国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金       更新招募讲解书      （2025 年第一号）     基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                                                               目              录           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                     障碍请示 指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2014】307 号文核准召募。基金料理东谈主为国泰基金料理有限公司，基金托 管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金自 2014 年 9 月 15 日起 向社会公开召募，于 2014 年 10 月 17 日收尾召募，并于 2014 年 10 月 23 日得回中国证监会的书面说明，国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资 基金自该日起成立。   根据基金料理东谈主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于国泰国证食物饮料 行业指数分级证券投资基金之食物 A 份额和食物 B 份额隔断运作、隔断上 市并修改基金合同的公告》，国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金 之食物 A 份额和食物 B 份额隔断上市，并进行基金份额折算，《国泰国证 食物饮料行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效，《国 泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 对国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金召募的核准以及对国泰国 证食物饮料行业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更为本基金的备案， 并不标明其对本基金的价值、远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及市集远景 等作出骨子性判断或者保证。   （1）选样空间   快活下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：      过 6 个月；               国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）    （2）选样方法    领先，揣度入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金 额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序， 录取前 50 只当作指数样本，数目不及则按施行数目选入。    磋商标的指数具体编制有野心及成份股信息详见国证指数网站，网址： www.cnindex.com.cn。 波动。投资东谈主在投成本基金前，需全面强劲本基金的风险收益特征和居品 特性，充分商量自身的风险承受才智，感性判断市集，对投成本基金的意 愿、时机、数目等投资步履作念出独处决策。投资东谈主根据所合手有的基金份额享 受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别行业或个别证券私有的非系统性风险，流动性风险，基金料理 东谈主在基金料理运作过程中产生的运作料理风险，本基金特定风险以及由某 些不可抗力因素等酿成的其他风险等。本基金可能出现追踪误差阻挡未达 约定方针、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效 应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适合的 估值可能使基金资产濒临损失风险。股指期货弃取保证金交易轨制，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能 会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货弃取逐日无欠债结算轨制，淌若 莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资东谈主带 来损失。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   本基金可投资资产支合手证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主 歇业风险、现款流瞻望风险等与基础资产关系的风险；2）资产支合手证券信 用增级措施关系风险、资产支合手证券的利率风险、评级风险等与资产支合手 证券关系的风险；3）料理东谈主负约违法风险、托管东谈主负约违法风险、专项计 划账户料理风险、资产服务机构违法风险等与专项野心料理关系的风险； 等其他风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产 投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易规 则等各异带来的私有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、集会度 风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东谈主及境表里交易机制关系的风险可能径直或转折成为本基金 风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产 投资于存托凭证或弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必 投资存托凭证。   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金料理东谈主料理的其他基金的 事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资 的“买者自夸”原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变 化导致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或 低于投资东谈主先前所支付的金额。   基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   投资者应当厚爱阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品贵府提要 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本招募讲解书根据 2025 年 3 月 20 日败露的《对于国泰基金料理有限 公司旗下部分指数基金指数使用费诊疗为基金料理东谈主承担并矫正基金合同 的公告》进行更新，关系诊疗自 2025 年 3 月 21 日起奏效。本招募讲解书 所载投资组合论述为 2024 年 3 季度论述，净值推崇数据截止日为 2024 年 招募讲解书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本论述中财务数 据未经审计）         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）               第一部分      引子   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作料理办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》                        （以下简称“《信息披 露办法》”）、       《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规矩》                              （以下简 称“《流动性风险料理规矩》”）和其他磋商法律法则的规矩以及《国泰国证 食物饮料行业指数证券投资基金基金合同》                   （以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假记录、误导性述说或者 要紧遗漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律工作。本基金料理东谈主没 有寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招 募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写。基金合同是规矩基金合同 当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募讲解书内容与基金合 同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主，其合手有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同超过他磋商规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有 东谈主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 食物饮料行业指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 投资基金招募讲解书》超过更新 市交易公告书》 文献、司法解释、行政规章以超过他对基金合同当事东谈主有连续力的决定、决 议、文书等    《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 常常作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》 及颁布机关对其常常作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机 关对其常常作念出的矫正 同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 定》及颁布机关对其常常作念出的矫正       《业务功令》：指深圳证券交易所发布实施的《上市盛开式基金业务 指挥》、《深圳证券交易所盛开式基金申购赎回业求实施详情》、《深圳证券 交易所证券投资基金上市功令》及对其常常作念出的矫正；中国证券登记结 算有限工作公司发布实施的《中国证券登记结算有限工作公司上市盛开式 基金登记结算业求实施详情》及对其常常作念出的矫正；深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限工作公司发布的关系文书、指挥、指南 局 担义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 天然东谈主 境内正当登记并存续或经磋商政府部门批准拔擢并存续的企业法东谈主、事迹 法东谈主、社会团体或其他组织 投资于中国境内市集的中国境外的机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的投资东谈主 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办 理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本 基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经验、并经深圳证券交易所        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 和中国证券登记结算有限工作公司认同的、可通过深圳证券交易所交易系 统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单元 内容包括投资东谈主盛开式基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售 业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并扶植基金份额合手有东谈主名册 和办理非交易过户等 构为国泰基金料理有限公司或接受国泰基金料理有限公司寄托代为办理本 基金注册登记业务的机构 额申购和赎回等业务的风物。通过该等风物办理基金份额的申购、赎回也 称为场外申购、场外赎回 用交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的风物。通过该等 风物办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 记结算系统。通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 司证券登记结算系统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本 系统 算有限工作公司注册的盛开式基金账户。基金投资东谈主持理场外申购和场外 赎回等业务时需具有盛开式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的注册登记系统 分公司开设的深圳证券交易所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资东谈主通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内 赎回等业务时需合手有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 册登记机构的证券登记结算系统 售机构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金合同》奏效日，        《国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》 同日起失效 金财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 同》奏效至基金合同隔断之间的不依期期限 请的盛开日 价的面孔买卖基金份额的步履 定肯求购买基金份额的步履 书规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 效的公告，在本基金份额与基金料理东谈主料理的其他基金基金份额间的退换 步履 变更所合手基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内不同销售机构之间或证券登记结算系统内不同会员单元之间进行转          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 托管的步履 基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的步履。除经 基金料理东谈主另行公告，C 类基金份额弗成进行跨系统转托管 期申购日、申购金额及扣款面孔，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主 指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资面孔 加上基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中 转入肯求份额总额后的余额）朝上上一盛开日基金总份额的 10% 份额 额 金市集推广、销售以及基金份额合手有东谈主服务的用度 银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的简易 本息、基金应收申购款超过他资产的价值总和 产净值和基金份额净值的过程 无法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌 股票、运动受限的新股及非公开采行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务违        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 约无法进行转让或交易的债券等 及指定互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介 不雅事件 基金居品贵府提要》超过更新            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                第三部分       基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   磋商东谈主：辛怡   磋商电话：021-31089000，400-888-8688   股本结构：              鼓吹称号                  股权比例       中国建银投资有限工作公司                  60%            意大利忠利集团                  30%      国网英大国际控股集团有限公司                 10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限工作公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理 有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委书 记、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册 司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费改革 工作小组办公室（国务院农村综合改革工作小组办公室）。历任财政部监督 查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费改革工作小组办公室（国 务院农村综合改革工作小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月 任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组书                国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联 合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组文书、主席 兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限工作公司派 往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国 特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总 公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司 总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主 寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪资产料理 有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起 任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 任福建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省 电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市 电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务 部主任、直属营业部副主任（主合手工作、正处级）、直属营业部主任、办公 室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月 起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限工作公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限 公司，现任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，独处董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行 伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建造银行纽约 代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行工作， 历任国际部副总司理、资金野心部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投良友理有限公司（香 港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金料理有限公司独 立董事。2017 年 3 月起任公司独处董事。   吴群，独处董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任 讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任 本领部/企业风险料理部高等司理、总监，料理商讨部总监。2003 年 6 月至 “CEC”），历任审计部副主任、资产部副主任（主合手工作）、主任。2014 年           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个 公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限 公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股 份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   杨金强，独处董事，博士研究生，教化。2011 年 7 月于今，历任上海 财经大学金融学院助理教化、副教化、教化、博导、系主任、副院长（主合手 工作）。2024 年 12 月起任公司独处董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开采总公 司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司 财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司工作，历任财务部 处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票 型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月 任羽毛丰满养老方针日历 2040 三年合手有期混杂型基金中基金（FOF）的基 金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动活泼配置混杂型证券投资基金的基 金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息本领部工程师、运营料理部总监 助理、运营料理部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振 司帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公 司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理 部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和资产料理有限公 司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理， 现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿 安保基金料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公 司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限 工作公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息本领部总监、 运营料理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖 投资公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公 司，历任居品野心部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司 看管长。   梁杏，学士，18 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在 华安基金料理有限公司担任高等区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历 任居品品牌司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 数分级证券投资基金的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益 依期盛开活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国 泰量化收益活泼配置混杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任 国泰中证生物医药交易型盛开式指数证券投资基金连结基金和国泰中证生 物医药交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 11 月起兼任 国泰 CES 半导体芯片行业交易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金 （由国泰 CES 半导体行业交易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金 改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰中证煤炭交易 型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金、国泰中证钢铁交易型盛开式 指数证券投资基金发起式连结基金、国泰中证煤炭交易型盛开式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理， 理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交易型盛开式指数证券投资基金的 基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来）、国 泰国证食物饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分 级证券投资基金隔断分级运作变更而来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金的 基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中证全指软件交易型盛开式 指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国泰中证畜牧滋生交易 型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证医疗 交易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金和国泰中证全指软件交易 型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2021 年 7 月起兼 任国泰中证畜牧滋生交易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金的基 金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深窜改药产业交易型盛开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深窜改药产 业交易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型盛开式指数证券投资基金和国泰富 时中国国企盛开共赢交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 理，2023 年 6 月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型盛开式指数证券 投资基金的基金司理，2023 年 6 月至 2025 年 3 月任国泰中证有色金属交 易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任 量化投资部副总监，2018 年 7 月起任量化投资部总监，2023 年 11 月起任 总司理助理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东谈主员、 投研部门负责东谈主及业务主干等关系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述 东谈主员除外的投良友理关系东谈主员担任成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据磋商法则和 基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金 大类资产配置原则，以及研究关系投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   推论委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东谈主职责 购、赎回和注册登记事宜； 东谈主分派收益；        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 施其他法律步履；   四、基金料理东谈主承诺 承诺建立健全里面阻挡轨制，采选灵验措施，着重违抗《中华东谈主民共和国证 券法》步履的发生。 部阻挡轨制，采选灵验措施，着重下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会阻扰的其他步履。 守国度磋商法律、法则及行业模范，淳厚信用、辛勤尽责，不从事以下活 动：   （1）越权或违法筹画；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）稀零损伤基金份额合手有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）谢绝、干涉、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、浮滥权益，不按照规矩履行职责；         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （7）违抗现行灵验的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会 的磋商规矩，泄漏在职职期间洞悉的磋商证券、基金的生意隐秘，尚未照章 公开的基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、 示意他东谈主从事关系的交易行动；   （8）违抗证券交易风物业务功令，利用对敲、倒仓等技能独揽市集价 格，扯后腿市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中稀零含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻扰的步履。 制轨制，采选灵验措施，着重违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 合手有东谈主谋取最大利益； 开的基金投资内容、基金投资野心等信息，且不利用该信息从事或者昭示、 示意他东谈主从事关系的交易行动；   六、基金料理东谈主里面阻挡轨制   基金料理东谈主为着重和化解筹画运作中濒临的风险，保证筹画行动的合 法合规和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作模范与阻挡措 施，形成了公司完竣的里面阻挡体系，并通过相应的具体业务阻挡过程来 严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可 推论的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 阻挡轨制进行实时的更新和诊疗，以适应公司筹画行动的变化，连续增强 和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹画运作正当合规，形成称职筹画、模范运作的筹画理 念；   （2）着重和化解风险，提高筹画料理效益，确保公司筹画的老成运行 和受托资产的安全完竣，罢了公司合手续、自由、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、完竣、实时；   （4）重视公司精良的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应躲避公司的各项业务、通盘部门和岗亭， 浸透到决策、推论、监督、反馈等通盘业务过程和业务智力。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻挡轨制，公司全体 职工必须勤奋重视里面阻挡轨制的灵验推论。   （3）相互独处和制约原则。公司根据业务的需要拔擢相对独处的机构、 部门和岗亭，公司里面部门和岗亭确凿立必须权责分明、相互制约。里面控 制的查验评价部门必须独处于各业务推论部门。公司受托资产、自有资产、 其他资产的运作必须分离。   （4）适应性原则。公司里面阻挡应根据公司筹画业务发展、新址品的 开采、金融窜改、法律法则以及市集环境的变化等实时诊疗和完善，以保证 里面阻挡的灵验性和适应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，超过是研究、投资、推论、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上进攻，对障碍业务拔擢防火墙并实 行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹画料理方法裁减运作成本， 提高经济效益，力求以合理的阻挡成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分 阐述独处董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德训诫和风险 不雅念，形成了诚信为本和老成筹画的企业文化。公司董事会对里面阻挡原        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 则进行携带，对公司建立里面阻挡系统和扶植其灵验性承担最终工作；公 司筹画料理层对里面阻挡进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风潦倒挡工作，既相互独处，又相互团结和制约，形成了 合理的组织结构、决策授权和风潦倒挡体系。   （2）公司依据自身筹画特色建立了包括各岗亭以方针工作制自控、相 关部门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严 密灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全激发连续机制，确保公 司东谈主员具备与岗亭要求相适应的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的目 标和原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，连续优化风险控 制模范和技能。各部门根据各自业务特色，对业务行动中存在的风险点进 行揭示和梳理，有针对性地建立贯注的风潦倒挡过程，并在施行业务中加 以阻挡。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权圭臬和过程， 确保授权机制的贯彻推论。   （6）公司建立了完善的里面司帐阻挡，公司司帐核算与基金司帐核算 在业务模范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司 自有资产完全分开，分账料理，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责， 投资和交易、交易和清理、基金司帐和公司司帐等障碍岗亭不得有东谈主员的 重迭。障碍业务部门和岗亭进行物理进攻。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施， 按照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠谈和换取机制，明确论述机制旅途和 业务申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，实 现从下到上的实时论述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完竣的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体 系，以罢了投良友理业务阻挡。   （11）公司制定例范的信息败露料理办法，连续优化完善机制过程，确        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 保公开败露信息的真确、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督查验，评价里面阻挡 的灵验性，发现里面阻挡颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期 或不依期查验里面阻挡轨制的推论情况，确保公司各项筹画料理行动的有 效运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面阻挡轨制的败露真确、准确，并承诺基 金料理东谈主将根据市集变化和业务发展连续完善里面阻挡轨制，切实重视基 金份额合手有东谈主的正当权益。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准拔擢机关和批准拔擢文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：合手续筹画   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的障碍组成部分，总行设 在北京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限 公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原 中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点 遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服 务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银 行通常通过我方的努力赢得了精良的信誉，每年位居《资产》世界 500 强 企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、功能都备的大型国有生意银行， 中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹画理念，坚合手审慎老成筹画、可 合手续发展，驻足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托躲避世界的分支机构、雄壮的电子化蚁集和多元化 的金融居品，死力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 服务优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管 银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面阻挡审计，并得回无保 属看法的 SAS70 审计论述。自 2010 年起中国农业银行取悦通过托管业务国 际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国农业银行托管 服务运作过程的风险料理、里面阻挡的健全灵验性的全面认同。中国农业 银行着力加强才智建造，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌理 财’TOP10 授奖盛典”中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国 财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年取悦荣获上海清 算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限工作公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养 老金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托 管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度拔擢的“银行间本币市集优 秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国 东谈主民银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风 险合规部/综合料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客 户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进 的安全着重设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的大众 均有 20 年以上金融从业教训和高等本领职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金 和盛开式证券投资基金共 898 只。   二、基金托管东谈主的里面风潦倒挡轨制讲解          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   严格盲从国度磋商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内磋商管 理规矩，称职筹画、模范运作、严格监察，确保业务的老成运行，保证基金 财产的安全完竣，确保磋商信息的真确、准确、完竣、实时，保护基金份额 合手有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面阻挡工作， 对托管业务风险料理和里面阻挡工作进行监督和评价。托管业务部专门设 置了风险料理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监工作， 独处应用监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了料理轨制、阻挡轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的模范操作和缓利进行；业务东谈主员具 备从业经验；业务料理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中阻挡，业务图章按规程扶植、存放、使用，账户贵府严格扶植，制约机制 严格灵验；业务操作区专门确立，禁闭料理，实施音像监控；业务信息由专 职信息败露东谈主负责，着重泄密；业求罢了自动化操作，着重东谈主为事故的发 生，本领系统完竣、独处。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、                    《运作办法》、基金合同、托管 条约规矩的投资比例和阻扰投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监 督基金料理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示 等监督基金料理东谈主的其他步履。   当基金出现非常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下 面孔的处理： 书面面孔对基金料理东谈主进行请示； 等步履，书面请示磋商基金料理东谈主并报中国证监会。               国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                  第五部分      关系服务机构      一、基金份额销售机构      （1）直销机构 序号      机构称号                        机构信息                   地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦         国泰基金管     15-20 层          直销柜台                   传真：021-31081861   网址：www.gtfund.com                   电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面          国泰基金     智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交            台                   电话：021-31089000   磋商东谈主：赵刚      （2）其他场外售售机构：      本基金的其他场外售售机构信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可 根据磋商法律法则规矩，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公 示。      场内通过具有基金销售业务经验、并经深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限工作公司认同的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 销售业务的深圳证券交易所会员单元销售。      二、登记机构      称号：中国证券登记结算有限工作公司      地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主：于文强      磋商东谈主：赵亦清      电话：010-50938600      传真：010-50938907      三、出具法律看法书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼 负责东谈主：韩炯 磋商电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋商东谈主：丁媛 承办讼师：清晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼 推论事务合伙东谈主：朱建弟 磋商电话：021-23280000 传真：021-63392558 磋商东谈主：吴凌志 承办注册司帐师：吴凌志、朱丽娜           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）             第六部分      基金的历史沿革   国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金由国泰国证食物饮料行业指 数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2014】307 号文核准召募。基金料理东谈主为国泰基金料理有限公司，基金托 管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金自 2014 年 9 月 15 日起 向社会公开召募，于 2014 年 10 月 17 日收尾召募，并于 2014 年 10 月 23 日得回中国证监会的书面说明，国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资 基金自该日起成立。   根据《国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》约定， 国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金根据《对于模范金融机构资 产料理业务的携带看法》等法律法则规矩隔断食物 A 份额与食物 B 份额的 运作，无需召开基金份额合手有东谈主大会。据此，基金料理东谈主于 2020 年 12 月 之食物 A 份额和食物 B 份额隔断运作、隔断上市并修改基金合同的公告》， 向深圳证券交易所肯求国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金的食 品 A 份额和食物 B 份额隔断上市，并进行基金份额折算，《国泰国证食物 饮料行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效，《国泰国 证食物饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）            第七部分     基金的存续   《基金合同》奏效后，基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当实时论述中国证监会；取悦 20 个 工作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会讲解原因并报送解 决有野心。   法律法则另有规矩时，从其规矩。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）           第八部分     基金份额的上市交易   基金合同奏效后，在合乎法律法则和深圳证券交易所规矩的上市条件 的情况下，基金料理东谈主可根据磋商规矩，肯求本基金的 A 类基金份额在深 圳证券交易所上市交易。   本基金 C 类基金份额不上市交易，改日在履行适合模范后可上市交易， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议，基金料理东谈主将按规矩公告。   一、上市交易的场所   本基金 A 类基金份额上市交易的场所为深圳证券交易所。   二、上市交易的时期   根据磋商规矩，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，本基金 A 类 基金份额于 2021 年 1 月 20 日起在深圳证券交易所上市交易（二级市集交 易代码：160222）。   三、上市交易的功令   本基金 A 类基金份额的上市交易按照深圳证券交易所关系业务功令、 文书、指南等磋商规矩推论。   四、上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所的磋商规矩 办理。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照 深圳证券交易所的关系业务功令、文书、指南等磋商规矩推论。   六、关系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的 功令等关系规矩内容进行诊疗的，本基金基金合同相应给予修改，并按照 新规矩推论，且此项修改不必召开基金份额合手有东谈主大会。    七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金 上市交易的新功能，基金料理东谈主不错在履行适合的模范后加多相应功能。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）      第九部分 基金份额的申购、赎回与退换   本基金基金合同奏效后，投资东谈主可通过场内或场外两种面孔进行 A 类 基金份额的申购与赎回，可通过场外面孔申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东谈主不错使用盛开式基 金账户，通过基金料理东谈主的直销机构超过他场外售售机构办理场外申购和 赎回业务。基金投资东谈主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券交易所交易系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由基 金料理东谈主在关系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在料理东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营 业风物或按销售机构提供的其他面孔办理基金份额的申购与赎回。   办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务经验且合乎 深圳证券交易所风潦倒挡要求的深圳证券交易所会员单元。办理场外申购、 赎回业务的机构为直销机构和其他场外售售机构。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金料理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交 易时期变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时 间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的磋商规矩在指 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 1 月 5 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理申购、赎回 或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 换肯求且注册登记机构说明接受的，其申购、赎回价钱为下一盛开日申购、 赎回的价钱。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以受理肯求当日收市后揣度的基 金份额净值为基准进行揣度；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 机构托管的基金份额进行处理时，注册登记说明日历在先的基金份额先赎 回，注册登记说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 需盲从深圳证券交易所的关系业务功令。若关系法律法则、中国证监会、深 圳证券交易所或中国证券登记结算有限工作公司对场内申购、赎回业务规 则有新的规矩，按新规矩推论。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金 料理东谈主必须在新功令启动实施前依照《信息败露办法》的磋商规矩在指定 媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在盛开日的具体业务办理时期 内提议申购或赎回肯求。   投资东谈主申购本基金基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购肯求成立；注册登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资 金在规矩时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户， 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回肯求告捷后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内将赎回款项划往基金份额合手有东谈主银行账户。在发生开阔赎回时，款项的 支付办法参照基金合同磋商要求处理。   基金料理东谈主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 申购或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日 内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日 后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他面孔查询申 请的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。基金销售机构对 申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到肯求。申购、赎回的说明以注册登记机构或基金料理东谈主的说明结果为 准。对于肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制   本基金单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基 金最低申购金额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额合手有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。本基金单笔赎回申 请最低份数为 1.00 份，若某基金份额合手有东谈主在销售机构保留份额不及 1.00 份，则赎回时必须一齐赎回。 但各代销机构对交易账户最低份额余额有其他规矩的，以各代销机构的业 务规矩为准。 时，基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手 有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。 赎回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》 的磋商规矩在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的用度   本基金不收取申购用度。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主 赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对于合手续合手有期长于或就是 7 日的基金份额合手有 东谈主收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对合手续合手有期少 于 7 日的基金份额合手有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：                 肯求份额合手未必期（N）           赎回费率                    N﹤7 日              1.50%    场外赎回费          7 日≤N﹤1 年           0.70%                     N≥2 年             0.00%                 肯求份额合手未必期（N）           赎回费率    场内赎回费           N﹤7 日              1.50%                   N≥7 日               0.70%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额仅灵通场外份额，不灵通场内份额。投资东谈主不错 场外赎回 C 类基金份额。   本基金 C 类基金份额对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东谈主收取的 赎回费，将全额计入基金财产；对合手续合手有期长于或就是 7 日的基金份额 合手有东谈主不收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：    肯求份额合手未必期（N）                赎回费率        N＜7 日                  1.50%        N≥7 日                  0.00% 最迟应于新的费率或收费面孔实施日前依照《信息败露办法》的磋商规矩 在指定媒介上公告。 据市集情况制定基金促销野心，针对以特定交易面孔（如网上交易、电话交             国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 易等）进行基金交易的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金 促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适 当调低申购费率和赎回费率。 算有限工作公司的磋生意务功令。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券 交易所或中国证券登记结算有限工作公司对场内申购、赎回业务功令有新 的规矩，基金合同相应给予修改，并按照新规矩推论，且此项修改不必召开 基金份额合手有东谈主大会。   七、申购份额与赎回金额的揣度面孔 以肯求当日的基金份额净值为基准揣度。   本基金申购份额的揣度面孔如下：   申购份额=申购金额/T 日基金份额净值   场外申购份额揣度结果按四舍五入方法，保留至少量点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额揣度结果弃取截位法保 留至整数位，整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资东谈主资金账户。   例：某投资东谈主投资 50，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1280=44，326.24 份   若投资东谈主是场外申购，则所得份额为 44，326.24 份。若投资东谈主是场内申 购，则所得份额为 44，326 份，整数位后少量部分的申购份额（0.24 份）对 应的资金返还至投资东谈主账户。具体揣度公式为：   施行净申购金额=44，326×1.1280=49，999.73 元   退款金额=50，000.00-49，999.73=0.27 元   即投资东谈主投资 50，000.00 元从场内申购本基金 A 类基金份额，则可得 到 44，326 份 A 类基金份额，同期应得退款 0.27 元。 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述揣度 结果均按四舍五入方法，保留至少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。具体揣度公式为：            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   赎回金额=赎回基金份额份数×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：某投资东谈主合手有本基金 50，000.00 份场外 A 类基金份额，合手有 0.5 年 时决定赎回，假定赎回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其得回的赎回 金额揣度如下：   赎回金额=50，000.00×1.2500=62，500.00 元   赎回用度=62，500.00×0.7%=437.50 元   净赎回金额=62，500.00-437.50=62，062.50 元   即投资东谈主赎回本基金 50，000.00 份 A 类场外份额，合手有 0.5 年，假定赎 回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其得回的净赎回金额为 62062.50 元。 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基 金份额净值在今日收市后揣度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适合延伸揣度或公告。   八、谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 接受投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市集价钱且弃取估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购申 请。 日基金资产净值。 金份额合手有东谈主利益时。 他可能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 形。 基金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%集会度的情形。法 律法则或中国证监会另有规矩的除外。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据磋商规矩在指定媒介上刊 登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被谢绝，被谢绝的申购款项将退 还给投资东谈主。发生上述第 6 项情形时，基金料理东谈主不错采选比例说明等方 式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金料理东谈主有权谢绝该等全部或者部 分申购肯求。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支 付赎回款项： 接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎 回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按 单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 额合手有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予取销。当 出现暂停赎回或减速支付赎回款项时，场内赎回肯求按照深圳证券交易所 及中国证券登记结算有限工作公司的磋生意务功令办理。在暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并 公告。   十、开阔赎回的情形及处理面孔   若本基金单个盛开日内的净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份 额总额后的余额）朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了 开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状 况决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求 时，按正常赎回模范推论。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有远程 或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎 回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到 全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。 宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开 日的该类基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   若本基金发生开阔赎回，在单个基金份额合手有东谈主朝上基金总份额 50% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额合手有东谈主当日赎回肯求朝上上一          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 盛开日基金总份额 50%以上的部分，基金料理东谈主不错宽限办理赎回肯求； 对于该基金份额合手有东谈主当日赎回肯求未朝上 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定面孔与其他基金份额合手有东谈主的赎 回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：取悦 2 个盛开日以上（含 2 个盛开日）发生开阔赎回， 如基金料理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；依然接受的赎回肯求可 以减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个工作日，并应当在指定媒介公告。   开阔赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 工作公司的磋生意务功令办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真 或者基金料理东谈主网站等面孔在 3 个交易日内文书基金份额合手有东谈主，讲解有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基 金份额净值。 的时期，依照《信息败露办法》的磋商规矩，最迟于重新盛开日在指定媒介 上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明 确重新盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新盛开的公告。   十二、基金退换   基金料理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基 金与基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定 的退换费，关系功令由基金料理东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规 定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十三、依期定额投资野心        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）  基金料理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资野心，具体功令由基金管 理东谈主另行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期申购金 额，每期申购金额必须不低于基金料理东谈主在关系公告或更新的招募讲解书 中所规矩的依期定额投资野心最低申购金额。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   第十部分     基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻   一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制 推论等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、合乎法律法则的 其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可 以合手有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主厌世，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主 继承；捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的 基金会或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金 份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办 理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系贵府，对于合乎 条件的非交易过户肯求按基金注册登记机构的规矩办理，并按基金注册登 记机构规矩的圭臬收费。   二、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额弃取分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记 在注册登记系统中基金份额合手有东谈主的盛开式基金账户下；场内申购或二级 市集买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额合手有东谈主深圳证券账 户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额，不错径直肯求场内赎回， 也不错在基金份额上市交易后在二级市集卖出，或通过跨系统转托管转至 注册登记系统后肯求场外赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额，既不错径直肯求场外赎回， 也不错在办理跨系统转托管业务转至证券登记结算系统后肯求场内赎回， 或在本基金基金份额上市交易后在二级市集卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额合手有东谈主将合手有的基金份额在注册登记 系统内不同销售机构之间或证券登记结算系统内不同会员单元之间进行转 托管的步履。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额合手有东谈主在变更办理赎回 业务的销售机构时，需办理已合手有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东谈主在变更办理 场内赎回的会员单元、或变更办理上市交易的会员单元时，需办理已合手有 基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额合手有东谈主将合手有的 A 类基金份额在注册 登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。除经基金料理东谈主另 行公告，C 类基金份额弗成进行跨系统转托管。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限工作 公司的关系规矩办理。   基金销售机构不错按照关系规矩向基金份额合手有东谈主收取转托管费。   三、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻，以及注册登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）            第十一部分         基金的投资   一、投资方针   本基金致密追踪标的指数，追求基金净值收益率与事迹相比基准之间 的追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括标的指数成份 股超过备选成份股（含存托凭证）、债券、债券回购、银行进款、权证、股 指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会关系规矩）。   本基金所合手有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中标的 指数成份股超过备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不低于 非现款资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证 投资不高于基金资产净值的 3%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履 行适合模范后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股组成超过权重构 建股票投资组合，并根据标的指数成份股超过权重的变动而进行相应的调 整。但因特殊情况（如成份股弥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于 目田运动量发生变化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金管 理东谈主无法按照标的指数组成及权重进行同要领整时，基金料理东谈主将对投资 组合进行优化，尽量裁减追踪误差。   在正常市集情况下，本基金的风潦倒挡方针是追求基金净值收益率与 事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值不朝上 0.35%，年追踪误差 不朝上 4%。如因标的指数编制功令诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪 误差朝上上述范围，基金料理东谈主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪误            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 差进一步扩大。     本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深远研究判断， 进行存托凭证的投资。     基于流动性料理的需要，本基金不错投资于到期日在一年期以内的政 府债券、央行单子和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提 高基金资产的投资收益。     本基金投资股指期货将主要弃取流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时常诊疗的交易成本 和追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。     本基金投资股指期货的，基金料理东谈主应在季度论述、中期论述、年度报 告等依期论述和招募讲解书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括 投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对 基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针。     四、投资限制     基金的投资组合应遵从以下限制：     （1）本基金所合手有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股超过备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不 低于非现款资产的 80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金合手有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；     （4）本基金料理东谈主料理的全部基金合手有的归拢权证，不得朝上该权证 的   10%；     （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基 金资产净值的 0.5%；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得 朝上基金资产净值的 10%；   （7）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得朝上基金资产净值 的 20%；   （8）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不 得朝上该资产支合手证券鸿沟的 10%；   （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产 支合手证券，不得朝上其各类资产支合手证券共计鸿沟的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支 合手证券。基金合手有资产支合手证券期间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资 圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额不朝上本基金的总资 产，所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得 朝上基金资产净值的 40%，在世界银行间同行市集中的债券回购最弥远限 为 1 年，债券回购到期后不延期；   （13）本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合：   ①在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金 资产净值的 10%；   ②在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得朝上基金合手有的 股票总市值的 20%；   ④基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 揣度）应当合乎基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   ⑤在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约 定的投资范围保合手一致；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基 金料理东谈主之外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论， 与境内上市交易的股票合并揣度；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、          （10）、              （14）、                  （15）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置改革中支付对价等基金料理东谈主 之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应 当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行诊疗。法律法则另有规矩的，从 其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例合乎基金合同的磋商约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金 合同奏效之日起启动。   淌若法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 适合模范后，则本基金投资不再受关系限制。   为重视基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱超过他不高洁的证券交易行动；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻扰的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适合模范后，则本基金投资不再受关系限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：国证食物饮料行业指数收益率×95%+银行 活期进款利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管 理东谈主根据标的指数变更情形履行适合模范并进行公告。法律法则或监管机 构另有规矩的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。   七、基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的磋商法律法则和政策的规矩进行融资融券、 转融通。待基金参与融资融券和转融通业务的关系规矩颁布后，基金料理 东谈主不错在不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益特征并在阻挡风险 的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以 提高投资效率及进行风险料理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的 风潦倒挡原则、具体参与比例限制、用度收支、信息败露、估值方法超过他 关系事项按照中国证监会的规矩超过他关系法律法则的要求推论，无需召 开基金份额合手有东谈主大会决定。   八、基金投资组合论述   本基金料理东谈主的董事会及董事保证本论述所载贵府不存在虚假记录、 误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别 及连带工作。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本论述中的财务目的、净值推崇和投资组合论述等内 容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论述所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本论述所列财务数                  国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）         据未经审计。                                                       占基金总资产 序号              名目                金额(元)                                                       的比例(%)         其中：股票                      4，090，518，824.29          92.66         其中：债券                        41，056，246.22            0.93         资产支合手证券                                    -              -         其中：买断式回购的买入返售                                                   -              -         金融资产           注：论述期内，本基金参与转融通证券出借业务遵从合手有东谈主利益优先         原则，基金料理东谈主根据法律法则以及公司关系风险料理轨制对要紧关联交         易进行料理，交易按照市集平允合理价钱推论，不存在从事利益输送超过         他不高洁交易行动的情况。论述期末，本基金无参与转融通证券出借业务         借出的股票           （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净 代码               行业类别              公允价值（元）                                                         值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                      -       -     B   采矿业                                           -              -               国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） C    制造业                              6，071，927.24        0.14 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -          - E    建筑业                                          -          - F    批发和零卖业                                       -          - G    交通运输、仓储和邮政业                                  -          - H    住宿和餐饮业                                       -          - I    信息传输、软件和信息本领服务业                    144，754.04        0.00 J    金融业                                          -          - K    房地产业                                         -          - L    租出和商务服务业                                     -          - M    科学研究和本领服务业                                   -          - N    水利、环境和各人设施料理业                                -          - O    住户服务、修理和其他服务业                                -          - P    训诫                                           -          - Q    卫生和社会工作                                      -          - R    文化、体育和文娱业                                    -          - S    综合                                           -          -      共计                               6，216，681.28        0.14       （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                     -              - B    采矿业                                          -              - C    制造业                           4，084，302，143.01       93.35 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -              - E    建筑业                                          -              - F    批发和零卖业                                       -              - G    交通运输、仓储和邮政业                                  -              - H    住宿和餐饮业                                       -              -                 国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） I    信息传输、软件和信息本领服务业                                   -               - J    金融业                                               -               - K    房地产业                                              -               - L    租出和商务服务业                                          -               - M    科学研究和本领服务业                                        -               - N    水利、环境和各人设施料理业                                     -               - O    住户服务、修理和其他服务业                                     -               - P    训诫                                                -               - Q    卫生和社会工作                                           -               - R    文化、体育和文娱业                                         -               - S    综合                                                -               -      共计                                4，084，302，143.01         93.35        （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号    股票代码      股票称号      数目(股)       公允价值(元)                                                            值比例(％)        （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号    股票代码      股票称号      数目(股)       公允价值(元)                                                            值比例(％)                国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                                                      占基金资产     序号            债券品种           公允价值(元)              净值比例                                                        (％)           其中：政策性金融债                              -              -     资明细                                                      占基金资产净     序号     债券代码    债券称号    数目(张)   公允价值(元)                                                      值比例(％)     合手证券投资明细       本基金本论述期末未合手有资产支合手证券。     投资明细            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   本基金本论述期末未合手有贵金属。 资明细   本基金本论述期末未合手有权证。   本基金本论述期内未投资股指期货。   本基金本论述期内未投资国债期货。   （1）本论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案拜谒或在论述编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股 票库之外的情况。   （3）其他资产组成  序号          称号                   金额(元)   （4）论述期末合手有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本论述期末未合手有可退换债券。   （5）论述期末前十名股票中存在运动受限情况的讲解           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）  本基金本论述期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。                      运动受限部分的           占基金资产       运动受限 序号   股票代码     股票称号                      公允价值(元)           净值比例(%)     情况讲解                      国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）                          第十二部分              基金的事迹          基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。          基金料理东谈主依照信守职守、淳厚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基      金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不      代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基      金的招募讲解书。                                净值增     事迹相比       事迹相比基                     净值增       阶段                       长率标     基准收益       准收益率标    ①-③     ②-④                     长率①                                准差②          率③     准差④                     -6.65%     1.92%    -7.99%     1.99%   1.34%   -0.07%                  -42.61% 1.56% -45.06% 1.61%               2.45%   -0.05%           注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 1 月 1 日。                                净值增     事迹相比       事迹相比基                      净值增       阶段                       长率标     基准收益       准收益率标    ①-③     ②-④                      长率①                                准差②          率③     准差④                      -7.96%    1.68%    -8.47%     1.75%   0.51%   -0.07%                  -34.27% 1.39% -35.71% 1.44%  1.44%   -0.05%           注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 1 月 1 日。自 2022 年 2 月 16      日起，本基金加多 C 类份额并分别确立对应的基金代码。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）          第十三部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金 应收的申购基金款以超过他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、 证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财 产账户以超过他基金财产账户相独处。   四、基金财产的扶植和责罚   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产， 并由基金托管东谈主扶植。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金 财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告破 产等原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东谈主料理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管 理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）            第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易风物的交易日以及国度法律 法则规矩需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货 合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收 盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值本领确定公允 价值。交易所上市的资产支合手证券，弃取估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所 挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；   （2）已公开采行未上市的股票、债券和权证，弃取估值本领确定公允 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）已公开采行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按 交易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会磋商规矩确定公允价值。   基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，诊疗对处于未上市 期间的有价证券的估值方法，按最能反应公允价值的价钱估值。 弃取估值本领确定公允价值。 别估值。 进行估值。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。 家有最新规矩的，按其规矩进行估值。 项，按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、模范及关系法律法则的规矩或者未能充分重视基金份额合手有东谈主利益时， 应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据磋商法律法则，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐工作方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基 金磋商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成 一致的看法，按照基金料理东谈主对基金资产净值的揣度结果对外给予公布。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   四、估值模范 日该类基金份额的余额数目揣度。基金份额净值的揣度精准到 0.0001 元， 少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个工作日揣度基金资产净值及各类基金份额净值，并按 规矩公告。 法则或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个工作日对基金资 产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。   五、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记 机构、或销售机构、或投资东谈主自身的舛讹酿成估值失实，导致其他当事东谈主遭 受损失的，舛讹的工作东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”） 的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差 错、数据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实工作方 应实时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实 工作方承担；由于估值失实工作方未实时更正已产生的估值失实，给当事 东谈主酿成损失的，由估值失实工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值失实 工作方依然积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值失实工作方搪塞更正的情况向 磋商当事东谈主进行说明，确保估值失实已得到更正；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （2）估值失实的工作方对磋商当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失 负责，况兼仅对估值失实的磋商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值失实工作方仍搪塞估值失实负责。淌若由于得回欠妥得利确当 事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）， 则估值失实工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内 对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若得回欠妥得 利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 得回的抵偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和朝上其施行损失的差额 部分支付给估值失实工作方；   （4）估值失实诊疗弃取尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的 面孔。   估值失实被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如 下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实 发生的原因确定估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的 损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的工作方 进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据 的，由基金注册登记机构进行更正，并就估值失实的更正向磋商当事东谈主进 行说明。   （1）基金份额净值揣度出现失实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施着重损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 暂停营业时； 值时； 场价钱且弃取估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东谈主协商一致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主 负责揣度，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日交易结 束后揣度当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值揣度结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 按规矩对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 的误差不当作基金资产估值失实处理。 失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进行 查验，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基 金托管东谈主不错解任抵偿工作。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必 要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）          第十五部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除关系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利 润中已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 际情况进行收益分派，具体分派有野心以公告为准； 基金份额合手有东谈主可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若基金份额合手有东谈主不弃取，本基金默许的收益分派面孔是 现款分成；本基金场内份额的收益分派按照深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限工作公司的关系规矩推论； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益 分派数额方面可能有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分派有野心   基金收益分派有野心中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基 金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派面孔等内容。   五、收益分派有野心确凿定、公告与实施   本基金收益分派有野心由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日 内在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东谈主        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 自行承担。对于场外份额，当基金份额合手有东谈主的现款红利小于一定金额，不 足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣度方法， 依照《业务功令》推论。对于场内基金份额，则遵从深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限工作公司的关系规矩。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）           第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 其他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面孔   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。料理费的 揣度方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费 的揣度方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.30%的年费率计提。销售服务费的揣度方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日揣度，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的数据，于次月前 3 个工作 日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商法则及相应 条约规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的损失；    《基金合同》奏效前的关系用度根据《国泰国证食物饮料行业指数分 级证券投资基金基金合同》的关系约定推论； 得从基金财产中列支；         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 的名目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 法则推论。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）          第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 常的司帐核算，按照磋商规矩编制基金司帐报表； 查对并以书面面孔说明。   二、基金的年度审计 期货关系从业经验的司帐师事务所超过注册司帐师对本基金的年度财务报 表进行审计； 更换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的磋商规矩在指定媒介公告。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）         第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》超过他磋商规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额 合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然 东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按 照法律法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确 性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的 基金信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指 定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资东谈主能 够按照《基金合同》约定的时期和面孔查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行 为： 翰墨；   四、本基金公开败露的信息应弃取华文文本。同期弃取外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开败露的信息弃取阿拉伯数字；除超过讲解外，货币单元为 东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募讲解书、               《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概 要      《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额合手有东谈主大会召开的功令及具体模范，讲解基金居品的特性等涉 及基金投资东谈主要紧利益的事项的法律文献。 项，讲解基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额合手有东谈主服务等内容。                《基金合同》奏效后，基金招募讲解书 的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募 讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金 料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招 募讲解书。 金运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 供简明的基金提要信息。           《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发 生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府提要， 并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其 他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 料理东谈主不再更新基金居品贵府提要。     基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网 站上。     （二）上市交易公告书     基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金 份额上市交易前至少 3 个工作日，在指定媒介上登载上市交易公告书。     （三）基金净值信息     在本基金基金份额启动上市交易或者启动办理申购或者赎回后，基金 料理东谈主应当在每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者 营业网点，败露盛开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）     基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站 败露半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。     （四）申购、赎回价钱     基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明申 购、赎回价钱的揣度面孔及磋商申购、赎回费率，并保证投资东谈主大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。     （五）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度报 告     基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述， 将年度论述登载在指定网站上，并将年度论述请示性公告登载在指定报刊 上。基金年度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货关系业务资 格的司帐师事务所审计。     基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期论述登载在指定网站上，并将中期论述请示性公告登载在指定 报刊上。     基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 论述，将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述请示性公告登载在指 定报刊上。     如论述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或朝上基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期论述“影响 投资者决策的其他障碍信息”项下败露该投资者的类别、论述期末合手有份 额及占比、论述期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。     基金料理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组联合产情况 超过流动性风险分析等。     （六）临时论述     本基金发生要紧事件，磋商信息败露义务东谈主应当在 2 个工作日内编制 临时论述书，并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的下列事件：          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 师事务所； 值等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项； 阻挡东谈主变更； 部门负责东谈主发生变动； 理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动 朝上百分之三十； 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主 因基金托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 鼓吹、施行阻挡东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规矩 的除外； 计提面孔和费率发生变更；         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 项； 时； 额的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集崇高传 的音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能 损伤基金份额合手有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该消 息进行公开澄清，并将磋商情况立即论述中国证监会、基金上市交易的证 券交易所。   （八）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予 以公告。   （九）本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度论述、中期论述、 年度论述等依期论述和招募讲解书（更新）等文献中败露股指期货交易情 况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期 货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针等。   （十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门 部门及高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系基 金信息败露内容与花样准则等法律法则规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购赎回价 格、基金依期论述、更新的招募讲解书、基金居品贵府提要、基金清表面述             国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或 电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金 信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送 拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根 据需要在其他各人媒体败露信息，然则其他各人媒体不得早于指定媒介、 基金上市交易的证券交易所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归拢信 息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律看法 书的专科机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》 隔断后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资 者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具 体要求应当合乎中国证监会及自律功令的关系规矩。前述自主败露如产生 信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系 法律法则规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法则规矩及本章简易定的内容为准。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）             第十九部分       风险揭示   一、系统性风险：   市集风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱酿成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货推广风险。 求景色、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与 者对于后市利率变化标的及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化， 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资者对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对 基金的收益酿成影响。 区域发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风 险。 景色将径直影响上市公司的筹画、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行状 况的径直反应将影响本基金的收益水平。 币贬值酿成投资者施行收益水平下降的风险。   二、非系统性风险：   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的 风险。 的刊行东谈主出现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等第下 降等原因酿成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。   本基金基金份额上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直 接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务转至证券登记结算系统后，方可上市交易。投资东谈主可 在本基金的盛开日办理场外申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，遵从基金份额合手有东谈主利 益优先原则，本基金料理东谈主将合理阻挡基金份额合手有东谈主集会度，审慎说明 申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要紧不利影 响时，基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 合手有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且弃取估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金 托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或 减速支付赎回款项。   请示投资东谈主贯注本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安 排投资野心。   （1）本基金所合手有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股超过备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，其余 资产投资于债券等具有精良流动性的金融器用。因此，标的指数成份股的 流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的标的指数成 份股具有发展练习、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，大致快活本 基金盛开式运作的流动性要求。同期，本基金弃取分布投资，针对个股确立 投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金管 理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或诊疗基金投资组合的风险。本基金管 理东谈主将阐述专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 品的深远研究，合手续优化组合配置，以阻挡流动性风险。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）资产支合手证券只可通过特定的渠谈进行转让交易，存在市集交易 不活跃导致的流动性风险。   基金料理东谈主将密切心情各类资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的 取悦性格况，评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态诊疗， 以快活基金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   当基金出现开阔赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状 况决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求 时，按正常赎回模范推论。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有远程 或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎 回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到 全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。 宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开 日的基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   若本基金发生开阔赎回，在单个基金份额合手有东谈主朝上基金总份额 50% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额合手有东谈主当日赎回肯求朝上上一 盛开日基金总份额 50%以上的部分，基金料理东谈主不错宽限办理赎回肯求； 对于该基金份额合手有东谈主当日赎回肯求未朝上 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定面孔与其他基金份额合手有东谈主的赎 回肯求一并办理。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）     （3）暂停赎回：取悦 2 个盛开日以上（含 2 个盛开日）发生开阔赎回， 如基金料理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；依然接受的赎回肯求可 以减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个工作日，并应当在指定媒介公告。     开阔赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 工作公司的磋生意务功令办理。 响     基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险料理工 具，对赎回肯求进行阻挡诊疗，当作特定情形下基金料理东谈主流动性风险管 理的辅助措施。备用的流动性风险料理器用的实施情形包括：     （1）发生基金合同规矩的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；     （2）基金发生开阔赎回；     （3）基金发生开阔赎回，在单个基金份额合手有东谈主朝上基金总份额 50% 以上；     （4）基金份额合手续合手有期限小于 7 日；     （5）发生基金合同规矩的暂停估值的情形；     （6）法律法则规矩、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。     实施备用流动性风险料理器用的决策模范依照基金料理东谈主流动性风险 料理轨制的规矩办理。基金料理东谈主应时刻着重可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，切实保护合手有东谈主的正当权益。     采选备用流动性风险料理器用，可能对投资者酿成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。     四、运作风险 验、判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局势、 证券价钱走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面阻挡不完善而导致 基金财产损失的风险。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 术故障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的果决和失实而产 生的风险。 违法操作、讹诈步履等原因酿成的风险；   五、特定风险   （1）标的指数的系统性风险   标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司筹画 景色、投资者心绪和交易轨制等各式因素的影响而波动。当国证食物饮料 行业指数下落时，本基金濒临基金净值与国证食物饮料行业指数同步下落 的风险。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如市集流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本 基金无法得回裕如数目的股票时，基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法（如 买入非成份股等）进行适合的替代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数为行业指数，并不代表通盘这个词股票市集，标的指数成份股的平 均酬报率与通盘这个词股票市集的平均酬报率存在偏离。   （4）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险及追踪误差阻挡未 达约定方针的风险   由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证食物饮料行业 指数成份股诊疗等情况导致基金投资组合酬报与标的指数酬报存在追踪偏 离风险，也可能使基金的追踪误差阻挡未达约定方针。主要影响因素可能 包括：   ①基金运作过程中发生的用度，包括交易成本、市集冲击成本、料理费 和托管费等；   ②当标的指数诊疗成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履 导致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基 金在相应的组合诊疗中可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生 相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪误差扩大；        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在际遇标的 指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时诊疗投资 组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪误差扩大；   ④在指数化投资过程中，料理东谈主对指数基金的料理才智，如追踪本领 技能、买入卖出的时机弃取等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对事迹相比基准的追踪程度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过 多项风潦倒挡面孔裁减追踪风险。   如因标的指数编制功令诊疗或其他因素导致本基金的追踪误差阻挡未 达约定方针，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更风险   根据《基金合同》的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标 的指数不宜不绝当作本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能 变更标的指数，基金的投资组合将随之诊疗，基金的风险收益特征可能发 生变化，投资者还须承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和重视，改日指数编制 机构可能由于各式原因住手对指数的料理和重视，本基金将根据基金合同 的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会论述并提议处置方 案，如更换基金标的指数、退换运作面孔，与其他基金合并、或者隔断基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有野心确依期间，基 金料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金 份额合手有东谈主利益优先原则扶植基金投资运作。该期间由于标的指数不再更 新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇有在各异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩 大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 时卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回款项，由此基金料理东谈主可能采 取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市， 且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金料理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对关系成份股进行诊疗，可能影响投资者 的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （1）上市交易风险   本基金在基金合同奏效后，在本基金合乎法律法则和深圳证券交易所 规矩的上市条件的情况下，本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。 由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资东谈主在停牌期间弗成买卖 本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及导致本基 金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额合手 有东谈主大会决议提前隔断上市，导致基金份额弗成不绝进行二级市集交易的 风险。   （3）折/溢价交易风险   本基金上市交易后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的交易 价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆 效应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适合 的估值可能使基金资产濒临损失风险。股指期货弃取保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可 能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货弃取逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资东谈主 带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 以及交易功令等各异带来的私有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息败露或者模范运作存在 要紧颓势导致退市的情形；推论圭臬更严，明显丧失合手续筹画才智，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备生意骨子的关联交易扶植收入的上市公司可 能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和重新上市轨制，科创板上市公司 股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票集会来改过一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新本领和计谋新兴产业领域。大多数公司为初创型 公司，公司改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资 存在各异，举座投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交易确立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开采行上市 的股票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，自后涨跌幅比例为 20%， 可能产生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主， 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现及 其他关系流动性风险。   （4）集会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集会投资于少量 股票，市集可能存在高集会度景色，举座存在集会度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技窜改公司，在公司筹画及 盈利模式上存在趋同，是以科创板股票关系性较高，市集推崇欠安时，系统 性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶合手力度及怜爱程度的变化会对科创板上市公司 带来较大影响，国际经济局势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东谈主及境表里交易机制关系的风险可能径直或转折成为本基金 风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的 风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募讲解书等法律文献中触及基金风险收益特征或 风险景色的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详细性表述；而 本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投 资者适合性料理实施指挥（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险 由低到高端正进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评 价圭臬和方法的各异，对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售 机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施走运作情况等当令诊疗对本 基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检修，并须实时心情销售机构对 于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 因突发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 面不完善而产生的风险； 以及因内幕交易、讹诈步履等产生的违法风险； 会在一定程度上影响工作的取悦性，并可能对基金运作产生影响；        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）          第二十部分     基金的隔断与清理   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可 不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 新基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的清理 作日内成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金托管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对 清表面述出具法律看法书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有野心，将基金财产清理后的全部剩余资产扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，揣度应计分派比 例，并据此由基金份额合手有东谈主根据其合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经司帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清理小组公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）         第二十一部分     基金合同内容摘录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》超过他磋商规矩，基金料理东谈主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处 运用并料理基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监 会批准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金 托管东谈主违抗了《基金合同》及国度磋商法律规矩，应陈诉中国证监会和其他 监管部门，并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （7）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督 和处理；   （8）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金注册登记机构办理基金 注册登记业务并得回《基金合同》规矩的用度；   （9）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分派有野心；   （10）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金 的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资 融券；   （13）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼权 利或者实施其他法律步履；   （14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （15）在合乎磋商法律、法则的前提下，制订和诊疗磋商基金申购、赎 回、退换的业务功令；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》超过他磋商规矩，基金料理东谈主的义务包括 但不限于：   （1）办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理申购、赎回 和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎辛勤的原则料理 和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的筹画面孔料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不 同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》超过他磋商规矩外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使揣度基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩揣度并公告基金净值信 息，确定申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》超过他磋商规矩，履行信息披 露及论述义务；   （12）保守基金生意隐秘，不表现基金投资野心、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》超过他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应 予守密，不向他东谈主表现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有野心，实时向基金份额          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 合手有东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》超过他磋商规矩召集基金份额合手有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其 他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规矩时期发出， 况兼保证投资东谈主大致按照《基金合同》规矩的时期和面孔，随时查阅到与基 金磋商的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估 价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证 监会并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主 正当权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基 金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理 磋商基金事务的步履承担工作；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权利或 实施其他法律步履；   （24）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》超过他磋商规矩，基金托管东谈主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩 安全扶植基金财产；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗 《基金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重 大损失的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东谈主的利 益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》超过他磋商规矩，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）以淳厚信用、辛勤尽责的原则合手有并安全扶植基金财产；   （2）拔擢专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业风物，配备裕如 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产 以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独 立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等 方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》超过他磋商规矩外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）扶植由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金磋商的要紧合同及磋商 凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理 清理、交割事宜；   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、                     《基金合同》超过他磋商规矩           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 另有规矩外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表现；   （8）复核、审查基金料理东谈主揣度的基金资产净值、基金份额净值及申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意 见，讲解基金料理东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩 进行；淌若基金料理东谈主有未推论《基金合同》规矩的步履，还应当讲解基金 托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或磋商规矩向基金份额合手有东谈主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》超过他磋商规矩，召集基金份额合手 有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大 会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变 现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证 监会和银行监管机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿工作，其 抵偿工作不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方 的义务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份 额合手有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》超过他磋商规矩，基金份额合手有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主 大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主 大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》超过他磋商规矩，基金份额合手有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自行承担投资风 险；   （3）心情基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》终 止的有限工作；   （6）不从事任何有损基金超过他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有 的每一份基金份额领有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作面孔；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规 定的除外）；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有 东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）隔断基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证 券交易所隔断上市的除外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金 份额合手有东谈主大会的事项。 份额合手有东谈主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内诊疗申购费率、调低赎          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 回费率或变更收费面孔；   （4）因相应的法律法则、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责 任公司的关系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响 或修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会 的除外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面孔 由基金料理东谈主召集。 理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必 要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 归拢事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面 提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有 东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 归拢事项要求召开基金份额合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不 召集的，单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 阻滞、干涉。 和权益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书面孔 媒介公告。基金份额合手有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额合手有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决面孔；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、投递时期和场所；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 文书中讲解本次基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通信面孔、寄托的公证 机关超过磋商面孔和磋商东谈主、书面表决看法寄交的截止时期和收取面孔。 对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书 基金料理东谈主到指定场所对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额 合手有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意 见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法 的计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵守。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的面孔   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会面孔、通信开会面孔以及法律法 规或监管机构允许的其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东谈主确定。 录用代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 基金份额合手有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响 表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会 议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合乎法律法则、 《基金合同》和会议文书的规矩，况兼合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主 合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显 示，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一，下同）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基 金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分 之一。 书面体式在表决限定日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 面孔进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的面孔视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在两个工作日 内取悦公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金料理东谈主）到指定场所对书面表决看法的计票进行监督。会议召 集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机 关的监督下按照会议文书规矩的面孔收取基金份额合手有东谈主的书面表决看法； 基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决看法的，不影响表决 遵守；   （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份 额合手有东谈主所合手有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额合手         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的基金份额合手有东谈主径直出具书面 看法或授权他东谈主代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额合手有东谈主或受托代表 他东谈主出具书面看法的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具 书面看法的代理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票 授权寄托解说合乎法律法则、             《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金注 册登记机构记录相符。 可弃取其他非书面面孔授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体面孔 在会议文书中列明。 式与非现场面孔相结合的面孔召开基金份额合手有东谈主大会，会议模范比照现 场开会和通信面孔开会的模范进行。基金份额合手有东谈主不错弃取书面、蚁集、 电话、短信或其他面孔进行表决，具体面孔由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的重 大修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其 他基金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为 需提交基金份额合手有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文书后，对原有提案的 修改应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，领先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文矩模范           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 确定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形 成大会决议。大会主合手东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理 东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表 主合手；淌若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含 二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的 主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会， 不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主 员姓名（或单元称号）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份 额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和磋商面孔等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表 决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主合手有的每一份基金份额领有同等的投票权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所 规矩的须以超过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面孔通过。 所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方 式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基 金合并以超过决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采选记名面孔进行投票表决。   采选通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，否 则提交合乎会议文书中规矩的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的 投资东谈主，口头合乎会议文书规矩的书面表决看法视为灵验表决，表决看法 朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的 主合手东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选 举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票 东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托 管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主 大会的主合手东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举 三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大 会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手 东谈主就地公布计票结果。   （3）淌若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果 有怀疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票 东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当 就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不 出席大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员 在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表 决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   基金份额合手有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公 告。淌若弃取通信面孔进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推论奏效的基金份额 合手有东谈主大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有 东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有连续力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等的规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修 改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部 老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于 可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 新基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的清理 作日内成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 金托管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对 清表面述出具法律看法书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有野心，将基金财产清理后的全部剩余资产扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，揣度应计分派比 例，并据此由基金份额合手有东谈主根据其合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经司帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清理小组公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一 切争议，应经友好协商处置，但若未能以协商面孔处置的，则任何一方有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照其时 灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有 连续力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝赤诚、辛勤、 尽责地履行基金合同规矩的义务，重视基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售 机构的办公风物和营业风物查阅。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）          第二十二部分          托管条约内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：国泰基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基金字19985 号   组织体式：有限工作公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：合手续筹画   筹画范围：基金料理业务、发起拔擢基金及中国证券监督料理委员会 批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：合手续筹画   筹画范围：给与公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里 结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供扶植箱服务；代理资金清理；各类汇兑业务；代理政策性 银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷 款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或 代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇 买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、商讨、见证业务；企业、个东谈主财务 参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融衍生居品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批 准的其他业务。      二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规矩及基金合同的约定，对基 金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 弃取圭臬的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池和 交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关系本领系统，对基金施行投资是否符 合基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括标的指数成份 股超过备选成份股（含存托凭证）、债券、债券回购、银行进款、权证、股 指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会关系规矩）。      本基金所合手有的股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中标的 指数成份股超过备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不低于 非现款资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证 投资不高于基金资产净值的 3%。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 行适合模范后，不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规矩及基金合同的约定，对基 金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行 监督： 的指数成份股超过备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，且不低 于非现款资产的 80%； 保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 基金资产净值的 40%。在世界银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 0.5%；本基金合手有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值 的 3%；本基金料理东谈主料理的全部基金合手有的归拢权证，不得朝上该权证的 朝上该资产支合手证券鸿沟的 10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资 产支合手证券的比例，不得朝上该基金资产净值的 10%；本基金料理东谈主料理 的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得朝上其各类 资产支合手证券共计鸿沟的 10%；本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值 不得朝上该基金资产净值的 20%； 证券。基金合手有资产支合手证券期间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资标 准，应在评级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    ①在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 资产净值的 10%；   ②在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得朝上基金合手有的 股票总市值的 20%；   ④基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差揣度）应当合乎基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   ⑤在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一交易日基金资产净值的 20%； 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的 投资范围保合手一致； 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金 料理东谈主之外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 的规矩； 与境内上市交易的股票合并揣度；   除上述第 2、7、9、10 项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金鸿沟变动、股权分置改革中支付对价等基金料理东谈主之外的因 素甚至基金投资比例不合乎上述 1、3、5、6、8、11、12 项规矩的投资比例 的，基金料理东谈主应当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行诊疗。法律法 规另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例合乎基金合同的磋商约定。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   上述投资组合限制要求中，若属法律法则的强制性规矩，则当法律法 规或监管部门取消上述限制，在履行适合模范后，本基金投资可不受上述 规矩限制。淌若法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。   基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   （三）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规矩及基金合同的约定，对本 条约第十五条第九项基金投资阻扰步履进行监督。   （四）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规矩及基金合同的约定，对基 金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之 前向基金托管东谈主提供经正式弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易对 手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算面孔。基金托管东谈主监督基金 料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主 根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管 东谈主讲解原理，在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商解 决。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明诊疗的名单启动奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照条约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券 市集的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金 托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易面孔进行 交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成 的任何损构怨工作。   （五）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规矩及基金合同的约定，对基 金料理东谈主弃取进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的规矩及基金 合同的约定弃取进款银行。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩： 基金银行进款业务账目及核算的真确、准确；        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 复核关系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托 管职责； 金法》、    《运作办法》等磋商法律法则，以及国度磋商账户料理、利率料理、 支付结算等的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在弃取进款银行时有违抗磋商法律法则规 定及基金合同约定的步履，应实时以书面体式文书基金料理东谈主在 10 个工作 日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个工作日内 纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有重 大违法步履，应立即论述中国证监会，同期文书基金料理东谈主在 10 个工作日 内纠正或谢绝结算。   （六）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规矩及基金合同的约定，对基 金资产净值揣度、各类基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩推崇数据等进行监督和核查。   淌若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹推崇数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何工作，并将在发现后 立即论述中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规矩及基金合同的约定，对基 金投资运动受限证券进行监督。 券步履的紧迫文书》、《对于基金投资非公开采行股票等运动受限证券磋商 问题的文书》等磋商法律法则规矩； 开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期 的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券； 过程、风潦倒挡轨制、流动性风潦倒挡预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风潦倒挡制 度中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管 理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事知道过之后，基金料理东谈主应当将上 述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主； 金托管东谈主提供磋商运动受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下 文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、 基金料理东谈主与承销商缔结的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金料理东谈主 应保证上述信息的真确、完竣； 因市集出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成 较大风险，基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的摈斥或着重措施进 行补充和整改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管 理东谈主，有权谢绝推论其磋商指示。因谢绝推论该指示酿成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何工作，并有权论述中国证监会； 并确保证基金托管东谈主大致正常查询。因基金料理东谈主原因产生的运动受限证 券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全扶植基金财 产的工作与损失，由基金料理东谈主承担； 者报送了虚假的数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金料理 东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履 行职责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行 监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资 运作中违抗法律法则和基金合同的规矩，应实时以书面体式文书基金料理 东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金料理东谈主收到文书后应不才一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违法原因及纠正        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管 东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范依然奏效的投资指示违抗法律、 行政法则和其他磋商规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金 料理东谈主，并论述中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金 合同和本托管条约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面请示， 基金料理东谈主应在规矩时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论述的 事项，基金料理东谈主应积极配合提供关统统据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法步履，应实时论述中国 证监会，同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基 金料理东谈主无高洁原理，谢绝、谢透彻方根据本条约规矩应用监督权，或采选 拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事 项包括基金托管东谈主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主揣度的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、关系信息败露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产 实行分账料理、未推论或无故延伸推论基金料理东谈主资金划拨指示、表现基 金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本条约超过他磋商规矩时，应及 时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一 工作日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，讲解违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金料理 东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规矩时期内回应基金料理东谈主并改正。      （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时论述中国 证监会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基 金托管东谈主无高洁原理，谢绝、谢透彻方根据本条约规矩应用监督权，或采选 拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应论述中国证监会。      四、基金财产的扶植      （一）基金财产扶植的原则 出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财 产。 户等投资所需账户。 的完竣与独处。 扶植基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财 产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何工作。 指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。 托管基金财产。      （二）基金资金账户的开立和料理        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东谈主扶植和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账 户进行。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 用账户办理基金资产的支付。   （三）基金证券账户的开立和料理 公司为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作 公司的一级法东谈主清理工作，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收 取按照中国证券登记结算有限工作公司的规矩推论。 资产的料理和运用由基金料理东谈主负责。 业务，触及关系账户的开设、使用的，按磋商规矩开设、使用并料理；若无 关系规矩，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规矩。   （四）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算 有限工作公司的磋商规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作 公司开立债券托管与结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表本基金缔结世界银行间债券市集债券回 购主条约。   （五）其他账户的开立和料理 的规矩，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋商功令使用 并料理。 定办理。   （六）基金财产投资的磋商有价凭证等的扶植   基金财产投资的磋商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金 托管东谈主负责妥善扶植，扶植凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验 阻挡下的什物证券在基金托管东谈主扶植期间的损坏、灭失，由此产生的工作 应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构施行灵验阻挡的证券不承 担扶植工作。   （七）与基金财产磋商的要紧合同的扶植   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金磋商的要紧合同的原件分别由 基金料理东谈主、基金托管东谈主扶植。除条约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金 签署与基金磋商的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便 基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。要紧合同的扶植期 限为基金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值揣度和司帐核算   （一）基金资产净值的揣度及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目揣度。基金份额净值的揣度，精准到 0.0001 元， 少量点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有规矩           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 的，从其规矩。   基金料理东谈主每工作日揣度基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。   基金料理东谈主每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合 同和关系法律法则的规矩对外公布。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合 同的规矩暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股指 期货合约、其他投资等资产和欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值： 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘 价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱；          国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 值。交易所上市的资产支合手证券，弃取估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值； 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会磋商规矩确定公允价值。   基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，诊疗对处于未上市 期间的有价证券的估值方法，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）世界银行间债券市集交易的债券、资产支合手证券等固定收益品种， 弃取估值本领确定公允价值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集 分别估值。   （5）股指期货合约以结算价钱进行估值。国度有最新规矩的，按其规 定进行估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应 其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值；   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推论， 国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （8）关系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增 事项，按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、模范及关系法律法则的规矩或者未能充分重视基金份额合手有东谈主利益时， 应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）   根据磋商法律法则，基金资产净值揣度和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐工作方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基 金磋商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成 一致的看法，按照基金料理东谈主对基金资产净值的揣度结果对外给予公布。   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（6）项进行估值时，所 酿成的误差不当作基金份额净值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数 据失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、合理的措施进 行查验，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和 基金托管东谈主不错解任抵偿工作。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选 必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理面孔   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错 时，视为该类基金份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金料理东谈主应 当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施着重损失进一步扩 大；失实偏差达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当及 时文书基金托管东谈主并报中国证监会；失实偏差达到该类基金份额净值的 发生净值揣度失实时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和 基金酿成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权 向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值揣度差错给基金和基金份额合手有东谈主酿成损失需要 进行抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐工作方由基金料理东谈主担任。与本基金磋商的司帐 问题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金司帐 工作方的建议推论，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失，由基金管 理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主揣度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 而且基金托管东谈主未对揣度过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面讲解，基金 份额净值出错且酿成基金份额合手有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对基 金份额合手有东谈主或基金支付抵偿金，就施行向基金份额合手有东谈主或基金支付的 抵偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的揣度结果，天然屡次 重新揣度和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值 的情形，以基金料理东谈主的揣度结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基 金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金 额等），基金托管东谈主在履行正常复核模范后仍弗成发现该失实，进而导致基 金份额净值揣度失实而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金 料理东谈主负责赔付。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统确立而产生的净值计 算尾差，以基金料理东谈主揣度结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如 果行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的 原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产 价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且弃取估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基 金托管东谈主协商一致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度磋商部门规矩的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金料理东谈主         国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 独飞速确立、记录和扶植本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的揣度和公告的， 以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完竣的基金财务司帐论述。 月度报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 工作日内完成；招募讲解 书在基金合同奏效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内 公告。季度论述应在每个季度收尾之日起 15 个工作日内编制罢了并给予公 告；中期论述在司帐年度半年终了后 60 日内编制罢了并给予公告；年度报 告在司帐年度收尾后 90 日内编制罢了并给予公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金料理东谈主。基金料理东谈主在季度论述完成当日，将磋商论述提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书 面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期论述完成当日，将磋商论述提供给 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度论述完成当日，将磋商论述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果 书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以 加密传真实面孔或两边约定的其他面孔进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方 式为准；若两边无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误 后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的论述上加盖托管业务部门公章或者出 具加盖托管业务专用章的复核看法书，两边各自留存一份。淌若基金料理 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金 料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 报中国证监会备案。      （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础 数据和编制结果。      六、基金份额合手有东谈主名册的登记与扶植      本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善扶植的基金份额合手有东谈主 名册，包括基金合同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额 合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名 册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有东谈主的称号和合手有的基金份 额。      基金份额合手有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交 基金托管东谈主扶植。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供苟且一个交易日或 全部交易日的基金份额合手有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或 谢绝提供。      基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 基金合同奏效日、基金合同隔断日等触及到基金障碍事项日历的基金份额 合手有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。      基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善扶植基金份额合手有东谈主名册，保存期限 为 15 年。基金托管东谈主不得将所扶植的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于 自身原因无法妥善扶植基金份额合手有东谈主名册，应按磋商法则规矩各自承担 相应的工作。      七、争议处置面孔      因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处置， 协商、融合弗成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁场所为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有连续力。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各 自不绝赤诚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，重视基        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 金份额合手有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管条约的变更应报 中国证监会核准或备案。   （二）基金托管条约隔断的情形 资产； 料理权；   （三）基金财产的清理   （1） 自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个工作日内，成立基金 财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清 算小组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职 责，不绝赤诚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，重视 基金份额合手有东谈主的正当权益。   （4）基金清理小组负责基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派。 基金清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金财           国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号） 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）编制清表面述；      （5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计；      （6）礼聘讼师事务所对清表面述出具法律看法书；      （7）将清表面述报中国证监会备案；      （8）公告基金清表面述；      （9）对基金剩余财产进行分派。      清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。      （1）支付清理用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）反璧基金债务；      （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分派给基金份额合手 有东谈主。      依据基金财产清理的分派有野心，将基金财产清理后的全部剩余资产扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，揣度应计分派比 例，并据此由基金份额合手有东谈主根据其合手有的基金份额比例进行分派。      清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经司帐师 事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产清理小组报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会 备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。      基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）           第二十三部分         对基金份额合手有东谈主的服务    基金料理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容，基金料理东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，有权增 加、修改这些服务名目。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等面孔提议商讨、建议、投诉 等需求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信请示发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订） 免费的手机短信资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订） 免费的电子邮件资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。    五、磋商基金料理东谈主    邮编：200082    六、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述 面孔磋商基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面相识了本招募说 明书。       国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）       第二十四部分      其他应败露事项        公告称号         败露媒介            日历 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变                   《中国证券报》         2024/3/27 更公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变                   《中国证券报》         2024/7/25 更公告        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）     第二十五部分     招募讲解书存放及查阅面孔   本招募讲解书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募讲解书复制 件或复印件，但应以招募讲解书原本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。        国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金更新招募讲解书（2025 年第一号）             第二十六部分      备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公风物。投资东谈主 可在办公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于核准国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基 金召募的批复文献   二、《国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金托管条约》   四、法律看法书   五、基金料理东谈主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                           国泰基金料理有限公司                          二零二五年三月二十一日

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