鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资          基金托管合同     基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司     基金托管东说念主：东方证券股份有限公司        二〇二四年十二月 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同                     目 录 一、 基金托管合同当事东说念主                         0 二、 基金托管合同的依据、方针和原则                   1 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查               2 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                  8 五、 基金财产支握                            9 六、 指示的发送、说明和推行                      12 七、 交易及计帐交收安排                        15 八、 基金财富净值计较和司帐核算                    17 九、 基金收益分拨                           22 十、 信息露馅                             23 十一、 基金用度                            24 十二、 基金份额握有东说念主名册的支握                    27 十三、 基金推敲文献和档案的保存                    26 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换                  29 十五、 退却步履                            29 十六、 基金托管合同的变更、间隔与基金财产的计帐            30 十七、 失约职守                            32 十八、 争议惩办方式                          35 十九、 基金托管合同的遵循                       33 二十、 基金托管合同的签订                       36 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金       召募肯求材料-托管合同   鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职守公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的阅历和才气，拟募 集刊行鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金；   鉴于东方证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证 券公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；   鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投 资基金的基金管理东说念主，东方证券股份有限公司拟担任鹏华上证 180 交易型绽放式 指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的扫数术语与《鹏华上证 180 交易型绽放式指数 证券投资基金基金合同》           （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的相 应术语具有一样的含义，若有屈膝应以《基金合同》为准，并依其条目讲解。                一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准开拓机关：中国证券监督管理委员会   批准开拓文号：［1998］31 号文   组织情势：有限职守公司   注册本钱：1.5 亿元   存续时期：握续计议   计议界限：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称号：东方证券股份有限公司 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金            召募肯求材料-托管合同   住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 3 层   法定代表东说念主：金文忠   成立时期：1997 年 12 月 20 日   批准开拓机关和批准开拓文号：中国东说念主民银行 （银复【1998】52 号）   组织情势：股份有限公司（外商投资、上市）   注册本钱：849664.5292 万   存续时期：握续计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20181686 号   计议界限：许可名目：证券业务；证券投资商榷。（照章须经批准的名目， 经关联部门批准后方可开展计议行径，具体计议名目以关联部门批准文献大概可 证件为准）          二、基金托管合同的依据、方针和原则   坚毅本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                     《公开召募证券投资基金信息露馅 管理办法》     （以下简称“《信息露馅办法》”）、                     《证券投资基金信息露馅内容与花样 准则第 7 号〈托管合同的内容与花样〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理章程》、《公开召募证券投资基金运作调换第 3 号——指数基金调换》、 《鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》偏执他推敲章程。   坚毅本合同的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支握、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息露馅及彼此监督等推敲事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、栽种信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有一样含义。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履利用监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地达成投资所在，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交易的其他非成份 股（包含主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债 券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府支握机构债、地方政 府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换 债券偏执他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括合同 进款、依期进款等）、货币阛阓用具、同行存单、财富支握证券、股指期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相 关章程）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出 借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当挨次后，不错将其纳入投资界限。 投融资比例进行监督。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富竖立比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于 基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律法例的章程而受 限制的情形除外。   若是法律法例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的 投资比例可作念相应颐养。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资限制： 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金        召募肯求材料-托管合同 低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%； 金财富净值的 10%； 中国证监会章程的非常品种除外； 该财富支握证券限制的 10%； 始权益东说念主的各样财富支握证券，不得跳跃其各样财富支握证券估计限制的 10%； 基金握有财富支握证券时期，若是其信用等级着落、不再稳当投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所讨教的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 要素甚至基金不稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保 握一致；   a.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 财富净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握 有的股票总市值的 20%；   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计 算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金         召募肯求材料-托管合同   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；   f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 上市交易的股票合并计较； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   a.出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   除上述第 6）、8）、9）、14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交易日内进行颐养；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不稳当上述第 14）项情形 时，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会章程的非常情形除外。法律法 规另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当挨次后，则本基金投资不再受关联限制或按颐养后的章程推行。 投资退却步履进行监督：   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、履行 戒指东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资所在和投资策略，除名基金份 额握有东说念主利益优先原则，看管利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推行。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或颐养上述退却性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当挨次后，则本基金投资不再受关联限制或按颐养后的章程推行。 参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间阛阓交易的交易敌手 资信风险戒指措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交易 敌手的名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函说明收到该名单。基金 管理东说念主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购交易敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间阛阓交易敌手时须提前书面奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面说明后，被说明颐养的名单运转见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金      召募肯求材料-托管合同 交易，应实时提醒基金管理东说念主废除交易，经提醒后基金管理东说念主仍推行交易并酿成 基金财富损失的，基金托管东说念主不承担职守，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓交易的交易方式的戒指   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。若是基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照预先约定的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交易敌手再行细目交易方式，经提醒后仍未改正时酿成基金财富损失的， 基金托管东说念主不承担职守。   （3）基金管理东说念主有职守戒指交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险 引起的损失，基金管理东说念主有权要求关联职守东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督职守 仅限于根据已提供的名单，审核交易敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付才气等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金投资银行进款出现由于存 款银行信用风险而酿成的损失机，基金管理东说念主有权要求关联职守东说念主进行补偿。基 金托管东说念主根据推敲法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资银行进款 进行监督。   本基金投资银行进款的，其基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同 的约定，细目稳当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳当推敲章程进行监督。   （1）基金投资通达受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券推敲问题的奉告》等推敲法律法限定程。   （2）此处的通达受限证券与上文所述的流动性受限财富并不皆备一致，包 括由《上市公司证券刊行管理办法》圭表的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资通达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的推敲基金投资通达受限证券的投资决策进程、风险戒指 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金   召募肯求材料-托管合同 轨制。上述府上应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金管理东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个职责日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述府上。   （4）基金投资通达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律 法例要求的推敲书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已握有通达受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真是、竣工，并应至少于拟推行投资指示 前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金管理东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的推敲书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资通达受限证券前就该风险的放弃或看管措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具 的风险评估敷陈等备查府上的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝推行推敲指示。 因断绝推行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职守。若是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带职守。 则，配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务进程，灵验看管和戒指风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据推敲法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 基金收益分拨、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同推敲章程时，应实时以电话或书面情势奉告基金管 理东说念主限期校正，基金管理东说念主收到奉告后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在校正限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内校正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合 同》而甚至投资者碰到的损失。   对于依据交易挨次尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关联法律法限定程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝推行，立即奉告基金管理东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易挨次还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管理东说念主，并敷陈中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期 奉告基金管理东说念主限期校正。   基金管理东说念主无朴直情理，断绝、进犯基金托管东说念主根据本合同章程利用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 指示办理计帐交收、关联信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏执他推敲章程时，基金管理东说念主应实时以 书面情势奉告基金托管东说念主限期校正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对说明并以 书面情势向基金管理东说念主发出回函。在校正限期内，基金管理东说念主有权随时对奉告事 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违法事项未能在限期内校正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期 奉告基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真是性，在章程时期内回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直情理，断绝、进犯基金管理东说念主根据本合同章程利用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议申饬仍不改正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。                 五、基金财产支握  （一）基金财产支握的原则 走时用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 户，协助提供开立股指期货业务关联账户及肯求交易编码所需的基金托管东说念主关联 信息，关联开户用度由基金财富承担。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与颓落。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同 理东说念主负责与推敲当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主采选措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向推敲当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职守。 托管基金财产。   （二）召募资金的考据   基金召募时期召募的资金应存于基金管理东说念主在具有托管阅历的买卖银行开 设的基金召募专户。该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的登记机构开立并管 理。基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售， 召募的基金份额总和、基金召募金额（含召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主 数稳当《基金法》、         《运作办法》等推敲章程后，基金管理东说念主应将召募的属于基金 财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的托管账户，登记机构应将网下股 票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同 时在章程时期内，由基金管理东说念主礼聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助，登记机构及发售代理机构将协 助基金管理东说念主完成关联资金和证券的退还职责。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的口头在具有基金托管阅历的买卖银行开设托管资金 专户（即托管账户），支握基金的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主 承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主开设和管理的托管资金 专户进行。   托管资金专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   托管资金专户的管理当稳当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金   召募肯求材料-托管合同 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金管理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财 产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清 算，并与基金托管东说念主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。基金证券账户、 证券交易资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户和证券交 易资金账户；亦不得使用基金证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外 的行径。   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参加世界 银行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基 金的口头在中央国债登记结算有限职守公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。基金管理东说念主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主合同。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同坚毅日之后，本基金被允许从事稳当法律法限定程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据推敲法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 推敲账户。该账户按推敲功令使用并管理。   法律法例等推敲章程对关联账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的推敲什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支握   基金财产投资的推敲什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 职守公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支握库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主支握时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验戒指或支握的证券不承 担支握职守。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支握。   （八）与基金财产推敲的紧要合同的支握   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金推敲的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支握，关联业务挨次另有限制除外。除本合同另有章程外， 基金管理东说念主在代表本基金签署与基金推敲的紧要合同期应尽可能保证基金一方 握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。 基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东说念主处。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基 金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得蜕变。紧要合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门，保 存期限不少于法定最低期限。   （九）基金财务专用章的刻制和支握   托管东说念主负责刻制基金托管业务财务专用章，用于本基金日常运作，如开立托 管资金专户等用途。托管资金专户账户预留印鉴为托管东说念主财务专用章壹枚、托管 东说念主授权代理东说念主名章壹枚。财务专用钤记、授权代理东说念主名章由托管东说念主支握、使用。 同期，基金托管资金专户网银登陆密码、网上银行文凭由托管东说念主支握、使用。            六、指示的发送、说明和推行   基金管理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东说念主通过基金 托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券 交易资金账户之间划款，即银证互转。基金管理东说念主通过基金托管东说念主进行银证互转， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场酬酢易资金划拨偏执他 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 款项付款指示，基金托管东说念主推行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等 推敲事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 交易权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送 东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金管理东说念主说明。基金 管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有藏匿义务，其内容不得向被授权东说念主及关联操 作主说念主员除外的任何东说念主露出，但法律法限定程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明和推行的时期和挨次   指示由“授权奉告”细方针有权发送东说念主（以下简称“被授权东说念主”）代表基金 管理东说念主用邮件、传真的方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面说明过的方式向 基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行说明， 因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示说明，甚至资金未能实时到账所造 成的损失不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权奉告”章程的方法说明指 令灵验后，方可推行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效 力。基金管理东说念主应按照《基金法》、推敲法律法例和《基金合同》的章程，在其 正当的计议权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划 款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必需的时期。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款戒指时点 的场内交易转账划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转进程；在每个交易 日的 16：30 以后吸收基金管理东说念主发出的其他划款指示的，基金托管东说念主不保证当 日完成资金划付进程。由基金管理东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出充足 划款所需时期，甚至资金未能实时到账所酿成的损失由基金管理东说念主承担。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据推敲内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内推行，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予推行，独立即奉告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推行该指示而 酿成损失的职守。   基金管理东说念主应将银行间同行阛阓交易成交单加盖预留印鉴后扫描发送给基 金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送空虚指示的情形和处理挨次   基金管理东说念主发送空虚指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息空虚，指示中要紧信息弄脏不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示空虚时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推行指示的情形和处理挨次   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或推敲基金法例的推敲章程，暂缓或不予推行，并应实时以书面情势奉告基金 管理东说念主校正，基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面情势对基金托管东说念主发 出回函说明，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法   对于基金管理东说念主的灵验指示和奉告，除非违背法律法例、《基金合同》和本 合同，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延推行。基金托管东说念主由于自己原因酿成未按 照或者未实时按照基金管理东说念主发送的平淡灵验指示推行，给基金管理东说念主、基金份 额握有东说念主酿成损失的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东说念主的挨次   基金管理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交易日， 使用邮件、传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面说明过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更 奉告应载明见效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真或邮件基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主说明。授权变 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同 更于变更奉告载明的见效时期见效。若变更奉告载明的见效时期早于基金托管东说念主 收到变更奉告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时见效。基金管理东说念主 在而后三日内将被授权东说念主变更奉告的原来送交基金托管东说念主。基金托管东说念主收到的扫 描件与原来不一致时，以扫描件为准。基金管理东说念主更换被授权东说念主奉告见效后，对 于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金 管理东说念主不承担职守。   基金托管东说念主转变吸收基金管理东说念主指示的东说念主员及推敲方式，应至少提前一个工 作日以邮件或其他两边招供的方式发送基金管理东说念主。基金托管东说念主转变吸收基金管 理东说念主指示的东说念主员及推敲方式自基金管理东说念主回函或电话说明后见效。              七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和挨次   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主及证券计议机构签订本基金的证券经纪做事合同，就基金参与场内证 券交易、结算等具体事项另行签订合同。   基金管理东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构， 并与期货经纪机构签订期货经纪合同。基金管理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构 可就本基金参与期货交易的具体事项另行签订合同。其他事宜根据法律法例、                                  《基 金合同》的关联章程推行，若无明确章程的，可参照推敲证券买卖、证券经纪机 构遴荐的功令推行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算 参与东说念主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或关联机构负责 结算。基金管理东说念主、基金托管东说念主以及被遴荐的证券经纪机构应根据推敲法律法例 及关联业务功令，签订证券经纪做事合同，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的职守。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在推行基金管理东说念主发送的划款指 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时 应充分谈判基金托管东说念主的划款处理时期。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行，不得延误。      本基金投资于证券发生的扫数场酬酢易的资金汇划，一说念由基金托管东说念主负责 办理。      证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职守公司上海分公 司/深圳分公司等其他登记结算机构完成证券交易及非交易触及的证券资金结算 业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平淡结算、交收业务无法完成的职守； 若由于基金管理东说念主原因酿成的平淡结算业务无法完成，职守由基金管理东说念主承担。      （三）资金、证券账目及交易记录的查对      对基金的交易记录，由基金管理东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。对外露馅 基金份额净值之前，必须保证今日扫数履行交易记录与基金司帐账簿上的交易 记录皆备一致。若是履行交易记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算 不竣工或不真是，由此导致的损失由基金的司帐职守方承担。      对基金的资金账目，由基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日对账一次，确保各方账 账相符。      对基金证券、期货账目，由基金管理东说念主和基金托管东说念主在每个交易日终了时进 行对账。      对什物券账目，由基金管理东说念主和基金托管东说念主在每月月末进行账实查对。      对交易记录，由基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日对账一次。      （四）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的职守。      为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金      召募肯求材料-托管合同 由此酿成基金损失的，基金管理东说念主应负责向推敲当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主在合理界限内赐与必要的协助与配合，保险基金财产的安全运作。      拨付赎回对价的现款部分或进行基金分成时，如基金托管资金账户有充足的 资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得充足的资金，导致基金 托管东说念主不行按时拨付，如系基金管理东说念主的毛病原因酿成，相应职守由基金管理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。      除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资推敲的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。      资金指示的花样、内容、发送、吸收和说明方式等与投资指示一样。      （五）申赎净额结算      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和 /或其他对价的计帐交收依据交易所和登记机构关联业务功令、参与各方关联协 议及招募说明书的推敲章程办理。如遇非常情况，两边协商处理。      若是登记机构关联的结算交收业务功令发生变更，则按最新功令办理。      基金管理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法限定程和《基金合同》 约定的界限内，采选其他可行的交收方式。      （六）基金现款分成 办法》的推敲章程在中国证监会章程引子上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。               八、基金财富净值计较和司帐核算 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金       召募肯求材料-托管合同      （一）基金财富净值的计较      基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错开拓大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。      基金管理东说念主应每个估值日对基金财富估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务调换》偏执他法律、法例的章程。基金财富净值和基金份额净值由基 金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易扫尾后计 算当日的基金财富净值、基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计较效果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主按章程对基金净值信息赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金财富净值。因此，本基金的司帐职守方是基金管理东说念主， 就与本基金推敲的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较效果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。      （二）基金财富估值方法      基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支握证券、股指期货合约和银行 进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）证券交易所上市的有价证券的估值      交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金      召募肯求材料-托管合同 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 颐养最近交易市价，细目公允价钱。      （2）固定收益品种的估值 取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价 进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间登第第三方估值基准做事机构提供的相应品种的唯独估值全 价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支握的估值工夫细目其公允价 值。      （3）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会推敲章程细目公允价值。      （4）合并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。      （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 做事机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考界限以及 公允价值存在紧要不细目性的关联教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金      召募肯求材料-托管合同 可继承价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。      （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交易日的结算价估值。      （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推行。      （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业 协会的推敲章程进行估值。      （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。      （10）关联法律法例以及监管部门、自律功令有强制章程的，从其章程。如 有新增事项，按国度最新章程估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据推敲法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较效果对外赐与公布。      （三）估值差错处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值空虚。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的毛病酿成估值空虚，导致其他当事东说念主碰到损失的，毛病 的职守东说念主应当对由于该估值空虚碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的胜利损失按下 述“估值空虚处理原则”给予补偿，承担补偿职守。      上述估值空虚的主要类型包括但不限于：府上讨教差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值空虚职守方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚职守方承担； 由于估值空虚职守方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东说念主酿成损失的，由估 值空虚职守方对胜利损失承担补偿职守；若估值空虚职守方还是积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值空虚职守方打发更正的情况向推敲当事东说念主进行说明，确保估值空虚已得 到更正。   （2）估值空虚的职守方对推敲当事东说念主的胜利损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值空虚的推敲胜利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空虚而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空虚职守方仍打发估值空虚负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值空虚 职守方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不 当得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值空虚职守方。   （4）估值空虚颐养继承尽量还原至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   （5）估值空虚职守方断绝进行补偿时，若是因基金管理东说念主毛病酿成基金资 产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主过 错酿成基金财富损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金 管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财富的损失，并断绝进行补偿时，由基金 管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值空虚确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法 律、行政法例、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁 定、仲裁裁决对受损方承担了补偿职守，则基金管理东说念主有权向出现毛病确当事东说念主 进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法限定程的其他原则处理估值空虚。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同   估值空虚被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的挨次如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值空虚发生 的原因细目估值空虚的职守方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的职守方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向推敲当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现空虚时，基金管理东说念主应当立即赐与校正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施凝视损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）非常情形的处理 错误不手脚基金财富估值空虚处理。 机构以及进款银行等级三方机构发送的数据空虚，或由于国度司帐计谋变更、市 场功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然 还是采选必要、稳当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该空虚而酿成的基金 财富净值计较空虚，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采选必要的措施消弱或放弃由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独连忙确立、登录和支握本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并校正，保证关联各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓落编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   基金管理东说念主按照法律法例要求对招募说明书和基金居品府上选录进行更新 并赐与露馅。基金管理东说念主和基金托管东说念主在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成季 度敷陈编制并公告；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成中期敷陈编制并公告；在 每年扫尾之日起 3 个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金管理东说念主在月度敷陈（如有）完成当日，对敷陈加盖业务章后，以邮件或 传真方式将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复 核，并将复核效果加盖业务章后实时书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日 内进行复核，并出具加盖业务章的复核办法书书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主 在中期敷陈完成当日，将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并出具加盖业务章的复核办法书书面奉告基金管理东说念主。基金管理 东说念主在年度敷陈完成当日，将推敲敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 敷陈中的财务司帐敷陈应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关联各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主出具加盖托管业务部门公章的复核办法书，关联各 方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的敷陈对外发布公告，基金托管 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同 东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐报表、招募说明书和基金居品府上选录更新、季度 敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完结后，需盖印说明或出具相应的复核说明书或 以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对关联文献审核时教唆。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 供分拨利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率跳跃事迹比拟基准同期 增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分拨； 本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 时期、分拨时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东说念主不错根 据履行情况细目并按照推敲章程公告；    在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主在履行稳当挨次后可颐养基金收益分拨原则和支付方式。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施挨次   基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规 定引子公告。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一说念资金划入基金管理东说念主的指定账户。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金      召募肯求材料-托管合同                  十、信息露馅   （一）藏匿义务      除按照《基金法》、              《运作办法》、                    《信息露馅办法》、                            《流动性风险管理章程》、 《基金合同》及中国证监会对于基金信息露馅的推敲章程进行露馅除外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息、从对方取得的业务信息以偏执他不 宜公开露馅的基金信息应坚守藏匿的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任 何信息，除法律法限定程以及审计需要的之外，不得在其公开露馅之前，先行对 任何第三方露馅。关联词，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背藏匿义 务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息露馅或公开。      （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅挨次      基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息露馅职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。      根据《信息露馅办法》的要求，本基金信息露馅的文献包括基金招募说明书、 基金居品府上选录、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合 同》见效公告、依期敷陈、临时敷陈、基金净值信息公告等中国证监会章程的其 他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。      基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金事迹推崇数据、 基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品府上选录、基金计帐敷陈等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。      基金年度敷陈中的财务敷陈部分，经稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所审计后，方可露馅。      基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会章程引子露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金         召募肯求材料-托管合同 管东说念主将通过章程引子公开露馅。      （三）暂停或蔓延信息露馅的情形      当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 露与基金净值关联信息： 时； 协商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值时；                       十一、基金用度      （一）基金管理费的计提比例、计提方法和支付方式      本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较 方法如下：      H＝E×0.15%÷往时天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金财富净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.05%÷往时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金       召募肯求材料-托管合同 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券/期货等交易用度、                《基金合同》见效后与基金关联的信息露馅费 用、基金开户用度、账户顾惜用度、基金的银行汇划用度、基金份额握有东说念主大会 用度、《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、 基金的上市费及年费、登记结算用度、IOPV 计较与发布用度等各项合理用度和 按照国度推敲章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等， 根据推敲法例、《基金合同》及相应合同的章程，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的 划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名目   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失、《基金合同》见效前的关联用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息露馅用度等用度）、标的指数许可使用费、基金管理东说念主和基金托 管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关联法律法例以及中国证 监会的推敲章程不得列入基金用度的名目不列入基金用度。   （五）基金管理费、基金托管费的复核挨次   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的推敲章程进行复核。   （六）若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背推敲法律法例的推敲章程和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面讲解，若是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无朴直或合理的情理，不错断绝支付。          十二、基金份额握有东说念主名册的支握   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支握的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、        《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支握， 保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金         召募肯求材料-托管合同 前关联功令分别支握基金份额握有东说念主名册。支握方式不错继承电子或文档的情势。 支握期限不少于法定最低期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 6 月 30 日、 见效日、《基金合同》间隔日等触及到基金要紧事项日历的基金份额握有东说念主名册 应于发生辰后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版情势妥善支握基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守藏匿义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名 册，应按推敲法限定程各自承担相应的职守。          十三、基金推敲文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记录和要紧合同等，保存期限不少于法定最低期限，对关联信息负有保 密义务，但司法强制检查情形及法律法限定程的其它情形除外。其中，基金管理 东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关联府上，基金托管 东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联府上。   基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。 对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务 章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得 蜕变。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等推敲的合同、合同通 过邮件、传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金 的推敲文献。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：   (1) 被照章取消基金管理阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：临时基金管理东说念主应向基金托管东说念主、单独或估计握有 10%以上（含 理东说念主提名东说念主选由临时基金管理东说念主、基金托管东说念主或由单独或估计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，临时基金管理东说念主由基金 管理东说念主、基金托管东说念主、单独或估计握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 握有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东说念主选中择优指定临时基 金管理东说念主。基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或估计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）吩咐与职守分辨：基金管理东说念主职责间隔的，基金管理东说念主应妥善支握基 金管理业务府上，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的 移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。基金管理东说念主、临时基金 管理东说念主、新任基金管理东说念主打发各自履职步履照章承担职守；   （7）审计：基金管理东说念主职责间隔的，应当按照法律法限定程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主推敲的称号字样。 应继续履行关联职责，并保证不作出对基金份额握有东说念主的利益酿成毁伤的步履。 原基金管理东说念主在继续履行关联职责时期，仍有权按照《基金合同》的章程收取基 金管理费。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或估计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金       召募肯求材料-托管合同 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；      （6）吩咐：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善支握基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主核 对基金财富总值和净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法限定程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 基金托管东说念主应继续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成损 害的步履。原基金托管东说念主在继续履行关联职责时期，仍有权按照《基金合同》的 章程收取基金托管费。      （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换挨次      （1）提名：若是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或估计握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主；      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述挨次进行；      （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程引子上联结公告。                 十五、退却步履      托管合同当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金     召募肯求材料-托管合同 失。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计议过程中任何尚未按法律 法限定程的方式公开露馅的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平淡灵验指示拖延或断绝推行。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓落，其高档基金管理 东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事职守基金财富，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的章程进行刑事职守的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不 朴直的证券交易行径；（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。      （十一）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法例和 中国证监会章程退却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      十六、基金托管合同的变更、间隔与基金财产的计帐      （一）托管合同的变更与间隔      本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后 的托管合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管合同间隔：      （1）《基金合同》间隔；      （2）基金托管东说念主驱散、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主吸收基 金财富； 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同   （3）基金管理东说念主驱散、照章被废除、歇业或有其他基金管理东说念主吸收基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的章程继续履行保护基金财产安全的职责。 金管理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组结伙吸收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律办法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度； 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                 十七、失约职守   （一）若是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管合同或者履行本托管协 议不稳当约定的，应当承担失约职守。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成 毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者 基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职守。关联词发生下列情况之一的， 当事东说念主免责： 手脚或不手脚而酿成的损失等； 资权而酿成的损失等； 其它非管理东说念主、托管东说念主出奇酿成的有时事故。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同   （三）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主酿成损失的，快乐担 补偿职守。   （四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责界限内有义务实时采选必要 的措施，凝视损失的扩大。莫得采选稳当措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非失约方因凝视损失扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管合同能够继续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本合同。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要、稳当、合理的措施进行检查，关联词未 能发现空虚或虽发现空虚但因前述原因无法实时更正的，由此酿成基金财产或投 资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。关联词基金管理东说念主和基金托管 东说念主应积极采选必要的措施放弃或消弱由此酿成的影响。   （七）本合同所指损失均为胜利损失。               十八、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同推敲的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲 裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 各方当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，本合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚恳、致力、尽职地 履行基金合同和本合同章程的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之方针，不包括香港终点行政区、澳门终点行 政区和台湾地区法律）统辖。             十九、基金托管合同的遵循   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名/签章，合同当事东说念主两边可能每每根据中国证监会的办法修改托管合同草案。 鹏华上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金    召募肯求材料-托管合同 托管合同以中国证监会注册的文本为考究文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管合同的灵验期自其见效之日起至该基金财产计帐效果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自见效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律管理力。   （四）基金托管合同原来一式三份，除上报推敲监管机构一式一份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主分别握有一份，每份具有同等的法律遵循。             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名/签章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。

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