华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数  证券投资基金招募讲明书（更新）    基金管理东谈主：华夏基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国莳植银行股份有限公司                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                           谬误领导   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）如故中国证 监会 2019 年 12 月 5 日证监许可20192662 号文准予注册。本基金基金合同于 2020 年 1 月   基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容真正、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪误 差收敛未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或失约等风险。此外，本基金作 为往还型灵通式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏 离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、标的指数 变更的风险、基金份额二级市集往还价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算造作的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价 的变现风险、繁衍品投资风险等。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金、债券型基金和混 合型基金。同期，本基金属于指数基金，主要领受组合复制策略，追踪国证半导体芯片指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似，属于较高风险、较 高收益的家具。根据 2017 年 7 月 1 日奉行的《证券期货投资者适合性管理办法》，基金管 理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收 益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   根据基金合同的干系功令，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回央求，基金管理东谈主有权赐与回绝。   本基金为往还型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往还所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往还所，其申购、赎回经过与组合证券 仅在深圳或上海证券往还所上市的ETF家具有所各异。本基金领受场内“深市股票什物申               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 赎，沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式通 过深圳证券往还所办理。   翌日，本基金管理东谈主将根据市集和家具运行情况，当令加多场外申购赎回业务。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同、 基金家具贵寓撮要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分洽商自身的风险承 受武艺，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金家具贵寓撮要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后着手 执行。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐述。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当弘扬阅读并完全连合基金合同功令的免责要求和功令的争议处理形貌。   本招募讲明书更新接洽财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情 况截止日为2025年3月20日。（本招募讲明书中的财务贵寓未经审计）   本次阅兵事项：因修改标的指数许可使用费用度承担方阅兵基金合同，阅兵内容自2025 年3月21日起班师。                                             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   一、序论   《华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）》                                    （以下简称 “本招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、                                        《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办  （以下简称“《运作办法》”） 法》             、                《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                                   （以下简称“《信 息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理功令》（以下简称“《流动 性风险管理功令》”）过甚他接洽功令以及《华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何乌有纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他接洽功令享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                       二、释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验阅兵和补充。 型灵通式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验阅兵和补充。 书》过甚更新。 份额发售公告》       。 易公告书》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等。 订。     《信息走漏办法》 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的阅兵。 赎回实施确定》界说的“往还型灵通式指数基金”。 放式运作形貌的基金。              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。 并存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。                                       （包 括其常常阅兵）及干系法律律例功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者。 点办法》    （包括其常常阅兵）及干系法律律例功令，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主。 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 式基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。 任公司。 圳A股账户或深圳证券投资基金账户。                 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证据的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。           ：指深圳证券往还所发布实施的《深圳证券往还所证券投资基金往还 和申购赎回实施确定》、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算 有限使命公司对于深圳证券往还所往还型灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》及 中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券往还所及华夏基金管理有限公司发布的其他相 关功令、功令、文告及指南等。 金份额的行动。 金份额的行动。 要求基金管理东谈主购回本基金基金份额的行动。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。                 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 能发生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力。 其他资产的价值总和。 份额净值的过程。 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介。 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理功令》及颁布机关对其常常作念出的阅兵。 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资 产支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往还的债券等。 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务。 金家具贵寓撮要》过甚更新。                       华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                             三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号：华夏基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    接洽东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      合手股单元               合手股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技参议有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券往还部总司理、帮手、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋董事，中信证券外洋、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管理委员会主任、计策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部 资产管理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、筹商部筹商员、往还与繁衍家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文牍。兼任华夏 基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海华夏钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：安闲董事，硕士。现任中国社会科学院经济筹商所国务院特等津贴大家， 二级筹商员，博士生导师。兼任中国计策筹商会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会筹商院特聘兼职西宾及广西南宁政府参议大家。曾任职于国度东谈主社部政策律例司空洞处。    殷少平先生：安闲董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副西宾、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司安闲董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：安闲董事，博士。西宾，博士生导师，主要筹商标的为财务管理、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特等津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰宇MBA教会带领委员会副主任委员、教会部工商管理专科素养带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学外洋顾问人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 合手工作）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等工作。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副处 长（主合手工作）       ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。曾 任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 华夏基金管理有限公司行业筹商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管理有限公司副总司理，华夏基 金管理有限公司总司理助理、筹商发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任华夏基金               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华夏 成本管理有限公司监事、上海华夏钞票投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司规划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限使命公司信息时间部负责东谈主，华夏基金管理有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任华夏基金管理有限公司筹商发展部家具司理、数目投资部研 究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实外洋资产管理有限公司基金经 理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司，历任华夏中证四川国企更正往还型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、华夏中证四川国企更正交 易型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、华夏中证浙江国资改进发展往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、华夏中证浙江国资改进发展往还型灵通式指数证券投资基金团结基 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要花消往还型灵通式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、华夏中证大数据产业交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、华夏中证新 动力往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华夏 中证新材料主题往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、华夏中证石化产业往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、华夏国证花消电子主题往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、华夏中证细分有色金属产业主题往还型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、华夏中证细分有色金属 产业主题往还型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任华夏沪深300往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2017年               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）         、华夏沪深300往还型灵通式指数证券投资基金团结基金基金司理（2017年         、华夏野村日经225往还型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019 年6月12日起任职）、华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年         、华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、华夏纳斯达克100往还型灵通式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、华夏中证1000往还型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、华夏中证云盘算与大数据主题往还型灵通式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证文娱传媒往还型灵通式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）、华夏恒生生物科技往还型灵通式指数证券投资基金(QDII)基金 司理（2021年9月29日起任职）、华夏沪深300ESG基准往还型灵通式指数证券投资基金基金 司理（2022年2月24日起任职）、华夏纳斯达克100往还型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                            、华夏标普500往还型灵通式指数证券投 资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                             、华夏恒生生物科技往还型灵通式指数 证券投资基金发起式团结基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                       、华夏标普500交 易型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）基金司理（2023年5月10日起任职）                                             、 华夏中证智选300价值稳健策略往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2023年7月31日起 任职）、华夏中证智选300成长改进策略往还型灵通式指数证券投资基金基金司理（2023年9 月5日起任职）       、华夏中证智选300价值稳健策略往还型灵通式指数证券投资基金发起式团结 基金基金司理（2023年11月8日起任职）、华夏中证云盘算与大数据主题往还型灵通式指数证 券投资基金发起式团结基金基金司理（2023年11月14日起任职）                                、华夏中证智选300成长改进 策略往还型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华 夏沪深300ESG基准往还型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理（2024年4月9 日起任职）     。   主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强者先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验步骤，防御违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 步骤，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不正大的证券往还举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会功令不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行收敛东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，谨防利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。干系往还必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的安闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性功令，基金管理东谈主在履行适合轨范 后，本基金可不受上述功令的限制或以变更后的功令为准。 律例及行业表率，老师信用、英勇尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不服允地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例接洽功令，由国务院证券监督管理机构功令不容的其他行动。   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面收敛轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、安闲性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面收敛体系。该里面收敛体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、收敛轨范组成，具体包括收敛环境、风险评估、收敛举止、信息换取、 里面监控等要素。公司如故通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，得回 无保属观念的收敛瞎想合感性及运行灵验性的陈诉。   邃密的收敛环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的收敛                  华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 文化。      （1）公司引入了安闲董事轨制，当今有安闲董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司管理层缔造了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互调和，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。      （3）公司坚合手稳健规划和表率运作，有趣职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行合手续教会。      公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨结束的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来收敛风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估干系风险 并制定风险收敛轨制。   公司对投资、管帐、时间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的收敛轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和模范化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。      （1）投资收敛轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指示基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往还管理部负责扫数往还的采集执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往还执行职能严格阻难，实行采集往还 轨制，建立和完善平允的往还分拨轨制，确保各投资组合享有平允的往还执行契机。      ②投资授权收敛。建立明确的投资决策授权轨制，防御越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批轨范；往还管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往还执 行。               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   ③警示性收敛。按照律例或公司功令建立千般资产投资比例的预警线，往还系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性收敛。根据法律、律例和公司干系功令，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。往还系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往还管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促诊治。   （2）管帐收敛轨制   ①建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作和收敛规程，确防守帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了谨防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案防守和财务嘱托轨制。   （3）时间系统收敛轨制   为保证时间系统的安全雄厚运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的防备、数据的备份、信息时间东谈主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、傍观轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违游记动的造访 轨范和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱工作小组动作反洗钱工作的成心机构，指定成心东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各干系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面收敛轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒却流渠              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缔造了安闲于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面收敛 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面收敛轨制的执行情况，确保公司各项规划 管理举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面收敛的走漏真正、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面收敛轨制。                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国莳植银行股份有限公司(简称：中国莳植银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国莳植银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支合手处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面收敛审计，并如故成为惯例化的内控工作技巧。   （三）基金托管业务规划情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国莳植银行一直秉合手“以客户 为中心”的规划理念，继续加强风险管理和里面收敛，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产合手有东谈主的正当权益，为资产委派东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 莳植银行托管资产范畴继续扩大，托管业务品种继续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。限制 2024 年三季度末， 中国莳植银行已托管 1387 只证券投资基金。中国莳植银行专科高效的托管服务武艺和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国莳植银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年                、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 度“中国年度托管业务科技实施奖” 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）                        ”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中         ，并动作独一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制   动作基金托管东谈主，中国莳植银行严格降服国度接洽托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内接洽管理功令，称职规划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保接洽信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权 益。   中国莳植银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面收敛工作，对托管业 务风险管理和里面收敛的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规工作，具有安闲利用内控合规工作权利和武艺。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作谦让利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行采集收敛，业务印记按规程防守、存 放、使用，账户贵寓严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区成心建立，闭塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防御泄密；业求结束自动化操作，防御东谈主为事 故的发生，时间系统完好、安闲。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同功令，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务轨范中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例收敛等情 况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险领导，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要特殊事项实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期间或非时间技巧发现基金涉嫌违纪往还，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                        五、干系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 接洽东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号外洋相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 接洽东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 接洽东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                     华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 接洽东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 接洽东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                     华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 接洽东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                       华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）    接洽东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    接洽东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 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     电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （49）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      接洽东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （50）粤开证券股份有限公司      住所：广州经济时间开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 接洽东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （51）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区改进三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （52）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （53）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 接洽东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （54）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田外洋大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 接洽东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （55）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （56）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 接洽东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （57）开源证券股份有限公司                       华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   法定代表东谈主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   接洽东谈主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325、400-860-8866   （58）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   接洽东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （59）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建钞票外洋中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   接洽东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表东谈主：于文强 接洽东谈主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 接洽电话：010-57763999 传真：010-57763599 接洽东谈主：侯宗凯 承办讼师：吴冠雄、侯宗凯 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特等平常合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过甚他接洽 功令召募。本基金召募央求如故中国证监会 2019 年 12 月 5 日证监许可20192662 号文注 册。    本基金为往还型灵通式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2019 年 12 月 24 日至 2020 年 1 月 14 日进行发售。召募期间，本基金共召募               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  七、基金合同的班师   根据接洽功令，本基金舒服基金合同班师条件，基金合同于 2020 年 1 月 20 日持新生 效。自基金合同班师日起，本基金管理东谈主持重着手管理本基金。   《基金合同》班师后，一语气 20 个工作日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中赐与走漏；一语气 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会陈诉并建议处理决议， 如合手续运作、调度运作形貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基 金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。                 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   八、基金份额的上市往还   （一）基金份额的上市   经向深圳证券往还所央求，本基金自 2020 年 2 月 10 日起在深圳证券往还所上市往还。 （往还代码：159995）   （二）基金份额的上市往还   基金份额在深圳证券往还所的上市往还，应苦守《深圳证券往还所往还功令》                                    、《深圳证 券往还所证券投资基金上市功令》、《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施细 则》等接洽功令。   （三）停牌、复牌及阻隔上市往还   基金份额在深圳证券往还所的停牌、复牌及阻隔上市往还，应苦守《深圳证券往还所交 易功令》、     《深圳证券往还所证券投资基金上市功令》                       、《深圳证券往还所证券投资基金往还和 申购赎回实施确定》等接洽功令。   当本基金发生深圳证券往还所干系功令所功令的不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将由往还型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式基金，而无需 召开基金份额合手有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的盘算与公告   基金管理东谈主在每一个往翌日开市前向深圳证券往还所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主委派的机构盘算，并交由深圳证券 往还所发布，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。   （五）干系法律律例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的功令等干系功令 内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新功令执行，且此项修改无须召开基金份 额合手有东谈主大会。             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （六）若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往还的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适合的轨范后加多相应功能。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   本基金领受“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳证券往还所办理。   （一）申购和赎回步地   申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募 讲明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的 其他形貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   （1）灵通日及灵通时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还所、深圳 证券往还所的正常往翌日的往还时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时辰变更或 推行情况需要，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊治，但应在实 施日前依照《信息走漏办法》的接洽功令在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回着手日及业务办理时辰   本基金自2020年2月10日起灵通日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得清除。   （4）申购、赎复兴降服《业务功令》过甚他干系功令。   （5）基金管理东谈主可在不违犯法律律例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新功令着手实 施前依照《信息走漏办法》的接洽功令在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   （1）申购和赎回的央求形貌   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主功令的轨范，在灵通日的具体业务办                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 理时辰内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的功令备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 央求时须合手有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   （2）申购和赎回央求的证据   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供适合要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者合手有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回央求失败。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收应当苦守《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施确定》、《中国证券 登记结算有限使命公司对于深圳证券往还所往还型灵通式证券投资基金登记结算业求实施 确定》等参与各方的接洽功令。   投资者T日申购班师后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者T日赎回班师后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   如果基金管理东谈主及登记机构在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务功令》 过甚他干系功令进行处理。   基金管理东谈主、深圳证券往还所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额合手有 东谈主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述申购赎回的轨范以及计帐交收和登记的办理时 间、形貌、处理功令等进行诊治，并在着手实施前按照《信息走漏办法》的接洽功令在指定 媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金管理东谈主空洞洽商对投资组合追踪纰缪的影响以及市集需求等身分确 定。当今，本基金最小申购、赎回单元为140万份。              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）基金管理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计合手有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东谈主应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂 停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作 与风险收敛的需要，可选择上述步骤对基金范畴赐与收敛，具体见基金管理东谈主干系公告。   （4）基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行诊治并提前公告。   （5）基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，诊治上述功令申购和赎回的数额限制。 基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息走漏办法》的接洽功令在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证 券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往还所开市前公告。翌日，若市集情况发生 变化，或干系业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯干系法律律例的情况下对申购 赎回清单盘算和公告时辰进行诊治并提前公告。   （3）本基金份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日 内公告。遇特等情况，经履行适合轨范，不错适合蔓延盘算或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的模范 收取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的干系用度。   若市集情况发生变化，或干系业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯干系法律 律例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，履行干系轨范后，对基金申购 赎回业务功令、基金份额净值、申购赎回清单盘算和公告时辰等进行诊治并提前公告，无 须召开基金份额合手有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与花样   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 关内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内 申购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券干系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书的功令，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。                              、不错现款替代（记号为 “允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于扫数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款动作替代。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果深圳证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所文告功令的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券正常交 易后买入，而推行买入价钱加上干系往还用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便 于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常往还的2个往翌日（简称为T+2日）内，基金管理东谈主 有权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意 数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金管理东谈主对此不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于市集流动性不及、时间系统无法结束以及基金管理东谈主以为不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购 入成本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成 本加上按照T+2日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往还所正常往翌日已达到20日而该证券正常往翌日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价 盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。                 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个往翌日）                                   ，基金管理东谈主将应 退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于尔后3个工作日内完成。   ④替代限制：为灵验收敛基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东谈主可功令投资者使 用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 盘算公式为：  现款替代比例(%)              ∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券经除权诊治的 T ? 1 日收盘价          =                     申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值          × 100%   讲明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往还所现款替代比例盘算公式发生变化，以深圳证券往还所文告功令的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的盘算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果上海证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所文告功令的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 证券，推行买入价钱加上干系往还用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 证券，推行卖出价钱扣除干系往还用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理轨范   基金管理东谈主将自T日起在收到申购往还证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则挨次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回往还证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则挨次 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的往还，基金管理东谈主在T日后被替代的成份证券有 正常往还的2个往翌日（简称为T+2日）内完成上述往还。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相通的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后 功令按照深圳证券往还所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券往还所一语气竞价期间，根据收到的深圳证 券往还所申购赎回证据记录，在时间系统允许的情况下实时朝上海证券往还所申报被替代 证券的往还指示。   T日基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时辰功令，以替代金额与被替代证券的挨次推行购入成本 （包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时辰优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回时辰功令，以替代金额与被替代证券的挨次推行卖出收入（卖出价钱扣 除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日后基金 管理东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购 入成本（包括买入价钱与往还用度）加上按照T+2日收盘价盘算的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收 入（卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除往还用度）加上按照T+2日收盘价盘算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特等情况：若自T日起，上海证券往还所正常往翌日已达到20日而该证券正常往翌日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与往还费 用）加上按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖 出收入（卖出价钱扣除往还用度）加上按照最近一次收盘价盘算的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往翌日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应诊治。T+2日后第1个工作日（若 在特例情况下，则为T日起第21个往翌日）                    ，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据 发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后3个工作日内完 成。   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护合手 有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其诊治后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分干系内容   预估现款差额是指为便于盘算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主盘算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其盘算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 诊治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权诊治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权诊治后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的指                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 数成份证券诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T- 值可能为正、为负或为零。   （6）现款差额干系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）   当现款替代记号为不容现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日，基金管理东谈主将以该股票经除权诊治的 T 日收盘价为基 础盘算 T 日现款差额。   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的花样   申购赎回清单的花样例如如下： 基本信息 最新公告日历                                  202*-**-**                               华夏国证半导体芯片往还型 基金称号                                灵通式指数证券投资基金 基金管理公司称号                        华夏基金管理有限公司 基金代码                                        159995 宗旨指数代码                                      980017 基金类型                                    跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                    -7，085.99 元 最小申购、赎回单元资产净值                        1，738，559.05 元 基金份额净值                                    1.2418 元                      华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） T 日信息内容 预估现款差额                                            -6，994.95 元 不错现款替代比例上限                                            50.00% 是否需要公布 IOPV                                               是 最小申购、赎回单元                                        1，400，000 份 最小申购赎回单元现款红利                                          0.00 元 本市集申购赎回组合证券只数                                           20 只 全部申购赎回组合证券只数                             31 只(含"159900"证券) 是否灵通申购                                                  允许 是否灵通赎回                                                  允许 今日净申购的基金份额上限                                        不设上限 今日净赎回的基金份额上限                                        不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                                  不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                                  不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                                      不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                                2，500，000，000 份 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                                不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                                不设上限 组合信息内容                         现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                      挂牌市集                        替代记号 替代保证金率 替代保证金率 替代金额 替代金额                      华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   讲明：此表仅为示例，以届时推行公布为准。   （八）回绝或暂停申购的情形和处理形貌   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。   （3）证券/期货往还所往还时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法盘算当日基金资产净 值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东谈主利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （7）干系证券往还所、申购赎回代理券商、登记机构因特殊情况无法办理申购央求； 或者因指数编制单元、干系证券往还市集等的特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管理东谈主无法预感并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通信故障、电力故障、数据造作等。   （8）基金管理东谈主开市前因特殊情况未能公布申购赎回清单。   （9）基金资产范畴过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的 情形。               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （10）法律律例、深圳证券往还所功令或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（3）              、（5）-（9）、                      （10）项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据接洽功令在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理东谈主无法接受投资东谈主的赎回央求。   （2）发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减慢支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （4）证券/期货往还所往还时辰非正常停市等特等情况，导致基金管理东谈主无法盘算当日 基金资产净值。   （5）干系证券往还所、申购赎回代理券商、登记机构因特殊情况无法办理赎回央求； 或者因指数编制单元、干系证券往还市集等的特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管理东谈主无法预感并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通信故障、电力故障、数据造作等。   （6）基金管理东谈主开市前因特殊情况未能公布申购赎回清单。   （7）基金管理东谈主接受某笔或某些赎回央求可能会影响或毁伤其他基金份额合手有东谈主利益 时。   （8）法律律例、深圳证券往还所功令或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第 1-6、8 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基 金管理东谈主应当根据接洽功令在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。   （十）基金份额折算   为提高往还便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算 后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具 体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例功令的范围内，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保合手现存基金份额合手有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金 份额净值和合手有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种形貌。基金份额拆分或 合并对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响。   （十二）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、适正当律律例的其他非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主弃世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据班师司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适合条件 的非往还过户央求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的模范收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 受投资者用舒服条件的部分证券采集申购 ETF。 理合同。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，基金管理东谈主应在实施日前依照 《信息走漏办法》的接洽功令在指定媒介上公告。             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 对合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安排成心的申购形貌，并于新的申购形貌着手执 行前另行公告。 股票往还型灵通式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金管理东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额合手有东谈主大会。 届时，基金管理东谈主将发布公告赐与走漏，并对本基金的基金合同和招募讲明书赐与更新。               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不跳跃 0.2%，年追踪纰缪不跳跃 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、方位政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）                                        、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、货币市集器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的功令参与转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而受限制的情形除外。本基金在每个往翌日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要领受组合复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，结束基金投 资宗旨。   本基金主要选择复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应的诊治。   对于出现市集流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法得回充够数目的股票时，基金管理东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍 品等进行替代。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深切筹商的基础上，通过定性分析、定量分析等形貌， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地结束投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍品。基金投资股指期货、股票期权等繁衍品将根据风险管理的原则，主要遴荐流 动性好、往还活跃的繁衍品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   本基金投资期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立期权往还决策部门或小组，授权特 定的管理东谈主员负责期权的投资审批事项，以谨防期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分洽商国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   团结对翌日市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的筹商发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益雄厚、流动性邃密的债券组合。   本基金将遴荐相对价值低估的资产支合手证券类属或个券进行投资，并通过期限和品种的 分布投资镌汰组合投资资产支合手证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投资经过和一体化的风险预算机制收敛并提高投资组合的风险诊治收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效果，以舒服基金现 货往还、期货往还、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地结束投资宗旨，在加强风险谨防并降服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新干系投资策略，                 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 并在招募讲明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （4）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手 证券范畴的10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支合手证券，不得 跳跃其千般资产支合手证券共计范畴的10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评级报揭发布之日起3个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何往翌日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值 的20%，在职何往翌日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的20%；   （12）基金在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 值的15%；基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债 券总市值的30%；基金在职何往翌日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一往翌日基金资产净值的30%；   （13）在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的100%；每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 权所需的全额现款或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳跃基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （16）在职何往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理功令》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市交 易的股票合并盘算；   （19）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述功令投资比例的，基金管理东谈主应当在10个往翌日内进行调 整，但中国证监会功令的特等情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动 等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不适合上述（17）功令的，基金管理东谈主不得新增证 券出借业务。法律律例另有功令时，从其功令。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起着手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的功令为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，则本基金投资不再受干系限制，自动降服届时灵验的法律律例或监管功令，不 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   为防备基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不正大的证券往还举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会功令不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行收敛东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，苦守合手有东谈主利益优先原则，谨防利益破损，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。干系往还必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的安闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性功令，基金管理东谈主在履行适合轨范 后，本基金可不受上述功令的限制或以变更后的功令为准。   （五）标的指数   翌日若出现标的指数不适正当律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并建议处理决议，如更换基金标 的指数、调度运作形貌、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额合手有东谈主大会进行表决。                             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）     在指数罢手编制发布至处理决议确依期间，基金管理东谈主应按照最近一个往翌日的指数信 息援救基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金管理东谈主将按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时 对干系成份券进行诊治。     法律律例或监管机构另有功令的，从其功令。     指数编制决议请参见本招募讲明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即国证半导体芯片指数收益率。     如果深圳证券信息有限公司变更或罢手国证半导体芯片指数的编制及发布，或者国证 半导体芯片指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等紧要变更导致国证半导体芯 片指数不宜陆续动作本基金的事迹相比基准，或者证券市集有其他代表性更强、基金管理 东谈主以为更适应于投资的指数推出，基金管理东谈主依据防备投资东谈主正当权益的原则，经与托管 东谈主协商一致，通过适合的轨范变更本基金的事迹相比基准，并同期更换本基金的基金名 称。若事迹相比基准变更对基金投资范围、投资策略等方面变成本质性影响，则需召开基 金份额合手有东谈主大会进行变更；反之，若事迹相比基准变更对基金投资和基金份额合手有东谈主无 本质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名、阅兵编制决议等），无需召开基金份 额合手有东谈主大会，但基金管理东谈主应取得基金托管东谈主同意并按照监管部门要求履行适合轨范后 变更，报中国证监会备案，并于变更实施日前在指定媒介公告。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。基金主 要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的家具。     （八）基金的融资、融券、转融通     本基金不错按照法律律例和监管部门的接洽功令进行融资、融券以及参与转融通证券 出借等干系业务，不须另行召开基金份额合手有东谈主大会。     （九）基金投资组合陈诉                     华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                           占基金总资产  序号                技俩              金额(元)                                                           的比例(%)            其中：股票                   22，490，998，737.18             99.58            其中：债券                                      -              -                资产支合手证券                                 -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                       -              -            融资产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ②陈诉期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 348，593，317.00 元，占本基金期末资产净值的 1.55%。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 -                  -  B       采矿业                                      -                  -  C       制造业                      20，955，874，768.22              93.12  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         -                  -                        华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  E       建筑业                                               -               -  F       批发和零卖业                                            -               -  G       交通输送、仓储和邮政业                              11，556.45            0.00  H       住宿和餐饮业                                            -               -  I       信息传输、软件和信息时间服务业                    1，535，077，701.32           6.82  J       金融业                                               -               -  K       房地产业                                              -               -  L       租借和商务服务业                                  3，097.60            0.00  M       科学筹商和时间服务业                               15，750.21            0.00  N       水利、环境和群众设施管理业                            15，863.38            0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                     -               -  P       教会                                                -               -  Q       卫生和社会工作                                           -               -  R       文化、体育和文娱业                                         -               -  S       空洞                                                -               -          共计                             22，490，998，737.18             99.94                                                                   占基金资产净  序号       股票代码         股票称号    数目(股)           公允价值(元)                                                                   值比例(％)      本基金本陈诉期末未合手有债券。      本基金本陈诉期末未合手有债券。                  华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。   本基金本陈诉期末未合手有贵金属。   本基金本陈诉期末未合手有权证。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称号                金额(元)                  华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可调度债券。                         畅达受限部分的              占基金资产净       畅达受限情   序号   股票代码      股票称号                          公允价值(元)             值比例(%)         况讲明                                                           转融通出借                                                            证券受限                                                           转融通出借                                                            证券受限                                                           转融通出借                                                            证券受限                                                           转融通出借 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 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日阐述。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。      下述基金事迹筹备不包括合手有东谈主认购或往还基金的各项用度，计入用度后推行收益水  平要低于所列数字。                            份额净值增                    事迹相比基                 份额净值增                 事迹相比基     阶段                     长率模范差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                   准收益率③                               ②                     准差④  日至 2020 年      21.97%       2.77%        28.43%     2.94%   -6.46%   -0.17%  日至 2021 年      33.61%       2.17%        33.17%     2.17%   0.44%    0.00%  日至 2022 年      -38.74%      2.12%        -38.85%    2.12%   0.11%    0.00%  日至 2023 年       -6.48%      1.63%        -6.82%     1.63%   0.34%    0.00% 日至 2024 年 3      -9.50%      2.25%        -9.37%     2.26%   -0.13%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                 -15.51%      2.20%        -11.68%    2.25%   -3.83%   -0.05% （2024 年 3 月                               十二、基金的财产      （一）基金资产总值               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安闲。  （四）基金财产的防守和刑事使命  本基金财产安闲于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的功令刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往还步地的往翌日以及国度法律律例功令需要对 外走漏基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有功令的除外）                                     ，录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定；   （3）往还所上市实行全价往还的债券（可转债除外）                          ，录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）对在往还所市集上市往还的可调度债券，录取逐日收盘价动作估值全价；   （5）对在往还所市集挂牌转让的资产支合手证券，估值日不存在活跃市集时领受估值技 术确定其公允价值进行估值。在成本八成近似体现公允价值时按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往还取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会接洽功令确定公允价值。              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代 表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行诊治，证据计量日的公允价值；对于不存 在市集举止或市集举止很少的情况下，则领受估值时间确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  合手有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证据利息收入。  （1）因合手有股票而享有的配股权，领受估值时间确定公允价值进行估值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。  （2）股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往翌日结算价估值。  （3）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的功令估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新功令估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及干系 法律律例的功令或者未能充分防备基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   根据接洽法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的盘算结果对外赐与公布。   （四）估值轨范 量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有功令的，从其功令。   每个工作日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法 律律例的功令对外公布。   （五）估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基 金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的纰谬变成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，纰谬的使命东谈主应当对由 于该估值造作遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对平直损失 承担抵偿使命；若估值造作使命方如故积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）估值造作的使命方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值造作的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍搪塞估值造作负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回 的抵偿额加上如故得回的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值造作 使命方。   （4）估值造作诊治领受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的形貌。   （5）按法律律例功令的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的步骤防御损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   （六）暂停估值的情形                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停基金估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个灵通日往还末端后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特等情况的处理 金资产估值造作处理。 数据造作等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、适合、合理的步骤进行查验， 但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢职抵偿 使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的步骤摈斥或削弱由此变成的影响。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配。 分拨数额果真定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计薪金 率。   在不违犯法律律例且对现存基金份额合手有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金 管理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合轨范后可对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   （四）基金收益分拨数额果真定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此盘算限制收益评价日基金累计薪金率跳跃标的指数累计薪金率的差 额，当差额跳跃 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为着手日重新盘算上述指 标。              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （五）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。  （六）收益分拨决议果真定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办 法》的接洽功令在指定媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                      十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》班师后与基金干系的信息走漏 用度；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的盘算方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商处理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽律例及相应合同功令，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的功令。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 接洽税收征收的功令代扣代缴。               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照接洽功令编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的接洽功令在指定媒介公告。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险管理功令》、       《基金合同》过甚他接洽功令。干系法律律例对于信息走漏的功令发生变化时， 本基金从其最新功令。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基 金份额合手有东谈主等法律、行政律例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的功令走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会功令时辰内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定媒介走漏，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和形貌查阅 或者复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓撮要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 合手有东谈主大会召开的功令及具体轨范，讲明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）基金招募讲明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份额合手有 东谈主服务等内容。       《基金合同》班师后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在 3 个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上。基金招募讲明书的其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东谈主不再更新 基金招募讲明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》班师后，基金家具贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个工作日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指定网站和基金销售机构网站或营 业网点。基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合 同阻隔的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵寓撮要、                             《基金合同》和基金托管 合同登载在指定网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券往还所上市往还的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往还的 三个工作日前，将基金份额上市往还公告书登载在指定网站上，并将上市往还公告书领导 性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》班师后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个灵通日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的其他谬误信 息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及产 品的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金发生紧要事件，接洽信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市往还、              《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）调度基金运作形貌、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更合手有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的推行收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行控 制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联往还事项，中国证监会另有功令的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形貌和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金着手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、复原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项；              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （23）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集斯文传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，干系信息 走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开显现，并将接洽情况立即陈诉中国证监会、 基金上市往还的证券往还所。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支合手证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中走漏其合手有的资产支 合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支合手证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度陈诉中走漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募讲明书（更新）等文献中走漏的 股指期货往还情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示 股指期货往还对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募讲明书（更新）等文献中走漏的国 债期货往还情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示国债 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨。   基金管理东谈主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权往还的接洽情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示期权往还对基金总体风险 的影响等。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往翌日内，在中国证监会指定媒介 走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉和年 度陈诉等依期陈诉和招募讲明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的 往还情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就陈诉期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往还事项作念详备讲明。  （六）信息走漏事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定成心部门及高档管理 东谈主员负责管理信息走漏事务。  基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息走漏内容 与花样准则等律例的功令以及证券往还所的自律管理功令。  基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期陈诉、 更新的招募讲明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐陈诉等公开走漏的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系 报送信息的真正、准确、完好、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏 归拢信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的干系 功令。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专科机构，              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例功令将 信息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息走漏另有功令的，从其功令。             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所得回的收益可能会被通 货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法飞快、以合理成腹地诊治基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募讲明书 “九、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，基金投资于标的指数成份股及备 选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较 好的流动性，但在特等市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将 根据推行情况选择相应的流动性风险管理步骤，在保障合手有东谈主利益的基础上，谨防流动性 风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用千般流动性风险管理器具，对赎回央求等进行限定诊治，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助步骤，包括但不限于：                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   ①暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他步骤。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金舒服建立或者援救繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调度债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴才正股价钱下落， 极点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调度债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主靠近成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也会 奴才下落。   （3）流动性风险   当今我国可调度债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集范畴较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或整个成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 靠近一定的流动性风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   干系当事东谈主在业务各轨范操作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为身分变成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往还、管帐部门诓骗、往还造作、IT系统 故障等风险。   在灵通式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响往还的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   根据证券往还资金前端风险收敛干系业务功令，中登公司和往还所对往还参与东谈主的证 券往还资金进行前端额度收敛，由于执行、诊治、暂停该收敛，或该收敛出现特殊等，可能 影响往还的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法收敛的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治 而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为诊治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   接触、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身 平直收敛武艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整个股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划情状、投资者情态 和往还轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪纰缪收敛未达约定宗旨：   （1）由于标的指数诊治成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理武艺，例如追踪指数的水平、时间 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过甚他              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作变成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数等，从而可能靠近标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同功令，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系功令，本基金运作过程中， 当指数成份券发生昭着负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基 金管理东谈主将按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后可对干系成份券进行诊治，从 而可能产生追踪偏离、追踪纰缪收敛未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价收敛在一定范 围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券往还所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV盘算还可能出现造作，投资者若参考IOPV进行投 资决策可能导致损失，需投资者自行承担。             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   因基金不再适合证券往还所上市条件被阻隔上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集往还的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募讲明书的功令暂停或回绝接受投资东谈主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现款 替代，且建立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的充足的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东谈主可能诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   场内基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 券流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款动作替代， 选择基金管理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的 不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。基金管理东谈主分歧“时辰优先、实时申 报”原则的执行效果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的盘算以推行成交价钱和 基金招募讲明书的约定为准。若因时间系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法苦守 “时辰优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，可能影响投资 者的投资损益。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补亏空为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，委果施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算形貌发生变化，轨制诊治可能给投资者带来连合偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券往还所过甚他代理机构。   （3）证券往还所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以老师信用、英勇尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其翌日事迹阐述。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。             十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例功令和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                   《基金合同》应当阻隔： 相接的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观念书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉治理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。           华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）           二十一、基金托管合同的内容节录 基金托管合同的内容节录见附件二。                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                二十三、其他应走漏事项   （一）2025年3月20日发布对于华夏基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调 整为基金管理东谈主承担并阅兵基金合同的公告。             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）            二十四、招募讲明书存放及查阅形貌  本基金招募讲明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                  二十五、备查文献                                。                                。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅形貌  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  华夏基金管理有限公司                                 二〇二五年三月二十一日                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽功令，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》安闲运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例功令或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步骤保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或委派其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律功令决定基金收益的分拨决议；                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合接洽法律、律例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、赎回、调度 和非往还过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽功令，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以老师信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安闲，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽功令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的步骤使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的功令，按接洽功令盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他接洽功令，履行信息走漏及陈诉义务；             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （12）保守基金生意奥秘，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他接洽功令另有功令外，在基金信息公开走漏前应予掩盖，不向他东谈主走漏，因向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金 收益；   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽功令召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时辰发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》功令的时辰和形貌，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可班师，基金 管理东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；   （25）执行班师的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国莳植银行股份有限公司（简称：中国莳植银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督管理委员会银监复2004143 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽功令，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例功令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽功令，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、英勇尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）缔造成心的基金托管部门，具有适合要求的营业步地，配备充足的、及格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安闲；对 所托管的不同的基金分别建立账户，安闲核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互安闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽功令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽功令另有功令外，在 基金信息公开走漏前赐与掩盖，不得向他东谈主走漏，因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，讲明基金管理 东谈主在各谬误方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》功令的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适合的步骤；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其委派的登记机构处接收基金份额合手有东谈主名册；   （13）按功令制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽功令向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽功令，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢职；   （20）按功令监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金管               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行班师的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募讲明书的约定央求转让或央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照功令要求召集或召开基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）弘扬阅读并降服《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）根据法律律例及证券往还所干系功令进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减合手所触及的信息走漏等义务。             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所功令的用度；   （6）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （8）执行班师的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金往还过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （10）降服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往还及业务功令；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其真正性；   （12）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。              第二部分 基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的团结基金的基金合 同班师，鉴于本基金和团结基金的干系性，本基金团结基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有 的团结基金的基金份额平直出席或者委派代表出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。在盘算参会份额和计票时，团结基金合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，团结基金合手有本基金份额的总额乘以该基 金份额合手有东谈主所合手有的团结基金份额占团结基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额合手有东谈主大会，本基金团结基金的基金份额合手有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决观念或以代理投票授权委派书委派代表出席/出具书面表决观念，并有权按照 所合手有的团结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   团结基金的基金管理东谈主不应以团结基金的口头代表团结基金的整体基金份额合手有东谈主以 本基金的基金份额合手有东谈主的身份利用表决权，但可接受团结基金的特定基金份额合手有东谈主的委 托以团结基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。   团结基金的基金管理东谈主代表团结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手 有东谈主大会的，须先苦守团结基金基金合同的约定召开团结基金的基金份额合手有东谈主大会，团结 基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由团结基金的基                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 金管理东谈主代表团结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有功令的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作形貌；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有功令的除 外）；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 合手有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 合手有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》功令的范围内诊治本基金的申购费率、赎回费率或收 费形貌；   （3）加多、减少、诊治基金份额类别建立；   （4）诊治基金的申购赎回形貌及申购对价、赎回对价组成；              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）诊治基金份额净值、申购赎回清单的盘算和公告时辰或频率；   （6）本基金的团结基金选择特等申购或其他形貌参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东谈主、证券往还所、登记机构、销售机构诊治接洽基金认购、申购、赎 回、调度、往还、收益分拨、非往还过户、转托管等业务的功令；   （8）标的指数改名或诊治指数编制方法；   （9）基金通达场外申购、赎回等干系业务；   （10）基金推出新业务或服务；   （11）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可合同的约定，变更标的指数许可 使用费费率、盘算方法或支付形貌等；   （13）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （14）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形貌 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、阻挠。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告形貌 额合手有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决形貌；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信形貌、委派的公证机关过甚接洽形貌和接洽东谈主、书面 表决观念寄交的截止时辰和收取形貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的形貌   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形貌、通信开会形貌或法律律例和监管机构允许的 其他形貌召开，会议的召开形貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主合手有基金份 额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说适正当律律例、                          《基金合同》和会议文告的功令， 何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证傲气，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他形貌在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形貌或 会议文告约定的其他形貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的形貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告功令的形貌收取基金份 额合手有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决观念的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份 额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具书面观念 或授权他东谈主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的委派东谈主合手 有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的功令，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他形貌进行表决，或者领受网罗、电话或其他形貌授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有功令的除外）               、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形貌下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条功令轨范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号）和 接洽形貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作形貌、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名形貌进行投票表决。   选择通信形貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交适合会议通 知中功令的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文告功令的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议着手后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主合手东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、班师与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额合手有东谈主大会决议自班师之日起 2 个工作日内按照法律律例和中国证监会干系 功令的要求在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行班师的基金份额合手有东谈主大会的决 议。班师的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   九、本部分对基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东谈主 大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、执行形貌   一、基金收益分拨原则 配。 分拨数额果真定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计薪金 率。   在不违犯法律律例且对现存基金份额合手有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金                   华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 管理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合轨范后可对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额合手有东谈主大会。  二、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。  三、收益分拨决议果真定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办 法》的接洽功令在指定媒介公告。  四、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产管理、运用接洽用度的索求、支付形貌与比例  一、基金用度的种类                    《基金合同》班师后与基金干系的信息走漏 用度；  二、基金用度计提方法、计提模范和支付形貌  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的盘算方法如 下：  H＝E×0.50%÷当年天数                    华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽律例及相应合同功令，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的功令。               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 接洽税收征收的功令代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、方位政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）                                        、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、货币市集器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的功令参与转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而受限制的情形除外。本基金在每个往翌日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （4）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手 证券范畴的10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支合手证券，不得                 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 跳跃其千般资产支合手证券共计范畴的10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评级报揭发布之日起3个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何往翌日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值 的20%，在职何往翌日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的20%；   （12）基金在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的15%；基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债 券总市值的30%；基金在职何往翌日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一往翌日基金资产净值的30%；   （13）在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的100%；每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 权所需的全额现款或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳跃基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （16）在职何往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理功令》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市交 易的股票合并盘算。   （19）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述功令投资比例的，基金管理东谈主应当在10个往翌日内进行调 整，但中国证监会功令的特等情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动 等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不适合上述（17）功令的，基金管理东谈主不得新增证 券出借业务。法律律例另有功令时，从其功令。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起着手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的功令为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，则本基金投资不再受干系限制，自动降服届时灵验的法律律例或监管功令，不 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   为防备基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不正大的证券往还举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会功令不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行收敛东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，苦守合手有东谈主利益优先原则，谨防利益破损，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。干系往还必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的安闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性功令，基金管理东谈主在履行适合轨范 后，本基金可不受上述功令的限制或以变更后的功令为准。             第六部分 基金资产净值的盘算方法和公告形貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》班师后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同消释和阻隔的事由、轨范以及基金财产计帐形貌   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例功令和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                   《基金合同》应当阻隔： 相接的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观念书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉治理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第八部分 争议处理形貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国 外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁功令按平常轨范进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同功令的义务，防备基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形貌   《基金合同》原本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业步地查阅。                  华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                     附件二：基金托管合同节录                          一、托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：华夏基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号   组织花样：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   规划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二）基金托管东谈主   称号：中国莳植银行股份有限公司（简称：中国莳植银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续规划   规划范围：采纳公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 业务。          二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投履历调或证券遴荐模范的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时间系统，对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资范围、投资对象如下：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券(包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、方位政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、货币市集器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的功令参与转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而受限制的情形除外。本基金在每个往翌日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： 的10％；                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 券范畴的10％； 类资产支合手证券，不得跳跃其千般资产支合手证券共计范畴的10％； 支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评级报揭发布之日起3个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致； 的10%；在职何往翌日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 日基金资产净值的20%； 的15%；基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的30%；基金在职何往翌日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往翌日基金资产净值的30%； 和，不得跳跃基金资产净值的100%；每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款； 权所需的全额现款或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 约面值不得跳跃基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算； 跳跃基金资产净值的 95%；   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理功令》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算； 的股票合并盘算；   除上述6、9、10、17情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变 动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不适合上述功令投资比例的，基金管理东谈主应当在10个往翌日内进行诊治，但中国 证监会功令的特等情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理 东谈主之外的身分致使基金投资不适合上述17功令的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。法 律律例另有功令时，从其功令。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起着手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的功令为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，则本基金投资不再受干系限制，自动降服届时灵验的法律律例或监管功令，不 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，对本托管合同第十 五条第十二款基金投资不容行动通过过后监督形貌进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、推行收敛东谈主或者               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往还的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行，适合中国证 监会的功令，并按法律律例赐与走漏。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法 规及行业模范的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往还结算形貌。基金管理东谈主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐往还敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往还敌手名 单进行往还。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往还敌手名单及结算形貌进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照合同进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集往还敌手名单及结算形貌的，应向 基金托管东谈主讲明意义，并在与往还敌手发生往还前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对往还敌手的资信收敛，按银行间债券市集的往还功令进行往还，并负 责处理因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时辰前仍未承担失约责 任过甚他干系法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往还对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的往还敌手或往还形貌进行往还时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 畅达受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会干系功令，明确基金投资畅达受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，谨防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否降服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证券，不包括由于发布紧要音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等畅达受限证券。本 基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。             华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往还所或寰宇银行间债券市集往还的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责干系工作的 落实和调和，并确保基金托管东谈主八成正常查询。因基金管理东谈主纰谬产生的畅达受限证券登记 存管问题，变成基金托管东谈主无法安全防守本基金资产的使命与损失，及因畅达受限证券存管 平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何花样的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金 流动性坚苦以及干系损失的搪塞处理步骤，以及接洽特殊情况的处置。基金管理东谈主应在初次 投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的步骤，在合理的时辰内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命 的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭逢的损失。 提嘱托洽书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的接洽贵寓真正、准确、完好。接洽贵寓如有 诊治，基金管理东谈主应实时提供诊治后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司缔结的证券登记及服务合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金接洽投资畅达受限证券比例如违犯接洽限制功令，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应在两个工作日内编制临时陈诉书，赐与公告。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例降服情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管理工作方面接洽轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）接洽比例限制的执行情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管合同的功令，应实时以电话提醒或书面领导等形貌文告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告 后应不才一工作日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 合同对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在功令时辰内答复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 干总共据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往还轨范如故班师的指示违犯法律、行政律例 和其他接洽功令，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此变成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无正玩忽义，回绝、阻扰 对方根据本托管合同功令利用监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）              三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、 复核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》                                      、 《基金合同》、本合同过甚他接洽功令时，应实时以书面花样文告基金托管东谈主限期纠正。基 金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面花样给基金管理东谈主发出回函，讲明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在功令时辰 内答复基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正玩忽义，回绝、 阻扰基金管理东谈主根据本合同功令利用监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进 行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监 会。                     四、基金财产的防守      （一）基金财产防守的原则 户，。 另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、刑事使命、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内往还交 收、开户银行或往还/登记结算机构扣收往还费、结算费和账户防备费等用度）                                   。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主选择步骤进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 合手有东谈主东谈主数适合《基金法》            、《运作办法》等接洽功令后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在功令时辰内，礼聘具有从事证券干系业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。 资产的支付。 划转，在委派资产/投资者赎回款全部划出后的 10 个工作日内向托管东谈主发出销户央求。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐工作，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的功令以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算协 议》执行。 往还关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将干系解说提供至基金托管东谈主。 账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系功令，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的功令执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》班师后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得干涉寰宇银行间同行拆 借市集的往还履历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的接洽功令，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，合手有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰宇银行间债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管 东谈主根据接洽法律律例的功令和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽功令使用 并管理。              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的防守   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 推行灵验收敛或防守的资产不承担防守使命。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的防守   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主防守。除本合同另有功令 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息走漏合同及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密形貌将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的保 管期限为《基金合同》阻隔后 15 年。法律律例另有功令的，从其功令。               五、基金资产净值盘算与核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时辰及轨范 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入。国度另有功令的，从其功令。   每个往翌日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往翌日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值 ：                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）证券往还所上市的有价证券的估值   ①往还所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，诊治最近往还市价，确定公允价钱。   ②往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有功令的除外），录取估值 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定；   ③往还所上市实行全价往还的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   ④对在往还所市集上市往还的可调度债券，录取逐日收盘价动作估值全价；   ⑤对在往还所市集挂牌转让的资产支合手证券，估值日不存在活跃市集时领受估值时间确 定其公允价值进行估值。在成本八成近似体现公允价值时按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股 票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往还取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协 会接洽功令确定公允价值。   ④对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经诊治的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行诊治，证据计量日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，则领受估值时间确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明 显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   合手有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证据利息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   ①因合手有股票而享有的配股权，领受估值时间确定公允价值进行估值。在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ②股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最 近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往翌日结算价估值。   ③本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的功令估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协会的干系功令进 行估值。   （7）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票执行。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （10）其他资产按法律律例或监管机构接洽功令进行估值。   （11）干系法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最 新功令估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律律例的功令或者未能充分防备基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(9)项进行估值时，所变成的纰缪不动作基金份 额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理形貌              华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 基金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的 步骤防御损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公 告；当发生净值盘算造作时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金变成损 失的，基金管理东谈主按差错情形，向其他当事东谈主追偿。 管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执行，由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管 东谈主未对盘算过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面讲明，基金份额净值出错且变成基金份额合手 有东谈主损失的，应根据法律律例的功令对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，固然屡次重新盘算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的盘算结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，进而导致 基金份额净值盘算造作而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、适合、合理的步骤进行查验，但 是未能发现该造作而变成的基金份额净值盘算造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿使命。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的步骤削弱或摈斥由此变成的影响。 理东谈主盘算结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的； 益，已决定蔓延估值；如果出现基金管理东谈主以为属于紧迫事故的任何情况，导致基金管理东谈主 不可出售或评估基金资产时；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门功令的管帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东谈主独随即建立、记录 和防守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的盘算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安闲的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月末端后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度末端之日起 的编制；在每年末端之日起 3 个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务管帐报 告应当经过审计。《基金合同》班师不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核                 华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度接洽功令为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈诉。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。                 六、基金份额合手有东谈主名册的防守   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别防守基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善防守，则按干系律例承 担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东谈主应将接洽贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所防守的 基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服掩盖义务。                     七、争议处理形貌   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照该仲裁委员会届时灵验的仲裁功令并以平常轨范进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主 均有敛迹力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚实、英勇、 尽责地履行《基金合同》和本托管合同功令的义务，防备基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。                   八、托管合同的变更和阻隔   （一）托管合同的变更轨范   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的功令有任何破损。基金托管合同的变更报中国证监会备案后班师。   （二）托管合同阻隔的情形           华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                     华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                         附件三：标的指数编制决议               （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   为响应沪深北往还所芯片产业干系上市公司的市集阐述，丰富指数化投资器具，编制国 证半导体芯片指数。   一、代码与称号   指数称号：国证半导体芯片指数   指数简称：国证芯片   英文称号：CNI Semiconductor Chips Index   英文简称：CNI Chips   指数代码：980017   二、基日与基点   指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间   舒服下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 以翌日均总市值排行在选样空间前 3 位，上市时辰跳跃 3 个月；   四、选样方法   最初，盘算入围选样空间证券在最近一年的日均成交金额和最近半年的日均总市值；   其次，剔除选样空间内最近一年的日均成交金额排行位于对应往还所后 20%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 30 名证 券动作指数样本。   五、指数盘算   指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时盘算：               华夏国证半导体芯片往还型灵通式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                       ∑(样本实时成交价 × 样本权数 × 权重诊治因子) 实时指数 = 上一往翌日收市指数 ×                      ∑(样本上一往翌日收市价 × 样本权数 × 权重诊治因子)   其中，样本权数诊治方法参见指数盘算与防备确定，权重诊治因子见“七、样本权重调 整”。   六、样本诊治   指数样本实施半年依期诊治，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个往翌日实施。 样本诊治决议时常在实施前两周公布。   每次样本诊治数目不跳跃样本总额的 20%。排行在样本数 70%范围之内的非原样本按 功令入选，排行在样本数 130%范围之内的原样本按功令优先保留。   在确定新入选样本后，在剩余证券中按选样筹备从高到低排序录取样本数目 5%的证券 动作备选样本。   样本出现阻隔上市时，将其从指数样本中剔除，遴荐备选样真名单中排序最靠前的证券 补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重诊治   在指数盘算中，建立权重诊治因子，使单只样本在每次依期诊治时的权重不跳跃 10%， 前五大权重样本共计权重不跳跃 60%。   权重诊治因子每年诊治 2 次，于样本依期诊治时实施。不才一个依期诊治日之前，权重 诊治因子一般固定不变。   当出现样本临时诊治时，新进样本秉承被剔除证券在诊治前终末一个往翌日的权重，据 此盘算新进样本的权重诊治因子。

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