深证红利交往型怒放式指数证券投资基金更新的招募            说明书        （2025 年第 1 号）     基金经管东说念主：工银瑞信基金经管有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                        更新的招募说明书                        伏击教导   本基金经中国证券监督经管委员会 2010 年 6 月 13 日证监许可﹝2010﹞808 号文核准 召募。本基金基金合同于 2010 年 11 月 5 日收效。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者投老本基金份额时应负责阅读本招募说明书和基金居品辛劳概要， 全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受才智，并对投资 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行职守。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品性情，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、 本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与 货币商场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，追踪标的指数商场发扬，方向 为获取商场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金居品。本基金运转召募净值 蚀本。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大蚀本的风险，以及与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制 等相干的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误欺压未达约定方向、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。   基金经管东说念主经管的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金经管东说念主依 照恪称职守、诚挚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了基金的用度与税收章节，同期也更新了基金经管 东说念主、基金托管东说念主章节的部分信息等，相干信息更新截止日为 2025 年 3 月 20 日。本招募说 明书所载财务数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                                                                                                      更新的招募说明书 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书                      一、绪 言   《深证红利交往型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、                             《公开召募证券投资基金运 作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、                     《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管法则》                        （以下简称“《流动性风险法则》”）、 《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》（以下简称“《指数基金指 引》”）偏执他相干法律法例以及《深证红利交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                       （以 下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书敷陈了深证红利交往型怒放式指数证券投资基金的投资方向、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相干的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、圆善性承担法律就业。   本基金根据本招募说明书所载明的辛劳苦求召募。本招募说明书由工银瑞信基金经管有 限公司解释。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相干法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用纠正和补充 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                         更新的招募说明书 议的任何有用纠正和补充                                    ，偏执更新 要》偏执更新 场所性法例、场所政府规章和其他对基金合同当事东说念主有拘谨力的范例性文献及对该等法律法 规通常作出的纠正 会议通过， 年 8 月 31 日起实施的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及对其通常作出的纠正 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管法则》及颁布机关对其通常作念出的纠正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及对其通常作出的纠正     《指数基金蛊卦》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》及颁布机关对其通常作念出的纠正 行政区和台湾地区 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 经政府相干部门批准缔造的机构 他相干法律法例的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称                ：指《深圳证券交往所交往型怒放式指数基金业求实施确定》 实施确定》界说的“交往型怒放式指数基金”，就是指经照章召募的，以追踪特定证券指数 为方向的怒放式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在深圳证券交往所上市交 易 追踪标的指数发扬， 追求追踪偏离度和追踪舛误最小化， 采用怒放式运作的基金 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 易型怒放式指数基金登记结算业求实施确定》界说基金登记、存管、过户、清理和结算业务 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 件，基金经管东说念主聘用法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完结，并收到其书面确 认的日历 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                    更新的招募说明书 个月 认购 的对价向基金经管东说念主购买基金份额的步履 理东说念主购回基金份额，以取得申购赎回清单所法则对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏执他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 变更 成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 办法 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 申购或赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主诡计并公布的现款数额 分）实时市值，简称 IOPV 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 净值之比减去 100% 数收盘值之比减去 100% 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等前言 签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括 但不限于激流、地震偏执他天然灾害、构兵、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、 突发停电或其他突发事件、证券交往所非正常暂停或罢手交往 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债券等                      三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：工银瑞信基金经管有限公司 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                       更新的招募说明书   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字200593 号   策划范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务   组织格式：有限就业公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   预计东说念主：朱碧艳   预计电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续期间：捏续策划   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金经管有限公司党委文牍、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行交易信贷部、营业部和 公司业务二部就业，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西践诺董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租借党委文牍、践诺董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委副文牍、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产经管部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行策略经管与投资者关系部高等群众、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行策略经管与 投资者关系部群众、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行群众。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限就业公司董事长、瑞银全球投 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                        更新的招募说明书 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构就业逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，独处董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照管人委员会委员，香港会德丰集团磋议委员会委员，香港病院经管局公积金筹划受托东说念主，香 港证监会瓜代复检委员会委员，香港政府经济照管人委员会发展局成员，香港联合交往所新市 场发展就业小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，独处董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系西席，金融风险经管就业室主任，中国国度风险经管法度化时期委员会委员、中国 银行业从业东说念主员资历认证试验群众，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究范围为金 融风险经管、金融监管。   伏军先生，独处董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院西席、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文牍，北京金融法院群众磋议委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）践诺主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富经管、基金分销部主管，瑞银资产经管香港区主管。姚伟浩先生在瑞银就业逾 9 年，负责 经管和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限就业公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产经管（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资经管有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文牍。2009 年至 2011 年履新于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交往室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                          更新的招募说明书   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金经管有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信托投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产经管公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金经管有限公司， 兼任工银瑞信投资经管有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险经管师（FRM），现任工银瑞信基金经管有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷经管部、授信 业务部、公司金融业务部就业，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金经管有 限公司，兼任工银瑞信投资经管有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金经管有限公司首席信息官。1996 年 7 月参预中国工商银行山东分行诡计中心就业；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时期司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品革命经管部总司理助理、居品革命经管部居品群众、金 融科技部居品群众。2022 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限就业公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金经管有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金经管有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金商场拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金经管有限公司，兼任工银瑞信资产经管（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资经管有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金经管有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   赵栩先生，硕士研究生，16 年证券从业训导；2008 年加入工银瑞信，曾任风险经管部 金融工程分析师；2008 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部副总司理、基金司理。2011 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                             更新的招募说明书 年 10 月 18 日于今，担任上证中央企业 50 交往型怒放式指数证券投资基金基金司理；2012 年 10 月 9 日于今，担任工银瑞信深证红利交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金经 理；2012 年 10 月 9 日于今，担任深证红利交往型怒放式指数证券投资基金基金司理；2013 年 5 月 28 日至 2017 年 6 月 19 日，                            担任工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF)基金司理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日，担任工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日，担任工银瑞信中证新动力指数分级证券投资基 金基金司理；2017 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信创业板交往型怒放式指数证券投资基 金基金司理；2018 年 3 月 21 日于今，担任工银瑞信创业板交往型怒放式指数证券投资基金 纠合基金基金司理；2018 年 12 月 7 日于今，担任工银瑞信上证 50 交往型怒放式指数证券 投资基金基金司理；2018 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信上证 50 交往型怒放式指数证券 投资基金纠合基金基金司理；2019 年 10 月 17 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证 500 交往型怒放式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 19 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工 银瑞信深证 100 交往型怒放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 2 月 18 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信贤明中证 500 指数分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更 为工银瑞信中证 500 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金）基金司理；2020 年 4 月 24 日于今，担任工银瑞信黄金交往型怒放式证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 21 日于今， 担任工银瑞信黄金交往型怒放式证券投资基金纠合基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 交往型怒放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 4 月 26 日，担任工银瑞信深证 100 交往型怒放式指数证券投资基金纠合 基金基金司理；2020 年 9 月 28 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交往型怒放式指 数证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 5 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交往型 怒放式指数证券投资基金纠合基金基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 2 月 27 日，担任 工银瑞信深证物联网 50 交往型怒放式指数证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信国证港股通科技交往型怒放式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 13 日 至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证上海环交所碳中庸交往型怒放式指数证券投资基金 基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，担任工银瑞信北证 50 成份指数证券投资基金基金司理； 指数证券投资基金纠合基金基金司理；2024 年 3 月 6 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交往 型怒放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 28 日于今，担任工银瑞信国证港股通科 技交往型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任 工银瑞信中证 A50 交往型怒放式指数证券投资基金纠合基金基金司理。   本基金历任基金司理： 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                            更新的招募说明书   樊智先生，2010 年 11 月 5 日至 2011 年 7 月 14 日，担任本基金基金司理。   何江先生，2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业训导；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部就业、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业训导；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利羼杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享羼杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略羼杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈酬报活泼配置羼杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年捏有期羼杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业训导，曾任鹏华基金践诺总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交往型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交往型怒放式指数证券投 资基金纠合基金）基金司理。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                            更新的招募说明书   蒋华安先生，16 年证券从业训导，曾任安永管帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老方向日历 2035 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老方向日历 2040 三年捏有期羼杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老方向日历 2045 三年捏有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信稳健养老方向一年捏有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明跨越股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老方向三年捏有期羼杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦稳健养老方向三年捏有期羼杂型基金 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业训导，曾任中原银行总行交往员，中信银行总行交往员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天认知债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天认知债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信定心增利场内实时申赎货币商场基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信金钱快线货币商场基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币商场基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按期怒放债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年按期怒放债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年按期怒放债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年按期怒放债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                             更新的招募说明书   杜洋先生，14 年证券从业训导；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信策略转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按期怒放债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 按期怒放债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信策略新兴产业羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按期怒放羼杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年捏有期羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业训导，曾任中再资产经管股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技革命 6 个月按期怒放羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选羼杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书   （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，细心违犯《证券法》步履的发生。 措施，保证本基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有法则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与基金经管东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏执他不正直的证券交往行动；   （8）依照法律、行政法例相干法则，由中国证监会法则退却的其他行动；   （9）法律法例或监管部门取消上述欺压，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 欺压。 法例及行业范例，诚挚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）其它法律法例以及国务院证券监督经管机构退却的步履。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金              更新的招募说明书   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的相干证券、基金的交易玄妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹划等信息。   （4）不以任何格式为除基金经管东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券交往。   （五）基金经管东说念主的里面欺压轨制   （1）健全性原则。里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控瓜代，珍惜内控轨制 的有用践诺。   （3）独处性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，基金经管 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金经管东说念主里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东说念主运用科学化的策划经管方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。   （1）欺压环境   公司董事会决定公司发展策略，监督经管层履行职责及策划运作的正当合规情况；董事 会下设风险经管委员会、资历审查及薪酬委员会等特意委员会，按照法律法例、公司法则的 法则和董事会的授权欺骗职责。   公司设践诺委员会，负责公司日常策划经管行动中的伏击决策，组织实施董事会决议。 践诺委员会下设的投资决策委员会和风险经管与里面欺压委员会，就基金投资、风险与内控 经管等发表专科想法及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司缔造督察长，对董事会负责，负责审查、监督搜检公司偏执就业主说念主员的策划经管和 执业步履正当合规情况及公司里面风险欺压情况。督察长发现基金及公司存在紧要策划风险 或者隐患时，提倡处理想法并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会申诉；公司未实时 申诉的，告成向中国证监会申诉。   （2）风险评估 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书   a）董事会下设的风险经管委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）践诺委员会下属的风险经管与里面欺压委员会负责对公司策划经管中的紧要突发性 事件和紧要危境情况进行评估，制定危境处理决议并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。   （3）欺压行动   欺压行动包括自我欺压、职责分离、监察稽核、什物欺压、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、瓜代或措施。   欺压行动体现为：自我欺压以各岗亭的方向就业制为基础，是里面欺压的第通盘防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相干部门和相 关岗亭之间建立伏击业务处理把柄传递和信息交流轨制；风险经管、内控合规以及支捏职能 部门为里面欺压的第二说念防地，对通盘防地负有监督就业；稽核审计部门是里面欺压的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面欺压有用性评价等就业，对第通盘、第二说念防地履职情况 进行独处客不雅的监督、评价。   （4）信息与交流   公司建立双向的信谢绝流道路，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申报 渠说念。通过建立有用的信谢绝流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职 责相干的信息，并实时投递允洽的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务申诉系统。   （5）里面监控   里面监控由风险经管委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权力范围内开展，搜检、 评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和有用性，监督里面欺压轨制的践诺情况，揭示公司 里面经管及基金运作中的风险，实时提倡改进想法，促进公司里面经管轨制有用地践诺。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和维持里面欺压轨制是本公司董事会及经管层的就业；   （2）上述对于里面欺压的露馅确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面欺压轨制。                      四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                       更新的招募说明书   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续策划   预计电话：010-66060069   传真：010-68121816   预计东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的竭力赢得了雅致的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的策划理念， 坚捏审慎稳健策划、可捏续发展，存身县域和城市两大商场，实施各别化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽宇宙的分支机构、无边的电子化网罗和多元化的金融产 品，接力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训导丰富，服务优质，事迹 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面欺压审计，并得到无保属想法的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农 业银行开通同过托管业务国际内控法度（ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险经管、里面欺压的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强才智开导，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌认知’TOP10 授奖盛典” 中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次缔造的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/空洞经管部、业务经管 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全戒备设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教诲好、服务才智强，高等经管层均有 20 年以上金融从业训导和高 级时期职称，能干国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险欺压轨制说明   严格盲从国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相干经管法则，遵法策划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保相干信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面欺压就业，对托管业务风险管 理和里面欺压就业进行监督和评价。托管业务部特意配置了风险经管处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，独处欺骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了经管轨制、欺压轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作平和利进行；业务东说念主员具备从业资历；业务经管实行严格 的复核、审核、搜检轨制，授权就业实行汇注欺压，业务图章按规程看守、存放、使用，账 户辛劳严格看守，制约机制严格有用；业务操作区特意配置，阻滞经管，实施音像监控；业 务信息由专职信息露馅东说念主负责，细心泄密；业求兑现自动化操作，细心东说念主为事故的发生，技 术系统圆善、独处。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和瓜代   基金托管东说念主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约法则的投资 比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管东说念主的其他步履。   当基金出现异常交往步履时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下阵势的处理： 经管东说念主进行教导； 示相干基金经管东说念主并报中国证监会。                     五、相干服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金经管东说念主网站公示。   包括具有经纪业务资历及深圳证券交往所会员资历的通盘证券公司。   基金经管东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的法则， 取舍其他允洽要求的机构销售本基金，详见基金经管东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   传真：010-50938907   预计东说念主：赵亦清   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：北京德恒讼师事务所   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   负责东说念主：王丽 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                          更新的招募说明书   预计电话：       （010）66575888   传真：     （010）65232181   承办讼师：徐建军、王莹   预计东说念主：李晓明   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：毕马威华振管帐师事务所(独特平淡合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   践诺事务合伙东说念主：邹俊   承办注册管帐师：龚凯、楼竹君   预计电话：+86 10 8508 7927   传真：+86 10 8518 5111   预计东说念主：龚凯                           六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏执他法律 法例的相干法则召募。本基金召募苦求也曾中国证监会 2010 年 6 月 13 日证监许可2010 808 号文核准。   （二）基金类型   股票型指数基金。   （三）基金的运作阵势   交往型、怒放式。   （四）标的指数   深证红利价钱指数。   （五）基金存续期间   不按期。                         七、基金合同的收效   （一）基金合同收效   本基金基金合同于 2010 年 11 月 5 日起庄重收效。自基金合同收效之日起，本基金经管 东说念主庄重脱手经管本基金。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                      更新的招募说明书   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后的存续期内，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 不到 200 东说念主，或相连 20 个就业日基金资产净值低于 5000 万元，基金经管东说念主应当实时向中国 证监会申诉，说明出现上述情况的原因并提倡措置决议；法律法例另有法则的，按其法则办 理。                  八、基金份额的上市交往   （一）上市交往的时期和地点   本基金于 2011 年 1 月 11 日在深圳证券交往所上市交往。   （二）上市交往的功令   基金份额在深圳证券交往所的上市交往需遵照《深圳证券交往所交往功令》、                                    《深圳证券 交往所证券投资基金上市功令》              、深交所《业务确定》等相干法则。包括但不限于：   （三）暂停上市交往   基金份额上市交往期间出现下列情形之一的，深圳证券交往所可暂停基金的上市交往， 并报中国证监会备案：   （四）驱逐上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，深圳证券交往所可驱逐基金的上市交往，并 报中国证监会备案： 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                      更新的招募说明书   基金经管东说念主应当在收到深圳证券交往所驱逐基金上市的决定之日起 2 个就业日内发布 基金份额驱逐上市公告。   （五）基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金经管东说念主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清单，深圳证券 交往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计并发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他阵势办理本基金的申购和赎回。   基金经管东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况 加多或减少申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资者可办理申购、赎回等业务的怒放日为深圳证券交往所的交往日，怒放时期为上昼 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或其他独特情况， 基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的扶直，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的相干法则在指定前言上公告。   本基金自 2011 年 1 月 11 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书 则实施前依摄影干法则在指定前言上给予公告。   （四）申购与赎回的瓜代   投资者必须按申购赎回代理券商法则的手续，在怒放日的怒放时期提倡申购或赎回的申 请。   投资者在提交申购苦求时须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款，投资者在提 交赎回苦求时须捏有富裕的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供允洽要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者捏有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资者 T 日申购、赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基组合证券和 基金份额的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等的交收，在 T+2 日办 理现款差额的清理及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。 如果登记结算机构在清理交收时发现弗成正常践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限 就业公司对于深圳证券交往所的交往型怒放式指数基金登记结算业求实施确定》的相干法则 进行处理。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时期、阵势进行调 整，并最迟于脱手实施日的 3 个就业日前在指定前言公告。   （五）申购与赎回的数目欺压   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、赎 回单元为 50 万份，基金经管东说念主有权对其进行扶直，并在扶直前依照《信息露馅办法》的有 关法则在指定前言公告。   当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东说念主应当 采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体法则请参见相干公告。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书   （六）申购和赎回的对价、用度偏执用途 申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金经管东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。 前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基金 资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总额。如遇独特情况，不错允洽蔓延诡计或公告， 并报中国证监会备案。申购赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   采用现款替代是为了在相干成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金经管东说念主在制定具体的现款替代方法时遵照公正及公开的原则，以保护基金份额捏有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息露馅。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（记号为“退却”）、不错现款替代（记号 为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）                      。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                        更新的招募说明书 的证券。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权扶直的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券复原交往后买入，而执行买入价钱加上 相干交往用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的执行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的执行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理瓜代      T 日，基金经管东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金经管东说念主将以 收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以 替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的 清理及交收。如遇独特情况，基金经管东说念主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。      ④替代欺压：为有用欺压基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金经管东说念主可法则投资者使用 不错现款替代的比例算计不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数扶直将被剔除，或基金经管东说念主出 于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                    更新的招募说明书 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购、赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权扶直的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东说念主臆度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 臆度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权扶直的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权扶直的前收盘价乘积之和)   其中，T 日经除权扶直的前收盘价由深圳证券交往所提供。另外，若 T 日为基金分成除 息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和+申购、赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的格式例如如下：                      基本信息 基金称号            X 基金经管公司称号        工银瑞信基金经管有限公司 基金代码            X 方向指数代码          X 基金类型            X T-1 日信息内容 现款差额            X 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                      更新的招募说明书 最小申购、赎回单元资产净    X 值 基金份额净值          X T 日信息内容 预估现款差额          X 不错现款替代比例上限      X 是否需要公布 IOPV     是 最小申购、赎回单元       X 最小申购赎回单元现款红利    X 本商场申购赎回组合证券只    X 数 全部申购赎回组合证券只数    X 是否允许申购          允许 是否允许赎回          允许 今日净申购的基金份额上限    不设上限 今日净赎回的基金份额上限    不设上限 单个证券账户今日净申购的    不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的    不设上限 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额    X 上限 今日累计可赎回的基金份额    X 上限 单个证券账户今日累计可申    不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎    不设上限 回的基金份额上限 组合信息内容 证券代 证券简 股份数     现款替    申购现款替   赎回现款替   申购替   赎回替   挂牌   码   称     量   代记号    代保证金率   代保证金率   代金额   代金额   商场    X  X     X   X      X       X       X     X     X 以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可暂停接受基金投资者的申购、赎回苦求：                         ，导致基金经管东说念主无法诡计当日基金 资产净值； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 采选减速支付赎回对价或暂停接受基金申购赎回苦求的措施； 或单笔申购份额上限的；   由于时期系统配置原因，在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可 能同期暂停。   发生上述情形之一时（除第 8 项外），基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，并实时 公告。已接受的赎回苦求，基金经管东说念主应当足额兑付。在暂停申购、赎回的情况摒除时，基 金经管东说念主应实时复原申购、赎回业务的办理，并给予公告。   （九）齐集申购与其他服务   在条件允许时，基金经管东说念主可怒放齐集申购，即允好多个投资者齐集其捏有的组合证券， 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   在条件允许时，基金经管东说念主也可采选其他合理的申购、赎回阵势，并于新的申购、赎回 阵势脱手践诺前的至少三个就业日给予公告。   根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交往便利，基金经管东说念主可向登记结算机构申 请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金经管东说念专揽理，并由登记结算机构进行 基金份额的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的对应关系参见届时 的公告和招募说明书的按期更新。对基金份额折算后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额保留 到整数位（少许部分舍去，舍去部分计入基金财产）                       ，由此产生的舛误归入基金资产。基金 份额折算的具体方法参见招募说明书。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 扶直，但扶直后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金经管东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并文书 基金托管东说念主。   基金经管东说念主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需签订书面寄托代理 公约，并报中国证监会备案。   （十）基金的非交往过户   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书                      十、基金的投资   （一）投资方向   精湛追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，力图兑现与标的指数发扬相 一致的永恒投资收益。   （二）投资理念   运用指数化投资，追踪深证红利股票指数，有望在有用漫步风险的基础上，以低成本和 较低的风险得到雅致永恒投资酬报。   （三）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票（含存托凭证）、一级商场新发股 票、债券、权证、存托凭证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。法律法例或监管 机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行允洽瓜代后，不错将其纳入投资范围。 其中，基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%。   （四）投资策略   本基金采选完全复制策略，追踪标的指数的发扬，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票偏执权重的变动进行相应扶直。基 金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏执权重构建股票资产投资组 合，但在独特情况下，本基金不错取舍其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律法例的欺压；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票永恒停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金经管东说念主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在正常情况下，本基金对标的指数的追踪方向是：力图使得基金日收益率与事迹比拟基 准日收益率偏离度的年度平均值不卓绝 0.1%，偏离度年化法度差不卓绝 2%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出扶直的，基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策瓜代后 实时对相干成份股进行扶直。   （1）投资组合的建立   基金经管东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：确定方向组合、确定建仓策略和组合调 整。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金              更新的招募说明书 略。 组合直至达到追踪指数要求。   （2）投资组合日常经管 日基金的申购赎回清单并公告。 合理的交往策略。   （3）标的指数成份股票按期扶直   根据标的指数的编制功令及扶直公告，在指数成份股扶直收效前，分析并确定组合扶直 策略，实时进行投资组合的优化扶直，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪舛误。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日交往策略。   （5）标的指数成份股票临时扶直   在标的指数成份股票扶直周期内，若出现成份股票临时扶直的情形，本基金经管东说念主将密 切关注样本股票的扶直，并实时制定相应的投资组合扶直策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎答信息，攀附基金的现款头寸经管，分析其对组合的影响，制定交 易策略以莽撞基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与经管   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数发扬的偏离度。每月末、季度末按期分析基金的 执行组合与标的指数发扬的累计偏离度、追踪舛误变化情况偏执原因、现款欺压情况、标的 指数成份股扶直前后的操作以及成份股将来可能发生的变化等，并优化追踪偏离度经管决议。   本基金基于流动性经管的需要，本基金不错投资于期限在一年期以下的国度债券、央行 单据和政策性金融债，债券投资的办法是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证等相干金融繁衍器具对基金投资组 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 合进行经管，以提高投资效率，经管基金投资组合风险水平，以更好地兑现本基金的投资目 标。本基金经管东说念主运用上述金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交往成本、降 低追踪舛误的办法，不得应用于投契交往办法，或用作杆杠器具放大基金的投资。本基金投 资于多样繁衍器具的比例不卓绝基金资产净值的 10%。   本基金在空洞接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   （五）标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为深证红利价钱指数。   本基金股票资产追踪的标的指数为深证红利价钱指数（简称“深红利 P”，现时代码为       。深证红利价钱指数是由深圳证券交往所寄托深圳证券信息有限公司编制并发布的 商场指数，它的成份股选安宁深圳证券交往所上市的具有踏实分成历史、较高分成比例且流 动性较有保证的 40 只股票组成，成份股每年扶直一次。深证红利价钱指数成份股数目适中、 股息酬报率高、范围和流动性较好，安妥行动投资标的和指数繁衍器具的基础。深证红利价 格指数样本股包括宽敞锻真金不怕火的绩优股或分成才智较强的成长股，举座商场发扬雅致，指数回 报率自基日以来在各指数中名列三甲。   本基金的事迹比拟基准为：本基金标的指数   将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不允洽要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并提倡措置决议，如更换基金标的指数、调节运作 阵势，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   若标的指数变更对基金投资无骨子性影响(包括但不限于编制机构改名、指数改名等)， 则无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主应在取得基金托管东说念主同意后，报中国证监会备 案。并应至少提前 30 个就业日在中国证监会指定的信息露馅媒体上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。本基金 为指数基金，主要采用完全复制策略，追踪标的指数商场发扬，是股票基金中处于中等风险 水平的基金居品。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者允洽性经管办法》，基金管 理东说念主和销售机构按照新的风险品级分类法度对基金再行进行风险评级，本基金的具体风险评 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 级结果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）投资欺压   基金经管东说念主运用基金财产进行证券投资，盲从下列欺压： 基金捏有的全部权证的市值不卓绝基金资产净值的 3%，基金经管东说念主经管的全部基金捏有同 一权证的比例不卓绝该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有法则的，从其法则； 股票数目不得卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不允洽前 款所法则比例欺压的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 投资比例折服法律法例和监管机构的法则； 股票合并诡计；   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例欺压进行变更的，以变更后的法则为准。 法律法例或监管部门取消上述欺压，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干欺压。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相干约定。除上述第 4 和 5 项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金 经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往 日内进行扶直。   （八）退却步履   依照《基金法》及《运作办法》等法律法例的法则，基金财产不得用于下列投资或者活 动： 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                                      更新的招募说明书 或者债券； 管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     如果法律法例或监管部门取消上述欺压的，履行允洽瓜代后，本基金不受上述欺压。     （九）基金经管东说念主代表基金欺骗相干权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。     （十）基金的融资、融券     本基金不错根据相干法律法例和政策的法则进行融资、融券。     （十一）基金的投资组合申诉     本申诉期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              模样                    金额（元）           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        2，874，658，352.22             99.43       其中：债券                                       -                 -          资产支捏证券                                   -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                 - 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                               更新的招募说明书 代码          行业类别             公允价值（元）            占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                               -               -  B   采矿业                        35，413，816.00            1.23  C   制造业                     2，147，370，310.60           74.32  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业           35，907，300.00            1.24  E   建筑业                                    -               -  F   批发和零卖业                                 -               -  G   交通运输、仓储和邮政业                27，797，225.25            0.96  H   住宿和餐饮业                                 -               -  I   信息传输、软件和信息时期服务业            29，996，820.00            1.04  J   金融业                       388，315，921.30           13.44  K   房地产业                      127，979，112.88            4.43  L   租借和商务服务业                   81，592，749.00            2.82  M   科学研究和时期服务业                             -               -  N   水利、环境和群众设施经管业                          -               -  O   住户服务、修理和其他服务业                          -               -  P   种植                                     -               -  Q   卫生和社会就业                                -               -  R   文化、体育和文娱业                              -               -  S   空洞                                     -               -      算计                      2，874，373，255.03           99.49 注：1、算计项不含可退替代款估值升值； 代码          行业类别             公允价值（元）            占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                           -                   -  B   采矿业                                -                   -  C   制造业                       200，288.19                0.01  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                   -                   -  E   建筑业                                -                   -  F   批发和零卖业                             -                   -  G   交通运输、仓储和邮政业                        -                   -  H   住宿和餐饮业                             -                   -  I   信息传输、软件和信息时期服务业                    -                   -  J   金融业                                -                   -  K   房地产业                               -                   -  L   租借和商务服务业                           -                   -  M   科学研究和时期服务业                         -                   -  N   水利、环境和群众设施经管业                      -                   -  O   住户服务、修理和其他服务业                      -                   -  P   种植                                 -                   -  Q   卫生和社会就业                            -                   -  R   文化、体育和文娱业                          -                   -  S   空洞                                 -                   -      算计                        200，288.19                0.01 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与算计可能有尾差。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                                        更新的招募说明书     无。 明细 序号    股票代码      股票称号     数目（股）         公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） 明细 序号    股票代码      股票称号     数目（股）         公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）     本基金本申诉期末未捏有债券。     本基金本申诉期末未捏有债券。 细     本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。     本基金本申诉期末未捏有贵金属。     本基金本申诉期末未捏有权证。     本基金本申诉期末未捏有股指期货投资，也无期间损益。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                     更新的招募说明书   本申诉期内，本基金未运用股指期货进行投资。   本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。   本基金本申诉期末未捏有国债期货投资，也无期间损益。   本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。 申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，祯祥银行股份有限公司在申诉编制日前一年内 曾受到央行、国度金融监管总局、国度金融监管局派出机构、场所证监局的处罚，宁波银行 股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到国度金融监管局派出机构、场所外管局的处罚。    本基金对上述股票的投资属于追踪标的指数的被迫投资，投资决策历程允洽基金经管 东说念主的轨制要求。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同法则的备选股票库。   序号                  称号               金额（元）   本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可调节债券。   无。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                                 更新的招募说明书 序    股票代      股票名     流通受限部分的公允价值          占基金资产净值比例      流通受限情况 号      码        称         （元）                 （%）           说明               材               材               技               材     无。                          十一、指数编制方法     为反应深圳商场中具有踏实分成历史、较高分成比例的上市公司的举座发扬，丰富指数 化投资器具，编制深证红利指数。     （一）指数称号和代码     指数称号：深证红利指数     指数简称：深证红利     英文称号：SZSE Dividend Index     英文简称：SZSE Dividend     指数代码：399324     （二）指数基日和基点     指数基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。     （三）选样空间     在深圳证券交往所上市交往且得志下列条件的通盘 A 股： 商场名次参预前 20%；     （四）选样方法     将备选股票按前三年累计分成金额占深市上市公司分成金额的比重和最近半年日均成 交金额占深市比重按照 1：1 的比例进行加权名次，并接洽策划情状、现款流、公司治理结 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                       更新的招募说明书 构、细心大鼓吹坏心高送股变现等空洞因素后，考中名次在前 40 名的股票。    （五）指数诡计    指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时诡计：    实时指数=上一交往日收市指数×∑（样本股实时成交价×样本股权数×权重扶直因子） /∑（样本股上一交往日收市价×样本股权数×权重扶直因子）    其中，样本股权数扶直方法参见指数诡计与珍惜确定，权重扶直因子见 “（七）样本 股权重扶直” 。    （六）样本股扶直    指数样本股实施年度按期扶直，于每年 6 月的第二个星期五的下一个交往日实施。样本 股扶直决议时常在实施前两周公布。    原则上每次扶直比例不卓绝 20%；样本股扶直采用缓冲区方法，选样名次在前 65 名的 原样本股优先保留。    在确定新入选成份股后，在剩余股票中按空洞名次从高到低排序考中样本数目 5%的股 票行动备选样本股，用于指数样本股按期扶直之间的临时扶直。    样本股出现驱逐上市时，将其从指数样本中剔除，取舍备选样本股名单中排序最靠前的 股票补足。    样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同深证成指。    （七）样本股权重扶直    在指数诡计中，配置权重扶直因子，使单只样本股在每次按期扶直时的权重不卓绝 15%， 前五大权重股算计权重不卓绝 60%。    权重扶直因子每年扶直 2 次，远离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交往日 实施。鄙人一个按期扶直日之前，权重扶直因子一般固定不变。    当出现样本股临时扶直时，新进样本股继承被剔除股票在扶直前临了一个交往日的权重， 据此诡计新进股票的权重扶直因子。    （八）相干标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数有限公司官网，网址： http://www.cnindex.com.cn/。                               十二、基金的事迹    基金经管东说念主承诺以恪称职守、诚挚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                                          更新的招募说明书 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同收效日 为 2010 年 11 月 5 日，基金合同收效以来（适度 2024 年 9 月 30 日）的投资事迹及同期基准 的比拟如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                          率①       率法度差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同收效日起至              109.52%     1.51%     57.93%      1.54%   51.59%   -0.03% 今    （2010 年 11 月 5 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：1、本基金基金合同于 2010 年 11 月 5 日收效。 合基金合同对于投资范围及投资欺压的法则。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交往清理资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的阵势开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的看守和刑事就业   基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主看守。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取经管费、托管费以偏执他基金 合同约定的其他用度。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律就业，其债权东说念主不得 对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。   基金财产的债权，不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同偏执他相干法则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  十四、基金资产估值   （一）估值办法   基金资产的估值办法是客不雅、准确地反应基金相干金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为相干的证券交往场面的正常营业日，以及国度法律法例法则需要对外 露馅基金净值的非营业日。   （三）估值对象 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   基金照章领有的股票、债券、权证偏执他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往的，且最近交往 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交往日的收盘价估值；如果估值日无交往，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，扶直 最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初次刊行未上市的股票，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交往所 上市的归拢股票的市价进行估值；   ③ 初次公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在交往所上市后，按估值日在证券交 易所上市的归拢股票的市价进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干 法则确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金经管东说念主如采用本项第（1）－（2）小项法则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为采用了允洽的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主以为按本项第（1） －（2）小项法则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根 据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新法则的，按其法则进行估值。   （1）在证券交往所商场挂牌交往实行净价交往的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值；如果估 值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，扶直最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券交往所商场挂牌交往未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，扶直最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书   （3）初次刊行未上市债券采用估值时期确定的公允价值进行估值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交往是以巨额交往阵势转让的资产支捏证券，采用估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在宇宙银行间债券商场交往的债券、资产支捏证券等固定收益品种，采用估值技 术确定公允价值。   （6）归拢债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场远离估值。   （7）在职何情况下，基金经管东说念主如采用本项第（1）－（6）小项法则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为采用了允洽的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主以为按本项第（1） －（6）小项法则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主在综 合接洽商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新法则的，按其法则进行估值。   （1）基金捏有的权证，从捏有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值 日在证券交往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，扶直最近交往市价，确定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及罢手交往、但未行权的权证，采用估值时期确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金经管东说念主如采用本项第（1）－（3）项法则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为采用了允洽的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主以为按本项第（1） －（3）项法则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据 具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新法则的，按其法则进行估值。   （五）估值瓜代   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金份额净值由基金经管东说念主完成估值后，将估值结果 以书面格式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同法则的估值方法、时期、瓜代进行复核， 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据本基金合同和相干法律法 规的法则给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。   （六）估值相当的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或登记结算机构或代销机构或投 资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，差错的就业东说念主应当对由于该差错遭 受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现巧合期水平弗成 意想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述法则践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交往辛劳灭失或被相当处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错就业方应实时配合各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的，由差错就业方承担；若差错就业方也曾积极配合，而且有协助义 务确当事东说念主有富裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。差错就业方莽撞 更正的情况向相干当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正；   （2）差错的就业方对可能导致相干当事东说念主的告成损失负责，不合盘曲损失负责，而且 仅对差错的相干告成当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错就业方仍 莽撞差错负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东说念主的利益损失，则差错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到 不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主也曾将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的不当得利返还 的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给差错就业方；   （4）差错扶直采用尽量复原至假定未发生差错的正确情形的阵势；   （5）差错就业方谢绝进行补偿时，如果因基金经管东说念主的步履形成基金财产损失机，基 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的步履形成基金财产损失机， 基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 财产的损失，并谢绝进行补偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按法则对受损方进行补偿，而且依据法律法例、基金合 同或其他法则，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿就业，则基 金经管东说念主有权向有就业确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭逢 的损失；   （7）按法律法例法则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的瓜代如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记结算 机构进行更正，并就差错的更正向相干当事东说念主进行阐述。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 相当；基金份额净值出现相当时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选 合理的措施细心损失进一步扩大；当相当达到或卓绝基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主 应当实时文书基金托管东说念主并报中国证监会；相当偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值诡计相当时，由基金经管 东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金管 理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经阐述后按以下条目进行补偿：   ① 本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分推敲后，尚弗成达成一致时，按基金管帐就业方的建议践诺，由此给基金 份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付；   ② 若基金经管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对诡计过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主 损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 补偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%；   ③ 如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的主要损失，由基金经管东说念主负责赔付；   ④ 由于基金经管东说念主提供的信息相当（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                    ，进而导致 基金份额净值诡计相当而引起的基金份额捏有东说念主和基金的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统配置而产生的净值诡计尾差，以基金 经管东说念主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法则的，从其法则。如果行业有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当 暂停基金估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个就业日交往收尾后将当日的净值诡计结果发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据本基金 合同和相干法律法例的法则对基金净值给予公布。   基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有法则的， 从其法则。   （九）独特情形的处理 权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的舛误不行动基金资产估值相当处理。 可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、允洽、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该相当而形成的基金份额净值诡计相当，基金经管东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿 就业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书                 十五、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则   本基金收益分派应遵照下列原则： 进行收益分派。在允洽上述基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 6 次； 金份额净值有可能低于面值；   （二）基金收益分派数额简直定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算后的基金份额净值 之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期累计薪金率为收益评价日标的指数收盘价与基金份额 折算日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   基金经管东说念主将以此诡计适度收益评价日基金卓绝标的指数的逾额收益率，即逾额收益率 =基金累计薪金率－标的指数同期累计薪金率。   当逾额收益率卓绝 1%时，基金经管东说念主有权进行收益分派。 益分派金额，然后除以基金收益评价日发售在外的基金份额总额，保留少许点后 4 位，第 5 位舍去。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、 分派阵势等内容。   （四）收益分派的时期和瓜代 息露馅办法》的相干法则在指定前言上公告； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                  十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金经管东说念主在法律法则的范围内参照公允的商场价钱确定，法律 法例另有法则时从其法则。   （三）基金用度计提方法、计提法度和支付阵势   在时常情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年经管费率÷往常天数，本基金年经管费率为 0.5%   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数，本基金年托管费率为 0.1%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                       更新的招募说明书 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 的法则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的模样   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息露馅费、讼师费和管帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。基金经管东说念主与标的指数供应商签订的相应指数许可公约约定的标的指数 许可使用费（由基金经管东说念主承担）不列入基金用度。   （五）基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况扶直基金经管费率和基金托管费率。 镌汰基金经管费率和基金托管费率，无须召开基金份额捏有东说念主大会。基金经管东说念主必须依照有 关法则最迟于新的费率实施日前 2 日在指定前言上刊登公告。   （六）基金税收   基金和基金份额捏有东说念主根据国度法律法例的法则，履行征税义务。                  十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按摄影干法则编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表偏执他法则事项进行审计。管帐师事务所偏执注册管帐师与基金经管 东说念主、基金托管东说念主互相独处。 金经管东说念主)同意后不错更换。基金经管东说念主应当依据相干法则在指定前言上公告。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书                  十八、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅愉快洽《基金法》、                      《运作办法》、《信息露馅办法》、基金合同 偏执他相干法则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主和日常机构（如有）等法律法例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的法则露馅基金信息，并保证所露馅信息简直凿性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等露馅，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的时期和阵势查阅或者复制公开披 露的信息辛劳。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、托管协 议登载在网站上。   (1)招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献，应当最大限 度地露馅对基金投资者作出投资决策有紧要影响的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管 东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   (2)基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大会 召开的功令及具体瓜代，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   (3)托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看守及基金运作监督等行动中 的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金居品辛劳概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛劳概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛劳概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品辛劳概要。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金经管东说念主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。   基金经管东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前 2 日在指定报刊和网站上公告。   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交往 3 个就业 日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。   本基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个怒放日，通过网站、申 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 购赎回代理机构以偏执他前言公告当日的申购赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务资历的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   基金按期申诉在公开露馅的第 2 个就业日，远离报中国证监会和基金经管东说念主主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度申诉和半年度申诉中露馅基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期申诉“影响投资者决策的 其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。   本基金发生紧要事件，相干信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   (1)基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   (2)《基金合同》驱逐、基金清理；   (3)调节基金运作阵势、基金合并；   (4)更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   (5)基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6)基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   (7)基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东说念主的执行欺压东说念主变更； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书   (8)基金召募期延长；   (9)基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   (10)基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝 50%；   (11)基金经管东说念主、基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动 卓绝 30%；   (12)触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或诉讼；   (13)基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干步履受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚；   (14)基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、执行欺压东说念主 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有法则的除外；   (15)基金收益分派事项；   (16)经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提阵势和费率发生变更；   (17)基金份额净值计价相当达基金份额净值 0.5%；   (18)本基金脱手办理申购、赎回；   (19)本基金暂停接受申购、赎回苦求或者再行接受申购、赎回苦求；   (20)基金变更标的指数；   (21)基金暂停上市、复原上市或驱逐上市；   (22)基金推出新业务或服务；   (23)发生触及基金申购、赎回事项扶直或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   (24)基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，相干信 息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开透露，并将相干情况立即申诉中国证监会和 基金上市交往的证券交往所。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。 召开基金份额捏有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东说念主大会的召开时 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书 间、会议格式、审议事项、议事瓜代和表决阵势等事项。   基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管东说念主对基金份 额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东说念主应当履行相干信息露馅义务。   基金合同驱逐的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉教导性公 告登载在指定报刊上。   （六）信息露馅事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定特意部门及高等经管东说念主 员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息露馅内容与 格式准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价、基金按期申诉、更 新的招募说明书、基金居品辛劳概要、基金清理申诉等公开露馅的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相干报送信 息简直凿、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定前言上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众 媒体露馅信息，关联词其他群众媒体不得早于指定前言和基金上市交往的证券交往所网站露馅 信息，而且在不同前言上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律功令的相干法则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例法则将信 息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工 本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。   （八）本基金信息露馅事项以法律法例法则及本章量入为用定的内容为准。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书                      十九、风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险包括 ETF 基金的特定风险和基金的通例风险。   A．ETF 基金的特定风险   标的指数并弗成完全代表总共股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与总共股票商场 的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情状、投资者心境 和交往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数扶直成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合扶直中产生跟 踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合扶直中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓绝标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时扶直投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才智，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的欺压，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因穷乏卖空、对冲机制偏执他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之扶直，基金的收益风险特征 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书 将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项扶直带来的风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交往价钱的折溢价欺压在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交往所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计 并发布参考基金份额净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实 时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现相当，投资者若参考 IOPV 进行投资决 策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再允洽证券交往所上市条件被驱逐上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 驱逐上市，导致基金份额弗成延续进行二级商场交往的风险。   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及交往机制等各别带来的独到风险，包括但不限于革命企业业务捏续才智和盈利才智等经 营风险，存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、 欺骗表决权等方面的独特安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各别以及受境外商场影响交往价钱大幅波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值欺压在 0.1%以内，年化追踪舛误欺压在 2%以内， 但因标的指数编制功令扶直或其他因素可能导致追踪舛误卓绝上述范围，本基金净值发扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍惜，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的经管和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会申诉并提倡措置决议，如更换基金标的指数、调节运作阵势，与其他基金合 并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面 临更换基金标的指数、调节运作阵势，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等风险。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金经管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则维持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相干商场发扬有在 各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定阵势进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   B．基金的通例风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险等。   （1）商场风险   证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的商场风险开首于基金股票资产、债券资产和金融繁衍品商场价钱的波动。影响股票、 债券和金融繁衍品商场价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：   I、政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   II、经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运作事况的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   III、利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期告成影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金              更新的招募说明书 从而产生风险。   IV、通货扩张风险   基金捏有东说念主的收益将主要通过现款格式来分派，如果发生通货扩张，现款的购买力会下 降，从而影响基金的执行收益。   V、上市公司策划风险   上市公司的策划受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可 能下降，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过漫步化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摒除该种风险。   VI、债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动相干的风险，单一的久期办法并 弗成充分反应这一风险的存在。   VII、再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现爽约、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交往敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因商场交往量不及，导致证券弗成赶快、低成腹地荡漾为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得富裕的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平告成影响基金收益水平， 如果基金经管东说念主对经济局势和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现诞妄， 都会影响基金的收益水平。   基金经管东说念主、基金托管东说念主等相干当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、经管水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   合规性风险是指本基金的投资运作不允洽相干法律、法例的法则和基金合同的要求而带 来的风险。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   基金运作过程中，因里面欺压存在劣势或者东说念主为因素形成操作诞妄或违犯操作规程等引 致的风险，例如，越权违纪交往、管帐部门诈骗、交往相当等风险。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、 登记结算机构及销售代理机构等。   构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商爽约等超出基金经管东说念主自身告成欺压才智之 外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对怒放式基金申购门径的经管，在当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主 利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东说念主将采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金范围给予欺压，切实保护存量 基金份额捏有东说念主的正当权益。   （2）流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股票及备选成份股票，其举座流动性在中国股票商场中 处于较高的水平，因此在正常商场环境下本基金的流动性风险较低。但在独特情况下，本基 金仍可能出现流动性不及的情况，基金经管东说念主将根据不同的情况采选相应的流动性风险经管 措施，戒备风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、瓜代及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险经管器具，以更好地莽撞流动性风险。基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，空洞运用各类流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行适度扶直，行动特定情形下基金 经管东说念主流动性风险经管的辅助措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回苦求；2）减速支付赎 回款项； 3）暂停基金估值。   当基金经管东说念主实施流动性风险经管器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本基金、赎回苦求弗成阐述或者赎回款项蔓延到账和无法实时得到基金的净 值数据等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。            二十、基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 东说念主大会决议同意：   (1)调节基金运作阵势；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   (4)变更基金份额捏有东说念主大会议事瓜代；   (5)更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   (6)提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金法度。但根据法律法例的要求提高该等薪金标 准的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额捏有东说念主大会的变更基 金合同等其他事项；   (9)法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金经管费率、基金托管费率和其他应由基金承担的用度；   (2) 因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；   (3) 基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；   (4) 因为当事东说念主称号、住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同 内容必须作出相应变动的；   (5) 基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的；   (6)经中国证监会允许，基金经管东说念主、交往所和登记结算机构在法律法例、基金合同规 定的范围内扶直相干基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的功令；   (7)按照法律法例、基金合同和中国证监会法则不需要召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形的。 证监会核准或出具无异议想法之日起收效。基金经管东说念主应在上述基金份额捏有东说念主大会决议生 效后 2 日内在指定前言上公告。   （二）     《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将驱逐： 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   （三）基金财产的清理   (1)基金合同驱逐后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。   (2)基金清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务资历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主说念主 员。   (3)基金清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同驱逐后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同驱逐时，由基金清理小组统一给与基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)制作清理申诉；   (6) 聘用管帐师事务所对清理申诉进行审计；   (7) 聘用讼师事务所对清理申诉出具法律想法书；   (8)将基金清理结果申诉中国证监会；   (9)公布基金清理申诉；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                         更新的招募说明书   基金财产清理公告于基金合同驱逐并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金清理小 组公告；清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干 业务资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产清理小组报中国 证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十一、基金合同的内容提要   基金合同的内容提要见附件一。               二十二、基金托管公约的内容提要   基金托管公约的内容提要见附件二。               二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为本基金的份额捏有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额捏有东说念主的需要 和商场的变化，加多或变更服务模样。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种说合阵势，供基金份额捏有东说念主与公司实时交流，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额捏有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品磋议、业务功令解答磋议等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额捏有东说念主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额捏有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将相干疑问、建议及预计阵势见告公司，基金经管东说念主在接收基金份额 捏有东说念主服务需求后将在一个就业日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微信托务平台配置了“在线客服”栏目，基金份额捏有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线阵势进行相干业务磋议。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金居品磋议、业务规 则解答磋议等服务。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                                      更新的招募说明书    （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助磋议服务，基金份额捏有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金居品、业务功令等方面内容进行自助磋议。    基金份额捏有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将相干疑问、建议及预计阵势见告公司，基金经管东说念主在接收基金份额捏有东说念主服务需求 后将在一个就业日内给予回复。    （二）对于资讯服务    公司为基金份额捏有东说念主提供本基金居品信息、基金投资申诉、宏不雅局势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件得到相干资讯，基金份额捏有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。    基金份额捏有东说念主细察并同意基金经管东说念主可根据基金份额捏有东说念主预留的个东说念主信息不按期 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种阵势或渠说念为基金份额捏有东说念主提供与基金 份额捏有东说念主相干的伏击公告文书、行动音信、营销信息、基金份额捏有东说念主热心等资讯及升值 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服务阵势退订。    （三）对于网站服务    公司官方网站为基金份额捏有东说念主提供账户信息、居品信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户行动参与和交流等服务。    （四）对于微信托务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供认知资讯、投资者种植等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。    （五）基金份额捏有东说念主想法、建议或投诉受理    基金份额捏有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或阵势对基金经管东说念主和销售机构提倡想法、建议或投诉。    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请预计本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。                        二十四、其他应露馅事项 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                      更新的招募说明书 务商的公告，2024-10-26。               二十五、招募说明书的存放及查阅阵势   本基金招募说明书存放在基金经管东说念主的办公场面和营业场面，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。   基金经管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十六、备查文献   （一）中国证监会核准深证红利交往型怒放式指数证券投资基金召募的文献   （二）     《深证红利交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》   （三）     《证券登记及服务公约》及附加公约   （四）     《深证红利交往型怒放式指数证券投资基金托管公约》   （五）法律想法书   （六）基金经管东说念主业务资历批件、营业派司   （七）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   以上第（一）至（六）项备查文献存放在基金经管东说念专揽公场面、营业场面，第（七）项 文献存放于基金托管东说念主的办公场面。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金经管有限公司                                    二〇二五年三月二十一日 附件一   基金合同内容提要   一、基金合同当事东说念主的权利与义务   (一)基金份额捏有东说念主   投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 完全承认和接受。基金份额捏有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名 为必要条件。    (二)基金经管东说念主的权利   根据《基金法》偏执他相干法律法例，基金经管东说念主的权利为： 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 产； 回、非交往过户、转托管等业务的功令，决定基金的除调高托管费和经管费之外的费率结构 和收费阵势； 相干法律法例法则的步履，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应及 时申报中国证监会和银行业监督经管机构，并采选必要措施保护基金及相干基金当事东说念主的利 益； 步履进行必要的监督和搜检； 监督和搜检； 机构；      (三)基金经管东说念主的义务   根据《基金法》偏执他相干法律法例，基金经管东说念主的义务为： 发售、申购、赎回和登记结算事宜； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产互相独处，对所经管的不同基金财产远离经管，远离记账，进 行证券投资；            、基金合同偏执他相干法则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的法则； 赎回之对价；              、基金合同偏执他相干法则，履行信息露馅及申诉义务；                                     、基金合 同偏执他相干法则另有法则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不得向他东说念主表示；            、基金合同偏执他相干法则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 管东说念主追偿； 管东说念主； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和告成经管； 权利。   （四）基金托管东说念主的权利   根据《基金法》偏执他相干法律法例，基金托管东说念主的权利为： 产； 关法律法例法则的步履，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应 实时申报中国证监会，并采选必要措施保护基金及相干基金合同当事东说念主的利益；      (五)基金托管东说念主的义务   根据《基金法》偏执他相干法律法例，基金托管东说念主的义务为： 托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所 托管的不同基金财产远离配置账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在名册登记、 账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；            、基金合同偏执他相干法则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄托第三东说念主托管基金财产； 的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书                   、基金合同偏执他相干法则另有法则外，在基金信 息公开露馅前应予守秘，不得向他东说念主表示； 在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；如果基金经管东说念主有未践诺基金合同 法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了允洽的措施； 有东说念主大会； 除； 反基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金经管东说念主追偿； 中国银监会，并文书基金经管东说念主；      (六)基金份额捏有东说念主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相干法律法例的法则，基金份额捏有东说念主的权利为： 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 表决权；   每份基金份额具有同等的正当权益。   (七)基金份额捏有东说念主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相干法律法例的法则，基金份额捏有东说念主的义务为： 则； 他基金份额捏有东说念主处得到的不当得利；   （八）基金合同当事东说念主各方的权利义务以基金合同为依据，不因基金财产账户称号而有 所蜕变。   二、基金份额捏有东说念主大会   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表共组成。 基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的纠合基金份额出席或者托福代表出 席本基金的份额捏有东说念主大会并参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为， 在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该捏有东说念主 所捏有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   纠合基金的基金经管东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以纠合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书   纠合基金的基金经管东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先遵照纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额捏有东说念主大会，纠合 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由纠合基金的基 金经管东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （二）召开事由 以上(“以上”含本数，下同)的基金份额捏有东说念主(以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计 算，下同)提议时，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   (1)驱逐基金合同；   (2)调节基金运作阵势；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额捏有东说念主大会议事瓜代；   (6)更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金法度。但根据法律法例的要求提高该等薪金标 准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)驱逐基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所驱逐上市的除外；   (10)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (11)法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他情形。 捏有东说念主大会：   (1)调低基金经管费率、基金托管费率和其他应由基金承担的用度；   (2)因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；   (3)基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；   (4)因为当事东说念主称号、住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同 内容必须作出相应变动的；   (5)基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的；   (6)经中国证监会允许，基金经管东说念主、交往所和登记结算机构在法律法例、基金合同规 定的范围内扶直相干基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的功令；   (7)按照法律法例、基金合同和中国证监会法则不需要召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形的。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书   (三)召集东说念主和召集阵势 金经管东说念主未按法则召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表 和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主有权自行 召集基金份额捏有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得膺惩、搅扰。   (四)召开基金份额捏有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书阵势 阵势和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额捏有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时期、地点和出席阵势；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议格式；   (4)议事瓜代；   (5)有权出席基金份额捏有东说念主大会的权益登记日；   (6)授权寄托讲明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有用期限等)、 投递时期和地点；   (7)表决阵势；   (8)会务常设预计东说念主姓名、电话； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文书的其他事项。 并在会议文书中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信阵势、寄托的公证机关偏执 预计阵势和预计东说念主、书面抒发想法的寄交的截止时期和收取阵势。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对书面 表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额捏有东说念主出席会议的阵势   (1)基金份额捏有东说念主大会的召开阵势包括现场开会和通信阵势开会。   (2)现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托讲明托福其代理东说念主出席，现场 开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决着力。   (3)通信阵势开会指按照本基金合同的相干法则以通信的书面阵势进行表决。   (4)会议的召开阵势由召集东说念主确定，但决定基金经管东说念主更换或基金托管东说念主更换、驱逐基 金合同的事宜必须以现场开会阵势召开基金份额捏有东说念主大会。   (1)现场开会阵势   在同期允洽以下条件时，现场会议方可举行： 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 会议者出具的代理东说念主身份讲明、寄托东说念主捏有基金份额的凭证及授权寄托讲明等文献允洽相干 法律法例和基金合同及会议文书的法则，而且捏有基金份额的凭证与登记结算机构记录相符。   未能得志上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告再行开会的时期(至少应在 25 个就业日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额捏有东说念主资历的权益登记日不变。   (2)通信开会阵势   在同期允洽以下条件时，通信会议方可举行： 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 下按照会议文书法则的阵势收取和统计基金份额捏有东说念主的书面表决想法，基金经管东说念主或基金 托管东说念主经文书拒不参加收取和统计书面表决想法的，不影响表决着力； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 的捏有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证和授权寄托证 明等文献允洽法律法例、基金合同和会议文书的法则，并与登记结算机构记录相符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告再行表决的时期(至少应 在 25 个就业日后)，且确定有权出席会议的基金份额捏有东说念主资历的权益登记日不变。   (六)议事内容与瓜代   (1)议事内容为本基金合同法则的召开基金份额捏有东说念主大会事由所触及的内容。   (2)基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额捏有东说念主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案触及事项与基金有告成关系，而且不超出 法律法例和基金合同法则的基金份额捏有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不允洽 上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释和说明。   瓜代性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案触及的瓜代性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主捏东说念主不错 就瓜代性问题提请基金份额捏有东说念主大会作出决定，并按照基金份额捏有东说念主大会决定的瓜代进 行审议。   (4)单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提交基金份额捏 有东说念主大会审议表决的提案、基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提 案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其 时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有法则的除外。   (5)基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   (1)现场开会   在现场开会的阵势下，当先由大会主捏东说念主按照法则瓜代晓示会议议事瓜代及注重事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金经管东说念主授权代表主捏。在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基 金托管东说念主授权代表主捏；如果基金经管东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上大量选举产生又名代表行动 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主 大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信阵势开会   在通信表决开会的阵势下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日 期第 2 个就业日在公证机构和基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主)监督 下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议，基金经管东说念主或基金托管东说念主经文书拒不参加收取和 统计书面表决想法的，不影响表决着力。   (七)决议形成的条件、表决阵势、瓜代   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主偏执代理东说念主所捏表决权的 50%以上通过方为 有用，除下列(2)所法则的须以很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的阵势通过；   (2)很是决议   很是决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主及代理东说念主所捏表决权的三分之二以上通过方 为有用；更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、调节基金运作阵势、驱逐基金合同必须以很是 决议通过方为有用。 公告。 律法例和会议文书法则的书面表决想法即视为有用的表决，表决想法暧昧不清或互相矛盾的 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书 视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 项表决。   (八)计票   (1)如基金份额捏有东说念主大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额捏有东说念主大会的 主捏东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行 召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会 的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代 理东说念主中推举 3 名基金份额捏有东说念主担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影 响计票的着力及表决结果。   (2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主捏东说念主马上公布计票结 果。   (3)如会议主捏东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行盘货；如会议主 捏东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对会议主捏东说念主晓示的表决结果 有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘货，会议主捏东说念主应当立即再行盘货并公布 再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关给予公证。   在通信阵势开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计票 着力及表决结果。但基金经管东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个就业日文书召集东说念主，由召集 东说念主邀请无告成强横关系的第三方担任监督计票东说念主员。   (九)基金份额捏有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、阵势 报中国证监会核准或者备案。对于本章第(二)条所法则的第(1)-(9)项召开事由的基金份额 捏有东说念主大会决议经中国证监会核准收效后方可践诺，对于本章第(二)条所法则的第(10)、(11) 项召开事由的基金份额捏有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议想法后方可践诺。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 均有拘谨力。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十）法律法例或中国证监会对基金份额捏有东说念主大会另有法则的，从其法则。   三、基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和瓜代   (一)基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金经管东说念主职责驱逐：   (1)基金经管东说念主被照章取消其基金经管资历的；   (2)基金经管东说念主驱散、照章吊销或照章宣告停业；   (3)基金经管东说念主被基金份额捏有东说念主大会奉命；   (4)法律法例和基金合同法则的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下瓜代进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者由单独或算计捏有基金总份额 10%以上的 基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原任基金经管东说念主职责驱逐后 6 个月内对被提名的新任 基金经管东说念主形成决议，新任基金经管东说念主应当允洽法律法例及中国证监会法则的资历条件；   (3)核准：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主，更换基金管 理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可践诺；   (4)交代：原任基金经管东说念主职责驱逐的，应当妥善看守基金经管业务辛劳，实时办理基 金经管业务的移交手续，新任基金经管东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对基金财产；   (5)审计：原任基金经管东说念主职责驱逐的，应当按照法律法例法则聘用管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中 列支；   (6)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在得到中国证监会核准后依摄影干法则在 指定前言上公告；   (7)基金称号变更：基金经管东说念主退任后，应原任基金经管东说念主要求，本基金应替换或删除 基金称号中与原任基金经管东说念主相干的称号字样。   (二)基金托管东说念主的更换 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责驱逐：   (1)基金托管东说念主被照章取消其基金托管资历的；   (2)基金托管东说念主驱散、照章吊销或照章晓示停业；   (3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会奉命；   (4)法律法例和基金合同法则的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者由单独或算计捏有基金总份额 10%以上的 基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原任基金托管东说念主职责驱逐后 6 个月内对被提名的新任 基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当允洽法律法例及中国证监会法则的资历条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可践诺；   (4)交代：原任基金托管东说念主职责驱逐的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务辛劳， 实时与新任基金托管东说念专揽理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主应当实时接收， 并与基金经管东说念主查对基金财产；   (5)审计：原任基金托管东说念主职责驱逐的，应当按照法则聘用管帐师事务所对基金财产进 行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在得到中国证监会核准后依摄影干法则在 指定前言上公告。   (三)基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议得到中国证监会核准后依摄影干法则在指定前言上联合公告。   (四) 新基金经管东说念主接受基金经管业务或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前， 原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的法则延续履行相干职责，并 保证不合基金份额捏有东说念主的利益形成损伤。   四、基金托管   基金财产由基金托管东说念主看守。基金经管东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基金合同及 相干法则签订《深证红利交往型怒放式指数证券投资基金托管公约》。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书   签订托管公约的办法是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金份额捏有东说念主名册登记、 基金财产的看守、基金财产的经管和运作及互相监督等相劳动宜中的权利义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   五、基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理   (一)基金合同的变更 东说念主大会决议同意：   (1)调节基金运作阵势；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   (4)变更基金份额捏有东说念主大会议事瓜代；   (5)更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   (6)提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金法度。但根据法律法例的要求提高该等薪金标 准的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额捏有东说念主大会的变更基 金合同等其他事项；   (9)法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金经管费率、基金托管费率和其他应由基金承担的用度；   (2) 因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；   (3) 基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；   (4) 因为当事东说念主称号、住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同 内容必须作出相应变动的；   (5) 基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的；   (6)经中国证监会允许，基金经管东说念主、交往所和登记结算机构在法律法例、基金合同规 定的范围内扶直相干基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的功令；   (7)按照法律法例、基金合同和中国证监会法则不需要召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形的。 证监会核准或出具无异议想法之日起收效。基金经管东说念主应在上述基金份额捏有东说念主大会决议生 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 效后 2 日内在指定前言上公告。   (二)基金合同的驱逐   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将驱逐：   (三)基金财产的清理   (1)基金合同驱逐后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。   (2)基金清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务资历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主说念主 员。   (3)基金清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同驱逐后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同驱逐时，由基金清理小组统一给与基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)制作清理申诉；   (6) 聘用管帐师事务所对清理申诉进行审计；   (7) 聘用讼师事务所对清理申诉出具法律想法书；   (8)将基金清理结果申诉中国证监会；   (9)公布基金清理申诉；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同驱逐并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金清理小 组公告；清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干 业务资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产清理小组报中国 证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   六、基金份额的登记结算   (一)本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限就业公司。基金经管东说念主应与登记结 算机构签订寄托代理公约，以明确两边的权利和义务，保护投资者和基金份额捏有东说念主的正当 权益。   (二)登记结算机构享有如下权利： 在指定前言上公告；   (三)登记结算机构承担如下义务：             《中国证券登记结算有限就业公司对于深圳证券交往所上市的交 易型怒放式指数基金登记结算业求实施确定》和基金合同法则的条件办理基金的登记结算业 务； 金形成的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制搜检情形除外； 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书   七、爽约就业   (一)基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》法则或者本基 金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当远离对各自的步履照章承担 补偿就业；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿就业。 关联词发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 而形成的损失等； 等。   (二)基金合同当事东说念主违犯基金合同，给其他当事东说念主形成经济损失的，应当承担补偿就业。 在发生一方或多方爽约的情况下，基金合同能延续履行的，应当延续履行。   (三)本基金合同当事一方形成爽约后，其他当事方应当采选允洽措施细心损失的扩大； 莫得采选允洽措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守约方因细心损失扩大而 开销的合理用度由爽约方承担。   (四)因当事东说念主之一爽约而导致其他当事东说念主损失的，基金份额捏有东说念主应先于其他受损方获 得补偿。   (五)由于不可抗力，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、允洽、合理的措施进 行搜检，关联词未能发现该相当的，由此形成基金财产或基金投资者损失，基金经管东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿就业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除由此造 成的影响。   八、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相干的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、融合道路措置。不肯或者弗成通过协商、融合措置的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续忠实、发愤、尽责地履行基金 合同法则的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   九、基金合同的着力 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                         更新的招募说明书   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。   (一)本基金合同经基金经管东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或法定代表 东说念主授权的代理东说念主署名，在基金募围聚束，基金备案手续办理完结，并获中国证监会书面阐述 后收效。基金合同的有用期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告 之日止。   (二)本基金合同自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的 基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   (三)本基金合同底本一式六份，除上报相干监管部门两份外，基金经管东说念主和基金托管东说念主 各捏有两份。每份均具有同等的法律着力。   (四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念专揽公场面查阅。 基金合同条目及内容应以基金合同底本为准。   十、其它事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相干法律法例和法则协商措置。 附件二   基金托管公约内容提要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：工银瑞信基金经管有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织格式：有限就业公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   存续期间：捏续策划   策划范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续策划   策划范围：领受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结 算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；代理资金清理；各类汇兑业务； 代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外 汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外 币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、 磋议、见证业务；企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户交往结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交往业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券取舍法度的，基金经管东说念主应按照基金 托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交往敌手库，以便基金托管东说念主运用相干时期系统，对基 金执行投资是否允洽基金合同对于证券取舍法度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金以深证红利价钱指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，把全 部或接近全部的基金资产用于追踪标的指数的发扬，正常情况下指数化投资比例，即投资于 标的指数成份股和备选成份股的资产比例，不低于基金资产净值的 90%。此外，为更好地实 现投资方向，本基金也可少量投资于新股、债券、存托凭证及中国证监会允许基金投资的其 它金融器具。如因标的指数成份股扶直、基金份额申购、赎回清单内现款替代、现款差额等 因素导致基金投资比例不允洽上述法度的，基金经管东说念主将在 10 个交往日内进行扶直。法律 法例或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行允洽瓜代后，不错将其 纳入投资范围。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和扶直期限进行监督： 基金捏有的全部权证的市值不卓绝基金资产净值的 3%，基金经管东说念主经管的全部基金捏有同 一权证的比例不卓绝该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有法则的，从其法则； 股票数目不得卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不允洽前 款所法则比例欺压的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 投资比例折服法律法例和监管机构的法则； 股票合并诡计；   除上述第 3 和 4 项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动、标的指数身分 股扶直、基金申购或赎回带来现款等非本基金经管东说念主的因素致使基金投资组合不允洽上述规 定的投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行扶直。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相干约定。法律法例或监管部门另有法则的，从其法则。   上述投资组合欺压条目中，若属法律法例的强制性法则，则当法律法例或监管部门取消 上述欺压，在履行允洽瓜代后，本基金投资可不受上述法则欺压。   基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自基金合同收效之日起脱手。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定，对本公约第十五条第九 项基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督阵势对基金经管东说念主基金投资退却行 为和关联交往进行监督。根据法律法例相干基金退却从事关联交往的法则，基金经管东说念主和基 金托管东说念主互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要强横关系的公司名单及 相干关联方交往证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有就业确保关联交往名单简直凿性、准 确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例退却基金 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                更新的招募说明书 从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采选必要措施阻遏该关联交往 的发生，如基金托管东说念主采选必要措施后仍无法阻遏关联交往发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申诉。对于基金经管东说念主已成交的关联交往，基金托管东说念主事前无法阻遏该关联交往的发 生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会申诉。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经庄重取舍的、 本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算阵势。基 金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据商场情况需要 临时扶直银行间债券商场交往敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交往敌手发生交往 前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商措置。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调 整的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应 按照公约进行结算。基金经管东说念主负责对交往敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交往功令 进行交往，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交往 敌手或交往阵势进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨就业。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的事迹发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违犯法律法 规和基金合同的法则，应实时以书面格式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后应鄙人一就业日实时查对并以书面 格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进 行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往瓜代也曾收效的投 资指示违犯法律、行政法例和其他相干法则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金 经管东说念主，并申诉中国证监会。   （七）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主应在法则时期内回应并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督申诉的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据辛劳和轨制等。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东说念主无正直根由，谢绝、阻遏 对方根据本公约法则欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、相干信息露馅和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约偏执他相干法则时，应实时以书面格式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应鄙人一就业日实时查对并以书面格式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对文书 事项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括 但不限于：提交相干辛劳以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性，在法则时期内答 复基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正直根由，谢绝、阻遏 对方根据本公约法则欺骗监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东说念主提倡申饬仍不改正的，基金经管东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事就业、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与独处。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 如有独特情况两边可另行协商措置。 东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应及 时文书基金经管东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主履行实时通 知义务后对此不承担任何就业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 捏有东说念主东说念主数允洽《基金法》            、《运作办法》等相干法则后，基金经管东说念主应将召募到的全部资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管 东说念主和基金联名阵势开立的证券账户下，同期在法则时期内，聘用具有从事证券相干业务资历 的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具阐述文献。 款和召募股票解冻的事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基 金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代款、 支付或收取现款替代款的多退少补、支付基金收益，均需通过本基金的资金账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金               更新的招募说明书 经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金经管 东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的法则践诺。 用由基金经管东说念主负责。 账户的开设、使用的，按相干法则开设、使用并经管；若无相干法则，则基金托管东说念主应当比 照并盲从上述对于账户开设、使用的法则。   （五）投资东说念主申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据注册登记机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代、 现款差额的结算。现款替代的退款和补款由基金经管东说念主负责办理。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预宇宙银行间同行拆借市 场的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限就业公司的相干法则，在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订宇宙银行间 债券商场债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和经管 经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相干功令使用并经管。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的看守   基金财产投资的相干什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主执行有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对托管东说念主之外机构执行有用欺压的证券不 承担看守就业。   （九）与基金财产相干的紧要合同的看守   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金相干的紧要合同的原件远离由基金经管东说念主、基金 托管东说念主看守。除公约另有法则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相干的紧要合同期应保 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件。 紧要合同的看守期限为基金合同驱逐后 15 年。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核瓜代   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的诡计，精准到 从其法则。   每就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。   基金经管东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值及基金份额累计净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证偏执他基金资产。   （1）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往的，且最近交往 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交往日的收盘价估值；如果估值日无交往，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，扶直 最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和增发等阵势刊行的股票，按估值日在证券交往所上市的归拢股 票的市价进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在交往所上市后，按估值日在证券交往 所上市的归拢股票的市价进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定确定公允价值。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 估值，均应被以为采用了允洽的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主以为按本项第 1）－2） 小项法则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值办法： 交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值；如果估值 日无交往，且最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，扶直最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价估值；如果估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资 品种的现行市价及紧要变化因素，扶直最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 确定公允价值。 估值，均应被以为采用了允洽的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主以为按本项第 1）－6） 小项法则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主在空洞接洽市 场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，扶直最近交往市价，确定公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被以为采用了允洽的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主以为按本项第 1）－3）项 法则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况， 并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票进行。   （5）其他有价证券等资产按国度相干法则进行估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、瓜代及相干法 律法例的法则或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项进行估值时，所形成的舛误不行动基金份额净值相当处理。   （三）基金份额净值相当的处理阵势   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现相当时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的措施细心损失进一步扩大；相当偏差达到或卓绝基金份额净值的 0.25%时，基金经管公 司应当实时文书基金托管东说念主并报中国证监会；相当偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 经管东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值诡计相当时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金 经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经阐述后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任。与本基金相干的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分推敲后，尚弗成达成一致时，按基金管帐就业方的建议践诺，由此给基金份 额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 未对诡计过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主损 失的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的主要损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息相当（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在采选必要的措施后仍弗成发现该相当，进而导致基金份额净值诡计相当而引起的基金份 额捏有东说念主和基金的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （3）由于证券交往所及登记结算公司发送的数据相当，相干管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、允洽、合理的措施进行搜检， 关联词未能发现该相当而形成的基金份额净值诡计相当，基金经管东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿就业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统配置而产生的净值诡计尾差，以基金 经管东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用 估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应 当暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门法则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金经管东说念主独马上配置、记录 和看守本基金的全套账册。基金托管东说念主按法则制作相干账册并与基金经管东说念主查对。若基金管 理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                   更新的招募说明书 账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月远离独处编制。   基金经管东说念主在报表或按期申诉完成当日，对报表盖印后，以加密传真阵势或两边书面商 定的其他阵势将相干报表提供基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的 报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行扶直，扶直以相干各方认 可的账务处理阵势为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的申诉上加盖托管业务 部业务专用章，或者出具加盖托管业务部业务专用章的复核想法书，相干各方各自留存一份。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度申诉的编制；在上半年 收尾之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货相干业务资历的管帐师 事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉 或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行扶直， 扶直以国度相干法则为准。   基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相干报表及申诉。中期申诉复核时 间为 15 个就业日，年度申诉复核时期为 20 个就业日。基金托管东说念主复核完结，应出具相应的 复核阐述书。   （八）基金经管东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的看守   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须远离妥善看守的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同驱逐日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。 基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供随性一个交往日或全部交往日的基金份额捏有东说念主名册， 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或谢绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同收效日、基金合同驱逐日 等触及到基金伏击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘 义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东说念主名册，应按有 关法例法则各自承担相应的就业。   七、争议措置阵势   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合措置，协商、融合弗成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管公约法则的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、驱逐与基金财产的清理   （一）托管公约的变更瓜代   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的法则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后收效。   （二）基金托管公约驱逐的情形   （三）基金财产的清理   (1)基金合同驱逐后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。   (2)基金清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务资历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   (3)在基金财产清理过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，延续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约法则的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同驱逐后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同驱逐时，由基金清理小组统一给与基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)编制清理申诉；   (6) 聘用管帐师事务所对清理申诉进行审计   (7) 聘用讼师事务所对清理申诉出具法律想法书； ；   (8) 将基金清理结果申诉中国证监会；   (9)公布基金清理公告；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同驱逐并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金清理小 组公告；清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干 业务资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产清理小组报中国 证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 深证红利交往型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书

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