工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金更新          的招募说明书        （2025 年第 1 号）     基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                      更新的招募说明书                       进攻指示   工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督经管委员会 2017 年 8 月 14 日证监许可﹝2017﹞1509 号文注册召募。本基金基金合同 已于 2017 年 12 月 25 日肃穆奏效，自该日起基金经管东谈主肃穆起初经管本基金。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓前 景等作出本质性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应雅致阅读本招募说明书和基金居品 贵府纲要，     全面意志本基金居品的风险收益特征，                     应充分商量投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金经管东谈主 提醒投资者基金投资的“买者孤高”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金主要投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者 在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现 的各样风险，包括：投资组合的风险（包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模子风险等）         、经管风险、合规性风险、操格调险、股票型 ETF 基金私有的风险和其 他风险等。本基金为交易型灵通式基金，投资方向为详细追踪标的指数“创业板指数”， 力求收尾与标的指数进展相一致的永恒投资收益。本基金属于股票型基金，风险与收益高 于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数基金，主要选择完全复制策略， 追踪标的指数阛阓进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收 益特征。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出 现较大失掉的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制 等联系的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过错抑止未达约定方向、指数编制 机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                  更新的招募说明书   基金经管东谈主经管的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金经管东谈主依 照恪尽责守、锻真金不怕火信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了基金的用度与税收、基金的转型章节，同期也更 新了基金经管东谈主章节的部分信息等，联系信息更新截止日为 2025 年 3 月 20 日。本招募说 明书所载财务数据和净值进展数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                                                                                                   更新的招募说明书 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《证券投资基金销售经管办法》                   （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露 经管办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 经管轨则》     （以下简称“《流动性风险轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作教悔第 3 号 ——指数基金教悔》（以下简称“《指数基金教悔》过甚他接洽法律律例以及《工银瑞信创 业板交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金的投资方向、策略、 风险、费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 实在性、准确性、圆善性承担法律就业。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本招募说明书由工银瑞信基金经管有 限公司解释。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改进和补充 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                       更新的招募说明书 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 招募说明书》过甚更新 发售公告》 金份额上市交易公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 议通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改进           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其时时作念出的改进     《指数基金教悔》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作教悔第 3 号——指数基金教悔》及颁布机关对其时时作念出的改进 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                          更新的招募说明书 关法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、交易等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 型灵通式基金登记结算业求实施确定》（过甚时时改进）界说的基金份额的登记、存管、结 算及联系业务 瑞信基金经管有限公司或接受工银瑞信基金经管有限公司寄托代为办理登记结算业务的机 构 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月       《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所交易型灵通式指数基 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 金业求实施确定》过甚时时改进、中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《中国证券登 记结算有限就业公司对于深圳证券交易所交易型灵通式基金登记结算业求实施确定》过甚不 时改进和深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司、工银瑞信基金经管有限公司发 布的其他联系规则和轨则 详细追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，选择灵通式运作方式的基金 份额的行动 赎回清单轨则的对价向基金经管东谈主肯求购买基金份额的行动 求将基金份额兑换为申购赎回清单轨则的对价的行动 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书轨则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数算计 的测度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                    更新的招募说明书 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等序论 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公引诱行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待 贵府纲要》过甚更新                          三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称呼：工银瑞信基金经管有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   辩论范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务   组织形势：有限就业公司   注册成本：贰亿元东谈主民币 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                   更新的招募说明书   接洽东谈主：朱碧艳   接洽电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：握续辩论   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金经管有限公司党委文牍、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行贸易信贷部、营业部和 公司业务二部就业，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西实践董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委文牍、实践董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委副文牍、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产经管部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行政策经管与投资者关系部高档人人、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行政策经管与 投资者关系部人人、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行人人。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限就业公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构就业逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，孤独董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照应人委员会委员，香港会德丰集团征询委员会委员，香港病院经管局公积金计算受托东谈主，香 港证监会模范复检委员会委员，香港政府经济照应人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展就业小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，孤独董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系汲引，金融风险经管就业室主任，中国国度风险经管模范化时候委员会委员、中国 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 银行业从业东谈主员阅历认证熟悉人人，曾任中国东谈主民大学国际学院副院长。主要研究规模为金 融风险经管、金融监管。   伏军先生，孤独董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院汲引、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文牍，北京金融法院人人征询委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）实践主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富经管、基金分销部主管，瑞银资产经管香港区主管。姚伟浩先生在瑞银就业逾 9 年，负责 经管和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限就业公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产经管（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资经管有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文牍。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金经管有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融相信投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产经管公司投资银行部、证券业务部高档副 司理。2005 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金经管有限公司， 兼任工银瑞信投资经管有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险经管师（FRM），现任工银瑞信基金经管有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷经管部、授信 业务部、公司金融业务部就业，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金经管有 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                         更新的招募说明书 限公司，兼任工银瑞信投资经管有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金经管有限公司首席信息官。1996 年 7 月参预中国工商银行山东分行算计中心就业；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行引诱运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时候司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品改进经管部总司理助理、居品改进经管部居品人人、金 融科技部居品人人。2022 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限就业公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金经管有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金经管有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金阛阓拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金经管有限公司，兼任工银瑞信资产经管（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资经管有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金经管有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金经管有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金经管有限公司。   赵栩先生，硕士研究生，16 年证券从业训戒；2008 年加入工银瑞信，曾任风险经管部 金融工程分析师；2008 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部副总司理、基金司理。2011 年 10 月 18 日于今，担任上证中央企业 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2012 年 10 月 9 日于今，担任工银瑞信深证红利交易型灵通式指数证券投资基金会聚基金基金经 理；2012 年 10 月 9 日于今，担任深证红利交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2013 年 5 月 28 日至 2017 年 6 月 19 日，                            担任工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF)基金司理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日，担任工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日，担任工银瑞信中证新动力指数分级证券投资基 金基金司理；2017 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基 金基金司理；2018 年 3 月 21 日于今，担任工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金 会聚基金基金司理；2018 年 12 月 7 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型灵通式指数证券 投资基金基金司理；2018 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型灵通式指数证券 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                          更新的招募说明书 投资基金会聚基金基金司理；2019 年 10 月 17 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 19 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工 银瑞信深证 100 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2020 年 2 月 18 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信贤明中证 500 指数分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更 为工银瑞信中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金会聚基金）基金司理；2020 年 4 月 24 日于今，担任工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 21 日于今， 担任工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资基金会聚基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 4 月 26 日，担任工银瑞信深证 100 交易型灵通式指数证券投资基金会聚 基金基金司理；2020 年 9 月 28 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 5 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型 灵通式指数证券投资基金会聚基金基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 2 月 27 日，担任 工银瑞信深证物联网 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信国证港股通科技交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 13 日 至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证上海环交所碳中庸交易型灵通式指数证券投资基金 基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，担任工银瑞信北证 50 成份指数证券投资基金基金司理； 指数证券投资基金会聚基金基金司理；2024 年 3 月 6 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易 型灵通式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 28 日于今，担任工银瑞信国证港股通科 技交易型灵通式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金会聚基金基金司理。   本基金历任基金司理：   邓皓友先生，2019 年 10 月 29 日至 2023 年 9 月 27 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业训戒；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部就业、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                       更新的招募说明书 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业训戒；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀和 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀和型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀和型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复天真配置搀和型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年握有期搀和型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业训戒，曾任鹏华基金实践总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇天真配置搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值天真配置搀和型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型灵通式指数证券投 资基金会聚基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业训戒，曾任安永司帐师事务所担任高档审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老方向日历 2035 三年握有期搀和型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老方向日历 2040 三年握有期搀和型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老方向日历 2045 三年握有期搀和型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信稳健养老方向一年握有期搀和型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月握有期搀和型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明越过股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老方向三年握有期搀和型发起式基金中基金（FOF） 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                          更新的招募说明书 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦稳健养老方向三年握有期搀和型基金 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业训戒，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信省心增利场内实时申赎货币阛阓基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币阛阓基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币阛阓基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年如期灵通债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年如期灵通债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年如期灵通债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年如期灵通债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业训戒；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信政策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月如期灵通债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 如期灵通债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长搀和型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信政策新兴产业搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年如期灵通搀和型证券投资基金基金司理； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                      更新的招募说明书 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年握有期搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业训戒，曾任中再资产经管股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技改进 6 个月如期灵通搀和型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选搀和型证券投资基金基金司理。   （三）基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金诀别经管，诀别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过甚他接洽轨则，履行信息裸露及申诉义务； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书                                     《基金合同》 过甚他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予遮盖，不向他东谈主泄露； 益；            、《基金合同》过甚他接洽轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 管东谈主； 承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而衔命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担就业； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、股票连同认购款项的银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 范例，注释违犯《证券法》行动的发生。 范例，保证基金财产无须于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺抑止东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利 益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给予裸露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制，或以变更后的轨则为准，不需要经基金份额握有东谈主大会审议，但需提前 公告。 律例及行业范例，锻真金不怕火信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）草率职守，不按照轨则履行职责；   （8）其它法律律例以及国务院证券监督经管机构退却的行动。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的贸易巧妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计算等信息。   （4）不以任何形势为除基金经管东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金经管东谈主的里面抑止轨制   （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，诊疗内控轨制 的灵验实践。   （3）孤独性原则。基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，基金经管 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金经管东谈主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东谈主运用科学化的辩论经管方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。   （1）抑止环境   公司董事会决定公司发展政策，监督经管层履行职责及辩论运作的正当合规情况；董事 会下设风险经管委员会、阅历审查及薪酬委员会等有益委员会，按照法律律例、公司轨则的 轨则和董事会的授权哄骗职责。   公司设实践委员会，负责公司日常辩论经管行动中的进攻决策，组织实施董事会决议。 实践委员会下设的投资决策委员会和风险经管与里面抑止委员会，就基金投资、风险与内控 经管等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司设立督察长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司过甚就业主谈主员的辩论经管和 执业行动正当合规情况及公司里面风险抑止情况。督察长发现基金及公司存在首要辩论风险 或者隐患时，建议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会申诉；公司未实时 申诉的，顺利向中国证监会申诉。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险经管委员会和督察长对公司表里部风险进行评估； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   b）实践委员会下属的风险经管与里面抑止委员会负责对公司辩论经管中的首要突发性 事件和首要危境情况进行评估，制定危境处理决议并监督实施；负责对基金投资和运作中的 首要问题和首要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）抑止行动   抑止行动包括自我抑止、职责分离、监察稽核、什物抑止、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、模范或范例。   抑止行动体现为：自我抑止以各岗亭的方向就业制为基础，是里面抑止的第一起防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在联系部门和相 关岗亭之间建立进攻业务处理凭据传递和信息疏通轨制；风险经管、内控合规以及支握职能 部门为里面抑止的第二谈防地，对一起防地负有监督就业；稽核审计部门是里面抑止的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面抑止灵验性评价等就业，对第一起、第二谈防地履职情况 进行孤独客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏通   公司建立双向的信拒却流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息禀报 渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职 责联系的信息，并实时投递稳当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务申诉系统。   （5）里面监控   里面监控由风险经管委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权利范围内开展，检查、 评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面抑止轨制的实践情况，揭示公司 里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面经管轨制灵验地实践。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和援救里面抑止轨制是本公司董事会及经管层的就业；   （2）上述对于里面抑止的裸露实在、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面抑止轨制。                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                       更新的招募说明书   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露接洽东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有国际就业、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产经管计算、相信计算、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   遗弃 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，闲隙了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面抑止轨制   中国银行托管业务部风险经管与抑止就业是中国银行全面风险抑止就业的组成部分，秉 承中国银行风险抑止理念，坚握“范例运作、稳健辩论”的原则。中国银行托管业务部风险 抑止就业链接业务各要领，通过风险识别与评估、风险抑止范例设定及轨制诞生、表里部检 查及审计等范例强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅申诉。2020 年，中国银行赓续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑止审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控范例严实，大致灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 关轨则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违犯法律、行政律例和其他接洽轨则，或者 违犯基金合同约定的，应当谢绝实践，实时通知基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管 机构申诉。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易模范仍是奏效的投资指示违犯法律、行政 律例和其他接洽轨则，或者违犯基金合同约定的，应当实时通知基金经管东谈主，并实时向国务 院证券监督经管机构申诉。                       五、联系服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金经管东谈主网站公示。   包括具有经纪业务阅历及深圳证券交易所会员阅历的整个证券公司。   基金经管东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的轨则， 遴荐其他稳当要求的机构销售本基金，详见基金经管东谈主网站。   （二）基金注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限就业公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   传真：010-50938907   接洽东谈主：赵亦清   （三）讼师事务所及承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   接洽电话：       （021）31358666   传真：     （021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   接洽东谈主：陈颖华   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                   更新的招募说明书   机构全称：安永华明司帐师事务所（特等往常合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册司帐师：贺耀、王蕊   接洽电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   接洽东谈主：王蕊                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过甚他法律 律例的接洽轨则召募。本基金召募肯求仍是中国证监会 2017 年 8 月 14 日证监许可【2017】   （二）基金类型   股票型指数基金。   （三）基金的运作方式   交易型灵通式。   （四）基金存续期间   不如期。   （五）基金的面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，按运行面值发售。                       七、基金合同的奏效   (一) 基金合同奏效   本基金基金合同于 2017 年 12 月 25 日起肃穆奏效。   (二)基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申诉中给予裸露；一语气 60 个就业 日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金经管 东谈主应当向中国证监会申诉并建议贬责决议，如调整运作方式、与其他基金合并或者拆开基金 合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   法律律例或监管部门另有轨则时，从其轨则。               八、基金份额的折算与变更登记   （一）基金份额折算的期间   本基金存续期间，基金经管东谈主可向登记结算机构肯求办理基金份额折算与变更登记。本 基金进行基金份额折算的，基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时裸露的份额折算公告。 基金份额 折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生调整，但调整 后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基 金份额握有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可蔓延办 理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 九、基金份额的上市交易   （一）上市交易的期间和地点   本基金于 2018 年 1 月 19 日在深圳证券交易所上市交易。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易需恪守《深圳证券交易所交易规则》、                                    《深圳证券 交易所证券投资基金上市规则》、               《深圳证券交易所交易型灵通式指数基金业求实施确定》等 接洽轨则。   （三）上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和拆开上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和拆开上市等按照《基金法》和联系法律律例以 及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等联系业务规则、通知、教悔、指南等接洽规 定实践。   （四）法律律例、监管部门和深圳证券交易所对上市交易另有轨则的，从其轨则。   （五）在不违犯法律律例及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其它证券交易所上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交易的新功 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书 能，基金经管东谈主不错在履行稳当的模范后加多相应功能。   （七）基金份额参考净值的算计与公告   基金经管东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单，深圳证券 交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，算计并发布基金 份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错 用现款替代身分证券的数目与最新成交价的乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成 分证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额                十、基金份额的申购与赎回   本部老实容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   畴昔在条件允许的情况下，基金经管东谈主不错通畅本基金的场外申购、赎回等业务，场外 申购赎回的适用条件、业务办理期间、业务规则、申购赎回原则、申购赎回用度等联系事项 届时将另行约定并公告。   （一）申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金经管东谈主将在灵通申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理券商的名单。基金经管东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金 经管东谈主网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金经管东谈主直销不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金经管东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日及期间   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为深圳证券交易所的正常交 易日的交易期间，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易期间变更、登记结算机构 的业务规则变更或其他特等情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                   更新的招募说明书 调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上公告。   本基金自 2018 年 1 月 19 日起起初办理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回。   （三）申购与赎回的原则                                     、《中国 证券登记结算有限就业公司对于深圳证券交易所交易型灵通式基金登记结算业求实施确定》                                        、 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》的轨则。如深圳证券交易所、中 国证券登记结算有限就业公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则实践， 并在招募说明书中进行更新。   畴昔，在不违犯法律律例且不影响基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主可决定开 通场外份额申购、赎回，接受投资东谈主以现款方式建议的申购、赎回肯求，此事项无须召开基 金份额握有东谈主大会审议。接洽场外份额申购、赎回业务的具体轨则由基金经管东谈主届时制定并 公告。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则起初实施前依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资者必须根据申购赎回代理券商轨则的模范，在灵通日的具体业务办理期间内建议申 购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主提交赎回 肯求时，必须握有鼓胀的基金份额余额和现款。不然所提交的现款申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供稳当要求的申购对价， 则申购肯求不成立。如投资东谈主握有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回肯求突出基 金经管东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上 限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定凯旋。申购、赎 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 回的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东谈主应在 T+1 日及之后实时通过其办理申购、 赎回的销售网点查询接洽肯求的证据情况。投资东谈主应实时查询接洽肯求的证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 交收适用深圳证券交易所、登记结算机构的联系轨则和参与各方联系条约的接洽轨则。如深 圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则 按照新的规则实践，并在招募说明书中进行更新。   投资者 T 日申购、赎回凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金组合证券 和基金份额的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收，在 T+2 日办理现款差额的算帐及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管 东谈主，基金托管东谈主根据登记结算机构的结算通知和基金经管东谈主的划款通知办理资金的划拨。   如果登记结算机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据《中国 证券登记结算有限就业公司对于深圳证券交易所上市的交易型灵通式指数基金登记结算业 求实施确定》和参与各方联系条约的接洽轨则进行处理。   在法律律例允许的范围内，基金经管东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益并不抵牾交易所和 登记结算机构联系规则的情况下可更动上述模范。基金经管东谈主必须在新规则起初实施前依照 《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 回单元为 70 万份。基金经管东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况、投资东谈主需求等因素对基金 的最小申购赎回单元进行调整，并在调整奏效前依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定媒 介公告。 限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 东谈主累计握有的基金份额暂不设上限限制。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等范例，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体轨则请参见联系公告。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，调整上述轨则申购和赎回份额的数目限制。基 金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。申购赎回清单由基金经管东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证 券交易所开市前公告。 资产净值除以算计日发售在外的基金份额总额，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。如遇特等情况，不错稳当蔓延算计或公告，并报中国证监会备案。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日现款申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、T-1 日基金份额净值过甚他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书轨则的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   选择现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金经管东谈主在制定具体的现款替代方法时恪守平允及公开的原则，以保护基金份额握有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息裸露。   （1）本基金现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（秀美为“退却”）、不错现款替代 （秀美为“允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）                         。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代。   （2）不错现款替代 入的证券。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                     更新的招募说明书      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券收复交易后买入，而践诺买入价钱加上 联系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金经管东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替 代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的 算帐及交收。如遇特等情况，基金经管东谈主有权延后发送数据并蔓延交收联系款项。 用不错现款替代的比例统共不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      （3）必须现款替代 出于保护握有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书 的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   深圳证券交易所、登记结算机构可因包括但不限于时候系统等情况，对算帐交收与登记 的办理期间、方式等进行调整。本基金经管东谈主将依据届时的联系调整进行现款替代联系内容 的算帐交收办理期间、方式的调整。本基金经管东谈主将在实施日前 3 个就业日在指定序论公告。   预估现款差额是指由基金经管东谈主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 测度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的算计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调整的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调整的前收盘价乘积之和)   其中，T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日为基金分成除 息日，则算计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）                                     。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   现款申购赎回清单的形式例如如下：                       基本信息 基金称呼            X 基金经管公司称呼        工银瑞信基金经管有限公司 基金代码            X 方向指数代码          X 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                   更新的招募说明书 基金类型            X T-1 日信息内容 现款差额            X 最小申购、赎回单元资产净    X 值 基金份额净值          X T 日信息内容 预估现款差额          X 不错现款替代比例上限      X 是否需要公布 IOPV     是 最小申购、赎回单元       X 最小申购赎回单元现款红利    X 本阛阓申购赎回组合证券只    X 数 全部申购赎回组合证券只数    X 是否允许申购          允许 是否允许赎回          允许 今日净申购的基金份额上限    不设上限 今日净赎回的基金份额上限    不设上限 单个证券账户今日净申购的    不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的    不设上限 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额    X 上限 今日累计可赎回的基金份额    X 上限 单个证券账户今日累计可申    不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎    不设上限 回的基金份额上限 组合信息内容 证券代 证券简 股份数     现款替    申购现款替   赎回现款替   申购替   赎回替   挂牌   码    称    量   代秀美    代保证金率   代保证金率   代金额   代金额   阛阓    X   X    X   X      X       X       X     X     X 以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购、赎回肯求： 日基金资产净值。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书 因特别情况致使本基金无法办理申购、赎回，上述特别情况指基金经管东谈主无法预念念并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据过错等。 或过错。 回投资东谈主利益时。 绩产生负面影响，或其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当 选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的范例。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   发生上述第 8 项外的其他任何情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购或赎回时，基金经管 东谈主应当根据接洽轨则在指定序论上刊登暂停申购、赎回公告。在暂停申购或赎回的情况排斥 时，基金经管东谈主应实时收复申购、赎回业务的办理。   如果基金投资东谈主的申购肯求被谢绝，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。已接受的 赎回肯求，基金经管东谈主应当足额支付赎回对价。   巨额赎回指本基金单个灵通日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调整中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额总额后的余额)突出上 一灵通日基金总份额的 10%。   （九）其他申购赎回方式   在条件允许时，基金经管东谈主可视情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。   （十）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记结算机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书   （十一）基金的非交易过户   登记结算机构可依据其业务规则，受理本基金基金份额的非交易过户等业务，并收取一 定的手续用度。   （十二）基金份额的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十三）会聚基金的特等申购   若基金经管东谈主推出以本基金为方向 ETF 的会聚基金，本基金可根据践诺情况需要向本 基金的会聚基金通畅特等申购，不收取申购用度。具体见招募说明书更新或联系公告。   （十四）围聚申购与其他服务   在条件允许时，基金经管东谈主可灵通围聚申购，即允很多个投资东谈主围聚其握有的组合证券， 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基金份额握有东谈主利益的前提 下，基金经管东谈主有权制定围聚申购业务的联系规则，围聚申购业务的联系规则在起初实践前 将给予公告。   在条件允许时，基金经管东谈主也可选择其他合理的申购方式，并于新的申购方式起初实践 前给予公告。   基金经管东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面寄托代理协 议，并报中国证监会备案。                   十一、基金的投资   （一）投资方向   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化，力求收尾与标的指数进展相 一致的永恒投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数的成份股过甚备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）     、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、场地政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债）                       、可交换债券、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用、同 业存单、现款，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证 监会的联系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当模范后，可 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股过甚备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行稳当模范后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金选择完全复制策略，追踪标的指数的进展，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票过甚权重的变动进行相应调整。本 基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股过甚备选成份股 的比例不低于非现款基金资产的 80%。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成过甚权重构建股票资产投资组 合，但在特等情况下，本基金不错遴荐其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律律例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票永恒停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金经管东谈主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在正常阛阓情况下，力求抑止本基金日均追踪偏离度的都备值不突出 0.1%，年追踪误 差不突出 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错突出上述范围， 基金经管东谈主应选择合理范例幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金经管东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后 实时对子系成份股进行调整。   （1）投资组合的建立   基金经管东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定方向组合、确定建仓策略和组合调 整。 略。 组合直至达到追踪指数要求。   （2）投资组合日常经管 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 日基金的申购赎回清单并公告。 合理的交易策略。   （3）标的指数成份股票如期调整   根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整奏效前，分析并确定组合调整 策略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪过错。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日交易策略。   （5）标的指数成份股票临时调整   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金经管东谈主将密 切关注样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎覆信息，团结基金的现款头寸经管，分析其对组合的影响，制定交 易策略以草率基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与经管   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度。每月末、季度末如期分析基金的 践诺组合与标的指数进展的累计偏离度、追踪过错变化情况过甚原因、现款抑止情况、标的 指数成份股调整前后的操作以及成份股畴昔可能发生的变化等，并优化追踪偏离度经管决议。   本基金基于流动性经管的需要，不错投资于债券等固定收益类器用，债券投资的主见是 保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资方向，在风险可控的前提下，以套期保 值为主见，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的性情，选择股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   本基金在详尽商量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证等联系金融繁衍器用对基金投资组 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                 更新的招募说明书 合进行经管，以提高投资效率，经管基金投资组合风险水平，以更好地收尾本基金的投资目 标。本基金经管东谈主运用上述金融繁衍器用必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降 低追踪过错的主见，不得应用于投契交易主见，或用作杆杠器用放大基金的投资。   （四）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：创业板指数收益率。   本基金为交易型灵通式指数基金，将详细追踪标的指数创业板指数，骁勇追求追踪偏离 度和追踪过错最小化。因此，遴荐本基金功绩相比基准为创业板指数收益率。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并建议贬责决议，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。   若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无本质性影响（包括但不限于指数编制单元 改名、指数改名等事项），则无需召开基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协 商一致后，报中国证监会备案并实时公告。   （五）风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本 基金为指数基金，主要选择完全复制策略，追踪标的指数阛阓进展，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货 投资者稳当性经管办法》，基金经管东谈主和销售机构按照新的风险等第分类模范对基金再行进 行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （六）投资限制与退却行动   基金经管东谈主运用基金财产进行证券投资，遵照下列限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股及 其备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。   （2）本基金握有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％。   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金握有的合并权证，不得突出该权证的 10％。   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资产净值的 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握 证券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 突出其各样资产支握证券统共限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （12）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并算计；   （14）若本基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价 值，不得突出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得突出基金握有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净 值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统共（轧差 算计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得突出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不稳当 前款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（9）、（15）和（16）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特等情形或本基金合同另 有约定的除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起起初。法律律例或监管部门另有轨则的， 从其轨则。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资退却等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律律例或监管部门的轨则实践；如法律律例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性轨则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行稳当模范后按照法律 律例或监管部门调整或修改后的轨则实践，并应向投资者履行信息裸露义务，但无需基金份 额握有东谈主大会审议决定。   依照《基金法》及《运作办法》等法律律例的轨则，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺抑止东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利 益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给予裸露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                                 更新的招募说明书     法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制，或以变更后的轨则为准，不需要经基金份额握有东谈主大会审议，但需提前 公告。     （七）基金经管东谈主代表基金哄骗联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。     （八）基金的投资组合申诉     本申诉期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号            款式                     金额（元）          占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        261，126，673.18             99.19       其中：债券                                     -                 -          资产支握证券                                 -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                 - 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。 代码           行业类别                  公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                       8，701，265.46            3.31  B    采矿业                                       -               -  C    制造业                          192，661，958.47           73.27  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                          -               -  E    建筑业                                       -               -  F    批发和零卖业                                    -               -  G    交通输送、仓储和邮政业                               -               -  H    住宿和餐饮业                                    -               -  I    信息传输、软件和信息时候服务业               18，272，050.87            6.95 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                                      更新的招募说明书  J    金融业                                24，509，575.00                 9.32  K    房地产业                                           -                    -  L    租出和商务服务业                                       -                    -  M    科学研究和时候服务业                          7，744，301.09                 2.95  N    水利、环境和群众设施经管业                         789，144.54                 0.30  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                    -  P    汲引                                             -                    -  Q    卫生和社会就业                             5，808，978.58                 2.21  R    文化、体育和文娱业                           2，356，510.20                 0.90  S    详尽                                             -                    -       统共                                260，843，784.21                99.20 注：1、统共项不含可退替代款估值升值； 代码           行业类别                       公允价值（元）           占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                                     -                  -  B    采矿业                                          -                  -  C    制造业                                 282，888.97               0.11  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                             -                  -  E    建筑业                                          -                  -  F    批发和零卖业                                       -                  -  G    交通输送、仓储和邮政业                                  -                  -  H    住宿和餐饮业                                       -                  -  I    信息传输、软件和信息时候服务业                              -                  -  J    金融业                                          -                  -  K    房地产业                                         -                  -  L    租出和商务服务业                                     -                  -  M    科学研究和时候服务业                                   -                  -  N    水利、环境和群众设施经管业                                -                  -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                  -  P    汲引                                           -                  -  Q    卫生和社会就业                                      -                  -  R    文化、体育和文娱业                                    -                  -  S    详尽                                           -                  -       统共                                  282，888.97               0.11 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与统共可能有尾差。      无。 明细 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                                     更新的招募说明书 明细 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）      本基金本申诉期末未握有债券。      本基金本申诉期末未握有债券。 细      本基金本申诉期末未握有资产支握证券。      本基金本申诉期末未握有贵金属。      本基金本申诉期末未握有权证。      本基金本申诉期末未握有股指期货投资，也无期间损益。      本申诉期内，本基金未运用股指期货进行投资。      本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。      本基金本申诉期末未握有国债期货投资，也无期间损益。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                             更新的招募说明书     本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。 申诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，惠州亿纬锂能股份有限公司在申诉编制日前一 年内曾受到场地证监局的处罚。      本基金对上述股票的投资属于追踪标的指数的被迫投资，投资决策进程稳当基金经管 东谈主的轨制要求。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。     序号                   称呼                       金额（元）     本基金本申诉期末未握有处于转股期的可调整债券。     无。 序    股票代      股票名   流畅受限部分的公允价值           占基金资产净值比例      流畅受限情况 号      码        称       （元）                  （%）           说明               材               材               技               成               技 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                    更新的招募说明书   无。                        十二、指数编制方法   为了响应创业板阛阓的运行特征，提供表征中国改进创业企业的功绩基准与投资标的， 编制创业板指数。   （一）代码与称呼   指数称呼：创业板指数   指数简称：创业板指   英文称呼：ChiNext Index   英文简称：ChiNext   指数代码：399006   指数称呼：创业板全收益指数   指数简称：创业板 R   英文称呼：ChiNext Total Return Index   英文简称：ChiNext TRI   指数代码：399606   （二）基日与基点   指数的基日为 2010 年 5 月 31 日，基点为 1000。   （三）选样空间   在深圳证券交易所创业板上市交易且闲隙下列条件的整个 A 股：   （四）选样方法   创业板指数的运行样本股为发布日已纳入深证详尽指数算计的全部创业板股票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个交易日纳入 指数算计。   当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再加多，以后需要对入围的股票进 行排序选出样本股。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                    更新的招募说明书   起首，算计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔革职次后 10%的 股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，登第前 100 名股票组成指数样本股。   在名次相似的情况下，优先登第行业代表性强、盈利记录细密的上市公司股票行为样本 股。   （五）指数算计   创业板指数选择派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时算计：   实时指数=上一交易日收市指数×∑（样本股实时成交价×样本股权数）/∑（样本股上 一交易日收市价×样本股权数）   样本股：指纳入指数算计范围的股票。   样本股权数：为样本股的解放流畅量，分子项和分母项的权数相似。   解放流畅量：上市公司践诺可供交易的流畅股数目，它是无尽售条件股份剔除“握股比 例突出 5%的下列三类鼓舞过甚一致行动东谈主所握有的无尽售条件股份”后的流畅股数目：① 国有（法东谈主）鼓舞；②政策投资者；③公司创建者、眷属或公司高管东谈主员。   解放流畅市值：股票价钱乘以解放流畅量。   分子项：为样本股实时解放流畅市值之和。   分母项：为样本股上一交易日收市解放流畅市值之和。   股票价钱登第：以样本股围聚竞价的开市价算计开市指数，以样本股的实时成交价算计 实时指数，以样本股的收市价算计收市指数。样本股当日无成交的，取上一交易日收市价。 样本股暂停交易的，取最近成交价。   （六）样本股如期调整   指数样本股每半年调整一次。样本股查考期为半年，查考截止日为每年的 4 月 30 日和 月 30 日的交易数据及财务数据；每年 11 月份审核样本股时，参考依据一般是审核年度 5 月 1 日至 10 月 31 日的交易数据及财务数据。   样本股如期调整于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交易日实施。样本股调整 决议常常在实施前两周公布。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   每次样本股调整数目不突出样本总额的 10%。   名次在样本数 70%范围之内的非原样本股按限定入选，名次在样本数 130%范围之内的原 样本股按限定优先保留。   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序登第样本数目 5%的 股票行为备选样本股。   （七）样本股临时调整   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市股票在其上市后第十一个交易日纳入指数算计。 在创业板指数样本满 100 只后，新上市股票若在上市后的 5 个交易日内，平均 A 股总市值排 名位于深圳阛阓前 10 名，则在上市 15 个交易日之后快速入选样本股，同期从指数中剔除平 均 A 股总市值名次最低的原样本股。   上市公司因并购重组等行动，平均 A 股总市值名次参预深圳阛阓前 10 名，参照新上市 股票快速入选规则处理。   样本股公司合并：合并后的新公司股票保留样本股阅历，产生的样本股空白由备选样本 股名单中排序最靠前的股票填补。   样本股公司合并非样本股公司：合并后的新公司股票保留样本股阅历。   非样本股公司合并样本股公司：若合并后的新公司股票名次高于备选样本股名单中排序 最靠前的股票，则新公司股票成为指数样本，不然，备选样本股名单中排序最靠前的股票作 为指数样本。   样本股公司分拆为多家新公司，新公司能否入选指数样本根据其名次而定：   若新公司股票的名次高于原样本股中名次最低的股票，则该新公司股票入选指数样本股。 若入选数目突出 1 只，则剔除原样本股中名次最低的股票，保握指数样本股数目不变。   若新公司股票的名次全部低于原样本股中名次最低的股票，但全部或部分公司股票的排 名高于备选样本股名单中排序最靠前的股票，则新公司股票中名次最高的股票入选指数样本 股。   若新公司股票的名次全部低于原样本中名次最低的股票，同期低于备选样本股名单中排 序最靠前的股票，则备选样本股名单中排序最靠前的股票入选指数样本股。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   样本股拆开上市的，从参预退市整理期的第一个交易日起，将其从指数样本中剔除，选 择备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   样本股公司因首要违游记动（如财务申诉作秀），可能被暂停或者拆开交易的，经指数 人人委员会审议后，将其从指数样本中剔除，遴荐备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   样本股被交易所实施风险警示（ST 或*ST）的，从实施风险警示次月的第二个星期五的 下一个交易日起将其从指数样本中剔除，遴荐备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   （八）指数备选样本股   在指数如期样本审核时，设立备选样本股名单，用于指数样本股如期调整之间的临时调 整。   当指数出现样本股退市等事项需要临时更换样本时，按序遴荐指数备选股名单中排序最 靠前的股票行为样本股。   备选样本股数目一般为指数样本数目的 5%，备选名单扈从如期调整名单向阛阓公布。 当备选样本股数目不及 50%时，将实时补充并公告备选样本股名单。   （九）指数的调整算计   对于全收益指数，当样本公司进行派息、送股、配股、转增或其他除权情形时，在除权 除息日将母项中该公司股票的股权登记日收市价更新为除权参考价。除权参考价以深圳证券 交易所发布为准。   对于价钱指数，现款分成在除息日不作除权调整，其余处理方法同全收益指数。   （1）实时调整   样本股公司进行送股、转增等权益分派及配股时，在除权日对样本股的解放流畅量进行 调整。   样本股公司进行增发、配股时，在其新增股份上市日对样本股的解放流畅量进行调整。   样本股公司进行债转股、股份回购、权证行权时，在其公告日的下一个交易日进行调整。   （2）荟萃调整   样本股公司因大鼓舞增（减）握、限售股上市等非公司行动引起的解放流畅量变化，在 每年 6 月、12 月的第二个星期五的下一个交易日，根据上市公司最新如期申诉与临时公告 中公布的鼓舞握股数据进行荟萃调整。   （十）指数的发布与经管 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                                       更新的招募说明书    指数行情通过如下渠谈向国表里发布：    （1）通过深交所行情发布系统和行情互联网接入服务，实时发布指数行情；    （2）通过深证通、FTP 等数据传输通谈逐日对外发布；    （3）通过国证指数网（www.cnindex.com.cn）逐日对外发布。    创业板指数由深圳证券交易所授权并寄托深圳证券信息有限公司编制、诊疗和经管。深 圳证券信息有限公司指数作事部如期对样本股的代表性进行查考，根据查考结果审议是否更 换样本股。    创业板指数属于深圳证券交易所资产，未经深交所或深圳证券信息公司书面许可，任何 单元或个东谈主不得追踪、交易该指数，或以该指数为评价基准。                              十三、基金的功绩    基金经管东谈主承诺以恪尽责守、锻真金不怕火信用、费力尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同奏效日 为 2017 年 12 月 25 日，基金合同奏效以来（遗弃 2024 年 9 月 30 日）的投资功绩及同期基 准的相比如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      功绩相比基      功绩相比基      ①-③      ②-④                          率①       率模范差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至               29.21%     1.71%     22.24%      1.73%    6.97%   -0.02% 今    （2017 年 12 月 25 日至 2024 年 9 月 30 日） 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 注：1、本基金基金合同于 2017 年 12 月 25 日奏效。 合基金合同对于投资范围及投资限制的轨则。                      十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户和证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金            更新的招募说明书 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                  十五、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律律例轨则需 要对外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；   （2）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外）                                       ，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。   （4）对在交易所阛阓上市交易的可调整债券，登第逐日收盘价行为估值全价；交易所 上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行 市价及首要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的非固定收益类有价证券，选择估值时候确定公允价 值。交易所上市的资产支握证券，选择估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公引诱行未上市的股票和权证，选择估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公引诱行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公引诱行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规 定确定公允价值。   （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以 活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允 价值的情况下，对阛阓报价进行调整以证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓 行动很少的情况下，选择估值时候确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 昭着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 交易日后经济环境未发生首要变化的，选择最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律律例的轨则或者未能充分诊疗基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据接洽法律律例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的算计 结果对外给予公布。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书   （四）估值模范 量算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此酿成的过错归入基金资产。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主每个就业日算计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （五）估值过错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的流弊酿成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，流弊的就业东谈主应当对由于 该估值过错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予赔 偿，承担补偿就业。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错就业方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错就业方承担；由于估值过错就业方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错就业方对顺利损失承担补偿 就业；若估值过错就业方仍是积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值过错就业方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的就业方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值过错的接洽顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 就业方仍草率估值过错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错就业方应补偿受损方的损失，并在其 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值过错就业方。   （4）估值过错调整选择尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的就业方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过错的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现过错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的范例注释损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金经管东谈主应当 暂停基金估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责算计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交易收尾后算计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值给予公布。   （八）特等情形的处理 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 过错处理。 误，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、稳当、合理的范例进行检查，但未能发现 过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主衔命补偿就业。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的范例缩小或排斥由此酿成的影响。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 金财产中列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的算计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10 %的年费率计提。托管费的算计方法如 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽律例及相应条约轨则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； （由基金经管东谈主承担）；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。                    十七、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书 分派； 较基准同期累计答谢率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去收 益分派金额后可能低于面值；   在不违犯法律律例的轨则且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳当模范后，将对上述基金收益分派政 策进行调整，并于变更实施日前在指定序论公告。   （四）基金收益分派数额的确定原则   基金累计答谢率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一就业日基金份额净值－1） ×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行算计）   功绩相比基准同期累计答谢率＝（收益评价日功绩相比基准收盘值÷基金上市前一就业 日功绩相比基准收盘值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初 始日再行算计）   收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计答谢率－功绩相比基准 同期累计答谢率   当逾额收益率达到 1.0%以上时，基金经管东谈主不错进行收益分派。 分派比例。   （五）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （六）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的接洽轨则在指定序论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的期间不得突出   （七）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                  更新的招募说明书                 十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照接洽轨则编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论公告。                  十九、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应稳当《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息裸露办法》                                   、《基金合同》 过甚他接洽轨则。联系法律律例对于信息裸露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等序论裸露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复 制公开裸露的信息贵府。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应选择华文文本。同期选择外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的性情等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个就业日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘录登载在指定序论上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金            更新的招募说明书   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定序论上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定序论上登载《基金合同》奏效 公告。   基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定序论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将基金份 额折算结果公告登载于指定序论上。   基金经管东谈主应于基金份额申购起初日、赎回起初日前 2 日，在指定序论上公告   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交易前，将基 金份额上市交易公告书登载在指定序论上。   《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个灵通日，通过指定网站、 申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。本基金握续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组搭伙产情 况过甚流动性风险分析等。   基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的 其他进攻信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变 化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金发生首要事件，接洽信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金算帐；   （3）调整基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的践诺抑止东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有益基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺抑止 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书 东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起初办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）本基金拆开上市；   （20）基金份额折算与变更登记；   （21）基金调整申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金调整最小申购赎回单元；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）调整基金份额类别；   （25）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （26）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，联系 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开贯通，并将接洽情况立即申诉中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   基金合同拆开的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制 作算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公 告登载在指定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金经管东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中裸露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方向等。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书   基金经管东谈主应在基金年报及中期申诉中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支握证券明细。基金经管东谈主应在基金季度报 告中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定有益部门及高档经管东谈主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息裸露内容与 形式准则等法律律例轨则。基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金 合同》的约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎 回对价、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金算帐申诉等公开裸露 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信 息的实在、准确、圆善、实时。基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序论上裸露信息外， 还不错根据需要在其他群众序论裸露信息，可是其他群众序论不得早于指定序论、基金上市 交易的证券交易所网站裸露信息，何况在不同序论上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律规则的联系轨则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金联系信息： 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   （九）本基金信息裸露事项以法律律例轨则及本章精打细算定的内容为准。                    二十、风险揭示   本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、经管风险、合规性风险、 操格调险、ETF 基金的特定的风险以过甚他风险。   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险 等。   （1）阛阓风险   证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本 基金的阛阓风险来源于基金股票资产、债券资产和金融繁衍品阛阓价钱的波动。影响股票、 债券和金融繁衍品阛阓价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的性情，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行景况的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金握有东谈主的收益将主要通过现款形势来分派，如果发生通货推广，现款的购买力会下 降，从而影响基金的践诺收益。   上市公司的辩论受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司辩论不善，其股票价钱可 能下降，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基金可通过散布化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成完全排斥该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动接洽的风险，单一的久期方针并 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金            更新的招募说明书 弗成充分响应这一风险的存在。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现爽约、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因阛阓交易量不及，导致证券弗成速即、低成土产货滚动为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得鼓胀的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）杠杆风险   本基金将投资于股票指数期货等金融繁衍品等居品，由于居品结构、交易轨制等引起的 杠杆因素将放大该部分投资收益的波动水平。   （5）金融模子风险   金融模子风险是指在测度资产价值和风险测度中选择了过错的测度方法或遴荐了不恰 当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平顺利影响基金收益水平， 如果基金经管东谈主对经济局面和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现作假， 都会影响基金的收益水平。   基金经管东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、经管水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   合规性风险是指本基金的投资运作不稳当联系法律、律例的轨则和基金合同的要求而带 来的风险。   基金运作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素酿成操作作假或违犯操作规程等引 致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门讹诈、交易过错等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 易所、登记结算机构及销售代理机构等。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票阛阓 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司辩论景况、投资者容颜 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过错。 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因短缺卖空、对冲机制过甚他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错 等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书   （5）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价抑止在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 算计过错的风险   证券交易所在开市后公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在互异，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再稳当证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额弗成赓续进行二级阛阓交易的风险。   （8）存托凭证的风险   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等互异带来的私有风险，包括但不限于改进企业业务握续能力和盈利能力等经 营风险，存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、 哄骗表决权等方面的特等安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱互异以及受境外阛阓影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。   （9）追踪过错抑止未达约定方向的风险   本基金转型前力求将日均追踪偏离度的都备值抑止在 0.1%以内，年化追踪过错抑止在 但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致追踪过错突出上述范围，本基金净值进展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和诊疗，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和诊疗，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会申诉并建议贬责决议，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面 临更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确定并实施前，基金经管东谈主应按 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则援救 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系阛阓进展有在 互异，影响投资收益。   （11）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者选择暂停赎回的范例，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对灵通式基金申购要领的经管，在当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主 利益组成潜在首要不利影响时，基金经管东谈主将选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等范例对基金限制给予抑止，切实保护存量 基金份额握有东谈主的正当权益。   （2）流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股票及备选成份股票，其举座流动性在中国股票阛阓中 处于较高的水平，因此在正常阛阓环境下本基金的流动性风险较低。但在特等情况下，本基 金仍可能出现流动性不及的情况，基金经管东谈主将根据不同的情况选择相应的流动性风险经管 范例，贯注风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险经管器用，以更好地草率流动性风险。基金经管东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约 定，详尽运用各样流动性风险经管器用，对赎回肯求等进行抑止调整，行为特定情形下基金 经管东谈主流动性风险经管的扶助范例，包括但不限于： 1）暂停接受赎回肯求；2）减慢支付 赎回款项； 3）暂停基金估值。   当基金经管东谈主实施流动性风险经管器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金            更新的招募说明书 不限于弗成申购本基金、赎回肯求弗成证据或者赎回款项蔓延到账和无法实时赢得基金的净 值数据等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资股指期货，股指期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能 给投资带来首要损失。   资产支握证券是一种债券性质的金融器用。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和抑止风险的原则进行资产支握证券投资， 请投资者关注包括投资资产支握证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   构兵、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商爽约等超出基金经管东谈主自身顺利抑止能力之 外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。                   二十一、基金的转型   （一）基金转型的条件   基金合同奏效后的存续期内，当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等 轨则的因不再具备上市条件而应当拆开上市的情形时，基金经管东谈主可与基金托管东谈主协商一致 后，本基金将变更为以创业板指数为标的的非上市的灵通式指数基金。基金转型并拆开上市 后，对于本基金的基金份额处理规则由基金经管东谈主提前制定并公告。   由上述情形导致本基金转型并拆开上市，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金转型后的称呼   本基金转为非上市的灵通式指数基金，基金称呼变更为“工银瑞信创业板指数证券投资 基金”，本基金登记机构变更为工银瑞信基金经管有限公司，本基金波及的上市交易、ETF 基金特等的申购赎回规则、信息裸露等内容均不再适用。同期，基金的投资组合比例、投资 策略、投资限制、申购与赎回、基金费率、收益分派等联系内容也将根据《基金合同》的相 关约定作念相应修改，上述变更无需经基金份额握有东谈主大会决议。   （三）基金转型后的投资 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   本基金转为非上市的灵通式指数基金后，本基金的投资范围为具有细密流动性的金融工 具，包括标的指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业 板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、权证、股指期货、债券（包括但不 限于国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转 债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、 债券回购、银行进款、货币阛阓器用、同行存单、现款，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的联系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资 于创业板指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，任何交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 权证过甚他金融器用的投资比例稳当法律律例和监管机构的轨则。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行稳当模范后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   本基金原则上选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调整。但因特等情况（如阛阓流 动性不及、身分股被限制投资等）导致基金无法赢得鼓胀数目的股票时，基金经管东谈主将运用 其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能靠近方向指数的进展。本基金 对标的指数的追踪方向是：力求使得基金日收益率与功绩相比基准日收益率偏离度的年度平 均值不突出 0.35%，偏离度年化模范差不突出 4%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金经管东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后 实时对子系成份股进行调整。   （1）股票资产指数化投资策略   本基金股票资产投资原则上选择完全复制标的指数的方法追踪标的指数。常常情况下， 本基金根据标的指数身分股票在指数中的权重确定身分股票的买卖数目。   在特等情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些 情况包括但不限于以下情形： 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金           更新的招募说明书 法诉讼；   进行此等替换恪守的原则如下： 重相一致； 高度联系，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。   （2）股票指数化投资日常投资组合经管   根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整奏效前，分析并确定组 合调整策略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变 动所带来的追踪偏离度和追踪过错。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资 组合逐日交易策略。   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金经管东谈主将密 切关注样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。   追踪本基金申购和赎覆信息，团结基金的现款头寸经管，分析其对组合的影响，制定交 易策略以草率基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度，每月末、季度末如期分析基金的践诺组合 与标的指数进展的累计偏离度、追踪过错变化情况过甚原因，并优化追踪偏离度经管决议。   （3）债券投资策略   本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等债券，债券投资 的主见是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书   （4）股指期货投资策略   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资方向，在风险可控的前提下，本着严慎 原则，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、 分成等特等情况下的流动性风险以进行灵验的现款经管。   本基金通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，主要选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金经管东谈主将充分商量 股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以裁汰 投资组合的举座风险。   （5）资产支握证券投资策略   资产支握证券主要包括资产典质贷款支握证券（ABS）、住房典质贷款支握证券（MBS） 等证券品种。本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、支握资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并扶助选择蒙特卡洛 方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （6）其他金融器用投资策略   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证等联系金融繁衍器用对基金投资组 合进行经管，以提高投资效率，经管基金投资组合风险水平，以更好地收尾本基金的投资目 标。本基金经管东谈主运用上述金融繁衍器用必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降 低追踪过错的主见，不得应用于投契交易主见，或用作杠杆器用放大基金的投资。   本基金在详尽商量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股及 其备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金握有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金握有的合并权证，不得突出该权证的 10％。   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资产净值的   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （8）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握 证券限制的 10％；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 突出其各样资产支握证券统共限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （13）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并算计；   （15）若本基金参与股指期货交易的：在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价 值，不得突出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得突出基金握有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净 值的 20%；在职何交易日终，握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差 算计）不低于基金资产的 90%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得突出本基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不稳当前 款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、               （16）和（17）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特等情形或本基金 合同另有约定的除外。   基金经管东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当本基金合同的约定。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资退却等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律律例或监管部门的轨则实践；如法律律例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性轨则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行稳当模范后按照法律 律例或监管部门调整或修改后的轨则实践，并应向投资者履行信息裸露义务，但无需基金份 额握有东谈主大会审议决定。   （四）基金转型后的功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：创业板指数收益率×95%＋金融机构东谈主民币活期进款基准利 率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并建议贬责决议，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。   若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无本质性影响（包括但不限于指数编制单元 改名、指数改名等事项），则无需召开基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协 商一致后，报中国证监会备案并实时公告。   （五）基金转型后的收益分派 不悦三个月，可不进行收益分派； 收益分派方式；基金份额握有东谈主事前未作念出遴荐的，默许的分成方式为现款红利；遴荐红利 再投资的，现款红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；如 投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同，登记机构将以投资者临了一次遴荐的分成方式 为准； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （六）基金转型后的申购和赎回   本基金转为非上市的灵通式指数基金后，投资东谈主不错通过销售机构进行本基金的申购与 赎回。具体的销售网点将由基金经管东谈主在其他联系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更 或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金转为非上市的灵通式指数基金后，投资东谈主在灵通日内可办理基金份额的申购和赎 回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易期间，但基金管 理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金转为非上市的灵通式指数基金后，申购与赎回恪守以下原则：   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后算计的基金份额净值为基 准进行算计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在基金经管东谈主轨则的期间以内取销；   （4）赎回恪守“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后规律进行限定赎回；   （5）办理申购、赎回业务时，应当恪守基金份额握有东谈主利益优先原则；   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错选择舞动订价机制，以确 保基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例恪守联系法律律例以及监管部门、自律组织 的轨则。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则起初实施前依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上公告。   本基金转为非上市的灵通式指数基金后，申购与赎回恪守以下模范：   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在灵通日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书 赎回肯求时，应确保账户内有鼓胀的基金份额余额，不然申购、赎回肯求不成立。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。基金份额 握有东谈主赎回肯求凯旋后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期 货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个就业日划出。 在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同接洽要求处理。   （3）申购和赎回肯求的证据   基金经管东谈主应以交易期间收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实 继承到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者 应实时查询。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务规则，对上述业务办理期间 进行调整，本基金经管东谈主将于起初实施前按照接洽轨则给予公告。   （1）基金经管东谈主不错轨则投资东谈主初度申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低 份额，具体轨则请参见招募说明书或联系公告。   （2）基金经管东谈主不错轨则投资东谈主每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体轨则请 参见招募说明书或联系公告。   （3）基金经管东谈主不错轨则单个投资东谈主累计握有的基金份额上限，具体轨则请参见招募 说明书或联系公告。   （4）当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金经管 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停 基金申购等范例，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体轨则请参见联系公告。   （5）基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，调整上述轨则申购金额和赎回份额的数 量限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上公告 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 并报中国证监会备案。   （1）本基金份额净值的算计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后算计，并在 T+1 日内 公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错稳当蔓延算计或公告。   （2）申购份额的算计及余额的处理方式：本基金的申购费率由基金经管东谈主决定，并在 招募说明书更新中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额 单元为份，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （3）赎回金额的算计及处理方式：本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说 明书更新中列示，其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后   （4）申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。   （5）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份 额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书更新，未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。   （6）本基金的申购费率、申购份额具体的算计方法、赎回费率、赎回金额具体的算计 方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的轨则确定，并在招募说明书更新中列示。基金 经管东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上公告。   （7）基金经管东谈主不错在不违犯法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制 定基金促销计算，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错稳当调低基金申购费率。   发生下列情况时，基金经管东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易期间非正常停市，导致基金经管东谈主无法算计当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现有基金份额握有东谈主利益时。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书   （5）基金资产限制过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者突出 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择 估值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当选择暂停接受基金申购肯求的范例。   （8）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （5）、                    （7）、                       （8）项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据接洽轨则在指定序论上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易期间非正常停市，导致基金经管东谈主无法算计当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上灵通日发生巨额赎回。   （5）接受某笔或某些赎回肯求可能会影响或损伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择 估值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的范例。   （7）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项 时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求 东谈主，未支付部分可宽限支付，且该部分按照赎回肯求日的基金份额净值为基础进行算计。若 出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事 先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书   （1）巨额赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调整中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额总额后的余额)突出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   （2）巨额赎回的处理方式   当基金出现巨额赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分宽限赎回。 序实践。 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 额的 30%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额握有东谈主超出 30%的赎回肯求实施宽限办理， 而对该单个基金份额握有东谈主 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他基金份额握有东谈主的赎回申 请，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或 部分宽限赎回。整个宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见联系公告。 可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得突出 20 个就业日，并应当在指定序论上进行公告。   （3）巨额赎回的公告   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额握有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 序论上刊登公告。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东谈主应在规如期限内在指定序论上刊登 暂停公告。   （2）如发生暂停的期间为 1 日，基金经管东谈主应于再行灵通日，在指定序论上刊登基金 再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的期间突出 1 日但少于 2 周，暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时， 基金经管东谈主应提前 2 个就业日在指定序论刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行开 始办理申购或赎回的灵通日公告最近 1 个就业日的基金份额净值。   （4）如果发生暂停的期间突出 2 周，暂停期间，基金经管东谈主应每 2 周全少叠加刊登暂 停公告一次。暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个就业日在指定媒 介一语气刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近 1 个就业 日的基金份额净值。   基金经管东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，联系规则由基金经管 东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与联系机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于稳当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，基金销售机构不错按照其轨则的模范收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资计算，具体规则由基金经管东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资计算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   如联系法律律例允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务规则。   （七）基金转型后的用度   （1）基金经管东谈主的经管费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）《基金合同》奏效后与基金联系的信息裸露用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额握有东谈主大会用度；   （6）基金的证券、期货交易用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的联系账户的开户及诊疗用度；   （9）按照国度接洽轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度；   （1）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。经管费的算计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金转型后用度的种类”中第（3）－（9）项用度，根据接洽律例及相应协 议轨则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金经管东谈主与标的指数供应商签订的相应指数许可条约约定的标的指数许可使用 费（由基金经管东谈主承担）           ；   （4）其他根据联系法律律例及中国证监会的接洽轨则不得列入基金用度的款式。         二十二、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起奏效，奏效后依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开： 衔接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                二十三、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                      更新的招募说明书               二十四、基金托管条约的内容摘录   基金托管条约的内容摘录见附件二。               二十五、对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为本基金的份额握有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额握有东谈主的需要 和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种连接方式，供基金份额握有东谈主与公司实时疏通，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额握有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品征询、业务规则解答征询等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额握有东谈主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额握有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将接洽疑问、建议及接洽方式通知公司，基金经管东谈主在继承基金份额 握有东谈主服务需求后将在一个就业日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微肯定务平台设立了“在线客服”栏目，基金份额握有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行联系业务征询。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务期间为每天 24 小时，内容包括：基金居品征询、业务规 则解答征询等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助征询服务，基金份额握有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金居品、业务规则等方面内容进行自助征询。   基金份额握有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将接洽疑问、建议及接洽方式通知公司，基金经管东谈主在继承基金份额握有东谈主服务需求 后将在一个就业日内给予回复。   （二）对于资讯服务   公司为基金份额握有东谈主提供本基金居品信息、基金投资申诉、宏不雅局面分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件赢得联系资讯，基金份额握有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                                 更新的招募说明书    基金份额握有东谈主明察并同意基金经管东谈主可根据基金份额握有东谈主预留的个东谈主信息不如期 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种方式或渠谈为基金份额握有东谈主提供与基金 份额握有东谈主联系的进攻公告通知、行动音讯、营销信息、基金份额握有东谈主平和等资讯及升值 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服务方式退订。    （三）对于网站服务    公司官方网站为基金份额握有东谈主提供账户信息、居品信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户行动参与和交流等服务。    （四）对于微肯定务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供搭理资讯、投资者汲引等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。    （五）基金份额握有东谈主意见、建议或投诉受理    基金份额握有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金经管东谈主和销售机构建议意见、建议或投诉。    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请接洽本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募说明书。                       二十六、其他应裸露事项 告，2024-01-09； 级阛阓交易价钱溢价风险指示公告，2024-10-09。                 二十七、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金经管东谈主的办公场合和营业场合，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。    基金经管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书                  二十八、备查文献   （一）     《对于准予工银瑞信中证 200 交易型灵通式指数证券投资基金变更注册的批复》   （二）     《工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》   （三）     《工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金托管条约》   （四）法律意见书   （五）基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）注册登记条约   （八）中国证监会轨则的其他文献   以上第（一）至（五）录取（七）                 、（八）项备查文献存放在基金经管东谈主持公场合、营业 场合，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场合。基金投资者在营业期间可免费查阅， 在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                              工银瑞信基金经管有限公司                               二〇二五年三月二十一日 附件一   基金合同内容摘录   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、应付申购赎回对价及法律律例和《基金合同》所 轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要范例保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利及债权东谈主权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金            更新的招募说明书   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）遴荐、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的联系行动进行监 督和处理；   （17）在稳当接洽法律、律例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回等业务 规则；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以锻真金不怕火信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金诀别经管，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的范例使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳当 《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购 对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他接洽轨则，履行信息裸露及申诉义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予遮盖，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分派基金 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、股票连同认购款项的银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓规则，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以锻真金不怕火信用、费力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金诀别设立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则另有轨则外，在 基金信息公开裸露前给予遮盖，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金经管 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金经管东谈主有未实践《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的范例；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东谈主查对； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金            更新的招募说明书   （14）依据基金经管东谈主的指示或接洽轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金会聚基金（即“工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金联 接基金”，以下简称“会聚基金”）的联系性，会聚基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 会聚基金的份额顺利参加或者托付代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在算计参会 份额和计票时，会聚基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，会聚基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额 握有东谈主所握有的会聚基金份额占会聚基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。   会聚基金的基金经管东谈主不应以会聚基金的口头代表会聚基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受会聚基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以会聚基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   会聚基金的基金经管东谈主代表会聚基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先恪守会聚基金基金合同的约定召开会聚基金的基金份额握有东谈主大会，会聚 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由会聚基金的基 金经管东谈主代表会聚基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书 当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交易所拆开上市的除外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）对现有基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例、深圳证券交易所或登记结算机构的联系业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金经管东谈主、深圳证券交易所和登记结算机构在法律律例、                               《基金合同》轨则的范 围内调整接洽基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）对现有基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，调整基金的申购赎回方 式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容，调整申购赎回清单算计和公告时 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书 间或频率；   （8）对现有基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （9）对现有基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，增设新的份额类别、在 其他境表里证券交易所上市、加多场外申购赎回方式、通畅跨系统转托管业务或暂停、住手 场外申购赎回业务；   （10）对现有基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，加多、减少、调整基金 份额类别设立；   （11）对现有基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，本基金的会聚基金选择 其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定序论公告。基金份额握有东谈主大 融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托方式、授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理灵验期限等）         、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳当法律律例、                          《基金合同》和会议通知的轨则， 何况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府相符； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 遗弃日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金经管东谈主轨则的其他方式 进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳当法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错选择书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主握东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调整基金运作方式、 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以相当决议通 过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交稳当会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议通知轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在稳当上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议起初后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起初后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论上 公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无 需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同撤销和拆开的事由、模范以及基金财产的算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起奏效，奏效后依照《信息裸露办法》的接洽轨则在指定序论公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开： 衔接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》接洽的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯贬责。不肯或者弗成通过协商、长入方式贬责的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主 均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、费力、尽责地履行基金 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                      更新的招募说明书 合同轨则的义务，诊疗基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 附件二   基金托管条约内容摘录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：工银瑞信基金经管有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织形势：有限就业公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期间：握续辩论   辩论范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露接洽东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   辩论范围：继承东谈主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现； 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构辩论与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续辩论。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数的成份股过甚备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）     、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、场地政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债）                       、可交换债券、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用、同 业存单、现款，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证 监会的联系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股过甚备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行稳当模范后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   基金经管东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东谈主。基金经管东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并及 时通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股及 其备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。   （2）本基金握有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金                更新的招募说明书   （3）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资产净值的   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （6）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握 证券限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并算计；   （12）若本基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价 值，不得突出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得突出基金握有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净 值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得突出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不稳当 前款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（7）和（13）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金             更新的招募说明书 述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律律例或监管部门另有 轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起初。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额握有东谈主大会审议。 或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，恪守握有东谈主利益优先原则，贯注利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。联系交易必须事前得 到基金托管东谈主同意，并按法律律例给予裸露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违犯上述第 （一）、（二）款约定，应实时指示基金经管东谈主，并依照法律律例的轨则向中国证监会申诉。 基金经管东谈主收到指示后应实时以书面形势回复基金托管东谈主并改正。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违犯法律律例、本条约的轨则，应当谢绝 实践，实时指示基金经管东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会申诉。基金托管东谈主发 现基金经管东谈主依据交易模范仍是奏效的指示违犯法律律例、本条约轨则的，应当实时基金管 理东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会申诉。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 期间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据贵府和 轨制等。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金经管东谈主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。 当原理未实践或蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律律例、                                       《基 金合同》及本条约接洽轨则时，应实时以书面形势通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到通知后应实时查对并以书面形势对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律律例的轨则申诉中国证监会。 基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和实在性，在轨则期间内复兴基金经管东谈主并改正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。            、《运作办法》过甚他接洽法律律例另有轨则、或者《基金合同》 及本条约另有约定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数稳当《基金法》、                                   《运作办法》 等接洽轨则的，由基金经管东谈主在法如期限内礼聘具有从事联系业务阅历的司帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。召募的股票按照交易所和登记机 构的规则和进程办理股票的冻结与过户，最终将投资者肯求认购的股票过户至基金证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和经管 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和经管 算有限就业公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则实践。 关账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比照上述对于账户开设、使用的 轨则。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报表，肯求并取得参预 宇宙银行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限就业公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其之外机构践诺灵验抑止的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产接洽的首要合同及接洽凭证的看护   基金托管东谈主按照法律律例看护由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接洽的首要合同及 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 接洽凭证。基金经管东谈主代表基金签署接洽首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金接洽 的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份蓝本的原件。首要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自看护至少 15 年。   五、基金资产净值算计和司帐核算   （一）基金资产净值的算计和复核 资产净值除以算计日该基金份额总额后的价值。 基金司帐核算业务教悔》过甚他法律律例的轨则。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金 份额净值由基金经管东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个灵通日收尾后算计 得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 草率净值算计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金管 理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律律例的轨则或者未能充分诊疗基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，并选择合理的措 施注释损失进一步扩大；当计价过错达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当报中国 证监会备案；当计价过错达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东谈主的践诺损失，基金经管东谈主草率此承担就业。若基金托管东谈主算计的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担就业；若基金托管东谈主算计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也得意 担部分未正确履行复核义务的就业。如果上述过错酿成了基金财产或基金份额握有东谈主的欠妥 得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿就业，则基金经管东谈主应负责向欠妥得利 之主体认识返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金               更新的招募说明书 误，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、稳当、合理的范例进行检查，但未能发现 过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主衔命补偿就业。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的范例缩小或排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的算计结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，诀别独随即设立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月诀别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；招募说明书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次， 于该等期间届满后 45 日内公告。季度申诉应在每个季度收尾之日起 10 个就业日内编制罢了 并于每个季度收尾之日起 15 个就业日内给予公告；半年度申诉在司帐年度半年终了后 40 日内编制罢了并于司帐年度半年终了后 60 日内给予公告；年度申诉在司帐年度收尾后 60 日内编制罢了并于司帐年度终了后 90 日内给予公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度申诉、半年度申诉或者年度申诉。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度报 告完成当日，将接洽申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在半年度申诉完成当日，将接洽申诉 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书 面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的申诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额握有东谈主名册的看护   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册， 基金经管东谈主应在联系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的看护   基金托管东谈主应妥善看护基金份额握有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存握有东谈主名册， 基金经管东谈主应实时向中国证监会申诉，并代为履行看护基金份额握有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主草率基金经管东谈主由此产生的看护费给予补偿。   七、争议贬责方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之主见，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约接洽的争议可通过友好 协商贬责。但争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方 当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他轨则。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更 工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金              更新的招募说明书   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何蹂躏。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的拆开   发生以下情况，本托管条约应当拆开：            《运作办法》或其他法律律例轨则的拆开事项。   （三）基金财产的算帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律律例的轨则对本基金的财产进 行算帐。   注：本基金信息裸露事项以法律律例轨则及基金合同“第二十部分 基金的信息裸露” 约定的内容为准。

白丝足交

亚洲日韩天堂在线