摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金              招募说明书  注册文号：中国证监会证监许可2024919 号文  注册日历：2024 年 6 月 13 日  基金不断东谈主：摩根基金不断（中国）有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司             二〇二四年十二月              摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 【关键辅导】 可2024919 号文注册。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应当矜重阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬，基金不断东谈主不断的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。   基金不断东谈主依照恪称拖累、浑朴信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金金钱， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间由餍足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的 存托凭证组成： 位且上市时期最初 3 个月；   （2）可投资性筛选   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 息采集、电子中枢、新兴软件和新式信息手艺服务、互联网与云推断打算、大数据服 务、东谈主工智能等边界关系证券行为待选样本； 券行为指数样本。   （4）指数推断打算   指数推断打算公式为：   呈文期指数=（呈文期样本的调整市值/除数）×1000                  摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见推断打算与爱戴深信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不最初 10%。    关系标的指数具体编制有策划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 因素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分考 虑自身的风险承受智力，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包 括：不断风险与操格调险、手艺风险、不可抗力、本基金的特定风险等等。本基 金是追踪上证科创板新一代信息手艺指数的交游型敞开式基金，投成本基金可能 碰到的特定风险包括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数 波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪误差限定未达 约定办法风险、指数编制机构罢手服务的风险、标的指数变更的风险、基金份额 二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 推断打算错误的风险、成份 股停牌的风险、成份股退市的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者 赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、投资 金钱支握证券、股指期货、股票期权的风险、参与融资及转融通证券出借业务的 风险、投资于存托凭证的风险、流动性风险、基金合同提前隔断的风险、基金管 理东谈主职责隔断风险等。    本基金可参与金钱支握证券的投资，存在因投资金钱支握证券而带来的风险， 包括价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。    本基金可参与股指期货投资，存在因投资股指期货而带来的风险，包括阛阓 风险、阛阓流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、功课风险等。    本基金可参与股票期权投资，存在因投资股票期权而带来的风险，包括阛阓 风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操格调险等。    本基金可根据法律法则的规定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交游风 险等融资业务稀薄风险。    本基金不错参与转融通证券出借业务，可能靠近因此带来的流动性风险、信 用风险及阛阓风险等投资风险。                    摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书     本基金不错参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。     本基金基金合同成效后，如连合 50 个干事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 金份额握有东谈主大会。故基金份额握有东谈主可能靠近基金合同自动隔断的不确定性风 险。     本基金为股票型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券 型基金和搀杂型基金。本基金主要采选完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与 标的指数相似的风险收益特征。     请个东谈主投资者阅读并充分了解《摩根基金不断（中国）有限公司用户心事政 策》  （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）， 默契并同意摩根基金不断（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务服务之目的及法律法则和监管规定（如反洗钱、投资者恰当性不断、实名制 等）的要求，根据上述心事政策和法律法则和监管规定收罗、使用、存储或以其 他容颜处理您的个东谈主信息，您的个东谈主信息包括个东谈主基本尊府、个东谈主身份信息、个 东谈主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东谈主信息。若是您不同意咱们处理您的相 关个东谈主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务关系的服务。      对于机构投资者，如触及提供第三方个东谈主信息的，应当确保个东谈主信息开首合 法况兼确撑握理东谈主处理其个东谈主信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金不断（中国）有限公司用户心事政策》，特出地应当 根据《个东谈主信息保护法》关系规定见知不断东谈主将何如处理其个东谈主信息，并获取该 第三方同意。      投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、                                  《基金产物 尊府撮要》及《基金合同》。                                       摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书              摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金                                                               招募说明书          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书                  一、前言  招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》、                     《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》和其他关系法律法则的规定，以及《摩根上证科创板新一代信息手艺交游型 敞开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。  本招募说明书证明了摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证 券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资办法、策略、风险、费率等 与投资东谈主投资决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招 募说明书。  基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚内容、误导性呈文或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载 明的尊府苦求召募的。本基金不断东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  基金不断东谈主承诺以浑朴信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金金钱，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明尊府刊行。  本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利义务的法律文献。招募说明书主要向投资者败露与本基金关系 事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主， 其握有基金份额的行动自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同过火它关系规定享有权利，承担义务。  基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                  二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金              摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验雠校和补充 板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的 任何灵验雠校和补充 型敞开式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 指数证券投资基金基金产物尊府撮要》过火更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的雠校 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其往往作念出 的雠校     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》及颁布机关对其往往作念 出的雠校               摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其往往作念出的雠校       《流动性风险不断规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不断规定》及颁布机关 对其往往作念出的雠校       《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其往往作念出的雠校 数基金业求实施深信》界说的“交游型敞开式指数基金” （以下简称办法 ETF），细密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪误差最 小化，采选敞开式运作容颜的基金，简称聚合基金 务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不断办法》（包括其往往雠校）及关系法律法则规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 办理基金份额的申购、赎回等业务 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东谈主签订了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 证券公司，又称为代办证券公司 国）有限公司或接受摩根基金不断（中国）有限公司托付代为办理登记业务的机 构。 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得最初 3 个月 交游日 敞开日     《业务功令》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限干事公司、摩 根基金不断（中国）有限公司发布的关系业务功令和规定及对其往往作念出的雠校          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 赎回对价等信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额和其他对价 和招募说明书规定应托付给该基金份额握有东谈主的组合证券、现款替代、现款差额 和其他对价 布的上证科创板新一代信息手艺指数过火将来可能发生的变更，或基金不断东谈主根 据需要更换的其他指数 数中的通盘成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 当日收盘价推断打算的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款 差额、申购或赎回的基金份额数推断打算           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 和组合证券内各只证券的实时成交数据推断打算并由上海证券交游所在交游时期内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应调整的行动 握基金份额销售机构的操作 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过火他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊（以下简称“规定报刊”）及互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管 理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                    摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 件                               三、基金不断东谈主 一、基金不断东谈主概况     本基金的基金不断东谈主为摩根基金不断（中国）有限公司，基本信息如下：     注册地址：中国（上海）摆脱贸易熟识区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易熟识区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层     法定代表东谈主：王琼慧     总司理：王琼慧     成立日历：2004 年 5 月 12 日     实缴注册成本：贰亿伍仟万元东谈主民币     股东称呼、股权结构及握股比例：     JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%     摩根基金不断（中国）有限公司是经中国证监会证监基字200456 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的基金不断公司。 成本保握不变，股东及出资比例分别由上海海外相信有限公司 67％和摩根金钱 不断（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。 司”变更为“上投摩根基金不断有限公司”，该改名苦求于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成通盘变更关系 手续。 二亿五千万元东谈主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成通盘变更关系手续。 托 有 限 公 司 将 其 握 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其握有的本公司 49%股权转让给摩根金钱不断控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根金钱不断控股公司取               摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 得本基金不断东谈主全部股权。   基金不断东谈主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金不断东谈主的称呼由“上投摩根 基金不断有限公司”变更为“摩根基金不断（中国）有限公司”，该称呼变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。   基金不断东谈主无任何受处罚记载。 二、主要东谈主员情况   董事长：Daniel Watkins   学士学位。   曾任摩根金钱不断欧洲业务副首席履行官、摩根金钱欧洲业务首席运营官、 全球投资不断运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。   现任摩根金钱不断亚洲业务首席履行官、金钱不断运营委员会成员、集团亚 太不断团队成员；摩根基金不断（中国）有限公司董事长。   董事：Paul Bateman   大学本科学位。   曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根金钱不断全球 投资不断业务行政总裁。   现任摩根金钱不断全球主席、金钱不断营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根金钱不断好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德成本不断公司担任权益投资组合 司理。   现任摩根金钱不断全球权益投资总监、金钱不断投资委员会联合主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根金钱不断中国区总裁、中国机构业务主管，摩根金钱不断（中国）             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 有限公司（WFOE）总司理和法东谈主代表。   现任摩根基金不断（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外商量员；摩根基金不断（中 国）有限公司行业巨匠、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一 部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金不断（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金不断（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   现任摩根基金不断（中国）有限公司副总司理兼首席财务官。   寂然董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商不断硕士学位，并先后获取好意思国加州 注册司帐师牌照和中国注册司帐师文凭。   曾担任普华永谈金融服务部合伙东谈主及普华永谈中国投资不断行业主管合伙 东谈主。   现担任恒生银行（中国）有限公司寂然董事及中国台湾旭昶生物科技股份有 限公司监事。   寂然董事：曾翀   司帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会产物权术委员会委员，协康会名 誉管库和履行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、侦探子女教 育相信基金和侦探讲明及福利相信基金投资权术委员会主席，香港房屋协会资金 不断特设委员会成员，另类投资不断协会（AIMA）全球投资者领导委员会成员， 以及宝积成本控股有限公司寂然非履行董事。   现任香港铁路有限公司退休经营寂然董事。   寂然董事：Matthew BERSANI             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·想特灵讼师事务所（香港）合伙东谈主，及保罗·韦斯讼师事务所 北京办事处负责东谈主。   现为克利夫集团合伙东谈主、首创东谈主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信愉快（香港）业务发展总监 及怡富金钱不断（香港）直销业务主管。   现任摩根金钱不断亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠谈不断业务高等司理、 汇丰银行业务督导高等司理、摩根基金不断（中国）有限公司运营风险不断部总 监。   现任摩根基金不断（中国）有限公司名目总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根金钱不断中国区总裁、中国机构业务主管，摩根金钱不断（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东谈主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银海外商量员；摩根基金不断（中 国）有限公司（原上投摩根基金不断有限公司）行业巨匠、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业不断硕士学位。            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   历任摩根基金不断（中国）有限公司（原上投摩根基金不断有限公司）阛阓 司理、阛阓部副总监，产物及客户营销部总监、阛阓部总监兼互联网金融部总监、 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士商量生。   曾任易方达基金董事总司理、渠谈与营销不断总部总司理，招商基金首席市 场官兼渠谈业务总部部门负责东谈主。   刘富伟先生，副总司理   硕士商量生。   曾任鹏华基金不断有限公司机构愉快部总司理，摩根基金不断（中国）有限 公司总司理助理。   郭海明女士，副总司理   硕士学位。   曾任摩根士丹利证券（中国）有限公司、野村东方海外证券有限公司合规总 监。   胡海兰女士，副总司理   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金不断（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   邹树波先生，看护长   不断学学士学位。   曾任天健司帐师事务所高等名目司理，上海证监局主任科员，摩根基金不断 （中国）有限公司（原上投摩根基金不断有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士商量生。   曾任第一创业摩根大通证券有限干事公司（现改名为第一创业证券承销保荐 有限干事公司）信息手艺部负责东谈主、嘉实基金不断有限公司投研体系首席信息官。           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   毛时超先生曾任吉利基金不断有限公司量化商量员、基金司理助理、基金经 理；自 2021 年 11 月加入摩根基金不断（中国）有限公司（原上投摩根基金不断 有限公司），现任指数及量化投资部基金司理。   胡迪，指数及量化投资部总监兼基金司理；韩秀一，基金司理；何智豪，基 金司理；毛时超，基金司理；曲蕾蕾，投资司理。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金不断东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金不断东谈主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。                          （以下简称“《证券法》”） 过火他关系法律法则的行动，并建立健全里面限定轨制，采选灵验措施，贵重违 反《证券法》过火他关系法律法则行动的发生。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 度，采选灵验措施，贵重法律法则规定的拦阻行动的发生：   （1）违反基金份额握有东谈主的利益，将基金金钱用于向第三东谈主典质、担保、 资金拆借或者贷款，按照国度关系规定进行融资担保的除外；   （2）从事有可能使基金承担无穷干事的投资；   （3）从事证券承销行动；   （4）违反证券交游业务功令，主宰和阻挠阛阓价钱；   （5）违反法律法则而损伤基金份额握有东谈主利益的；   （6）法律、法则及监管机关规定拦阻从事的其它行动。 关系法律、法则及行业表率，浑朴信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或基金托管公约；   （3）专诚损伤基金份额握有东谈主或其它基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （5）断绝、搅扰、箝制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮拖累、陡然权益；   （7）显露在职职时间明察的关系证券、基金的生意深奥、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息；   （8）违反证券交游场合业务功令，阻挠阛阓次第；   （9）在公开信息败露中专诚含有空虚、误导、讹诈因素；   （10）其它法律法则以及中国证监会拦阻的行动。   （1）依照关系法律法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其它第三东谈主 谋取不妥利益；   （3）不显露在职职时间明察的关系证券、基金的生意深奥、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资经营等信息；           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （4）不以任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交游。   五、里面限定轨制   基金不断东谈主里面限定谨守以下原则：   （1）健全性原则。里面限定应当包括基金不断东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内限定度的灵验履行。   （3）寂然性原则。基金不断东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂然， 基金不断东谈主基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金不断东谈主里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相 互制衡。   （5）成本效益原则。基金不断东谈主运用科学化的经营不断方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。   （1）正当合规性原则。基金不断东谈主内限定度应当恰当国度法律、法则、规 章和各项规定。   （2）全面性原则。里面限定轨制应当涵盖基金不断东谈主经营不断的各个法子， 不得留有轨制上的空缺或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面限定轨制应当以审慎经营、防护和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面限定轨制的制定应当跟着关系法律法则的调整和基 金不断东谈主经营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或 完善。   （1）基金不断东谈主承诺以上对于里面限定的败露信得过、准确；   （2）基金不断东谈主承诺根据阛阓的变化和基金不断东谈主的发展延续完善里面合 规限定。          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （1）董事会下设风险限定委员会，主要负责基金不断东谈主风险不断策略和控 制政策、合营突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设看护长，顺利向董事会负责，对本公司过火干事主谈主员的经 营不断和执业行动的合规性进行审查、监督和查验。   （3）经营不断层下设风险不断关系的议事机构，协助不断层加强公司风险 不断体系建立，鼓励风险不断文化的形成，在经营不断层授权范围内，如期审议 公司各项风险不断要紧事项的情况文书；对要紧风险事项进行跨部门磋磨、评估 和决策；商量和部署要紧风险的防护措施；审议公司风险不断方面的其他事项； 推动公司风险不断文化建立干事。   （4）监察稽核部寂然于公司各业务部门，对公司的合规运营承担寂然审查、 监控、查验和呈文职责，对看护长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中发现 的问题实时提议改进主意。   （5）风险不断部负责公司投资风险、流动性风险、交游敌手风险政策制定 及框架不断干事，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交游敌手风险不断框 架、明确以优势险识别、监测、评估和呈文的干事要求。   （6）运营风险不断部负责协助各业务部门履行内控要求，保障运营安全， 根据法则、公司轨制经由和关系业务脾气，厘清各业务条线的风险点，评估其潜 在影响，并伙同公司里面限定体系的灵验性和圆善性进行梳理，找出缺点和问题， 与业务部门确定改进有策划并进行握续监控。   （7）投资准则不断部负责履行和管控投资准则，通过竖立投资准则、事前 管控、过后管控，保障基金投资运作恰当法则、合同及公司里面要求。        摩根基金不断（中国）有限公司风险不断架构图              摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书                          股东                          董事会                                     风险限定委员会       看护长               经营不断层                                     风险不断委员会                                    里面限定不断委员会      监察稽核部      运营风险不断部         投资准则不断部   风险不断部                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   磋磨电话：010-66105799   磋磨东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 3 月，中国工商银行金钱托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有商量生以上学历或高 级手艺职称。   （三）基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“浑朴信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不断           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 和里面限定体系、表率的不断模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行金钱托管东谈主职责，为境表里弘大投资者、金融金钱不断机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老练的产物线。领有包括证券投资基金、相信金钱、保障金钱、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 金钱、QDII 金钱、股权投 资基金、证券公司鸠结伴产不断经营、证券公司定向金钱不断经营、生意银行信 贷金钱证券化、基金公司特定客户金钱不断、QDII 专户金钱、ESCROW 等门类 都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不断等升值服务，可 以为各样客户提供个性化的托管服务。结果 2023 年 12 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连合二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获取 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融边界的握续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面限定情况   中国工商银行金钱托管部在风险不断的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、限定行为、信息与相易、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险限定体系，并纳入斡旋的风险不断体系。   中国工商银行金钱托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和限定体系视为干事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的延续出现，金钱托管部原正本本将风险不断置于与 业务发展同等关键的位置，视风险防护和限定为托管业务糊口与发展的生命线。 金钱托管部实施全员风险不断，将风险限定干事落实到具体业务部门和关系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行金钱托管部共十七次顺利通过评估组织里面限定和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属主意的限定及灵验性呈文，充分标明寂然 第三方对中国工商银行托管服务在风险不断、里面限定方面的健全性和灵验性的 全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险限定智力仍是与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 时。 遮蔽金钱托管业务各项业务经由和不断行为，遮蔽通盘机构、部门和从业东谈主员。 务事项、重心业务法子和高风险边界。 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 特质相适当，并进行动态调整，以合理成本竣事里面限定办法。 竖立机构或开展各项经营不断行为均应坚握内控优先。 合理成本竣事灵验限定。   金钱托管业务里面限定纳入全行斡旋的里面限定体系。 体系，行为全行托管业务的牵头不断部门，根据行内里面限定基本规定建立健全 里面限定体系，建立与托管业务条线相适当的里面限定运行机制，确定各项业务 行为的风险限定点，制定圭臬斡旋的业务轨制；采选恰当的限定措施，合理保证 托管业务经由的经营效率和效率，组织开展金钱托管业务里面限定措施的履行、 监督和查验，督促各机构落实限定措施。            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 如期或不如期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全行业 务监督查验干事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 织开展本机构里面限定的日常运行及自查干事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行金钱托管部意思意思里面限定轨制的建立，坚握把风险防护和限定的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建立和干事经由中，建立了一整套里面限定轨制体 系，包括《金钱托管业务不断规定》、                 《金钱托管业务里面限定不断办法》、                                 《金钱 托管业务全面风险不断办法》、              《金钱托管业务营运不断办法》、                            《金钱托管业务合 同不断办法》、《金钱托管业务档案不断办法》、《金钱托管业务系统不断办法》、 《金钱托管业务要紧突发事件救急预案》、                   《金钱托管业务从业东谈主员不断办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、贵厚利益破裂、业务连合性、考核、信息系统等全方面履行里面 限定措施。   金钱托管业务切实履行风险不断第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的不断想路，主动将金钱托管业务的风险不断纳入全行全面风险 不断体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为不断重心，搭建适当 金钱托管业务特质的风险不断架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营 运转换、建立金钱托管风险不断委员会机制、完善金钱托管业务轨制体系、加强 金钱托管业务队伍建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员不断等措施，灵验限定操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的金钱托管业务连合性干事经营和救急预案，具备 行之灵验的灾备收复有策划、充足的移动办公征战、同城异城相伙同的备份办公场 所、必要的干事主谈主员、科学了了的 AB 岗亭建立及如期演练机制。在要紧突发事             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连合性营运影响进程的评估，应时遴荐 或循序启动“原场合现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种有策划，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周密球、全天候营运采集，向客户提供连合性服务，确保托管产物日常交游的 实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金法则的规定，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻行动、基金参与 银行间债券阛阓、基金金钱净值的推断打算、基金份额净值推断打算、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成效之后六个月出手。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法则规定的行动，应实时以书面体式文书基金不断东谈主限期纠正，基金 不断东谈主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违法行动，应立即呈文中国证监会，同期 文书基金不断东谈主限期纠正。                  五、关系服务机构 一、基金销售机构： 见发售公告或其他关系公告。 本基金，并在基金不断东谈主网站公示。                   摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 的公告，基金不断东谈主不再另行公告。 二、基金登记机构： 称呼：中国证券登记结算有限干事公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 磋磨东谈主：顾俊峰 电话：021-68870184 传真：021-68870311 三、讼师事务所与承办讼师： 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 磋磨电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 磋磨东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊粗鲁合伙） 注册地址：中国(上海)摆脱贸易熟识区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 履行事务合伙东谈主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 磋磨东谈主：耿亚男 承办注册司帐师：叶尔甸、耿亚男             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书                   六、基金的召募 一、基金召募的依据   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《流动性风 险不断规定》、基金合同过火它关系法律法则的规定召募，于 2024 年 6 月 13 日 经中国证监会注册。 二、基金存续时间及基金类型 三、基金召募的基本信息   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以过火他关系公告。   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种容颜。   网上现款认购是指投资者通过基金不断东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交游所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金不断东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管 理东谈主过火指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现款认购、网下现款认购 和网下股票认购的具体安排详见本招募说明书和基金份额发售公告的关系规定。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实收到认购苦求。认购的阐明以登记机构或基金不断东谈主的阐明结果为准。对于认 购苦求和认购份额的阐明情况，投资东谈主不错查询并妥善愚弄正当权利。   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告以过火他关系公告。   恰当法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书    每基金份额的运行发售面值为东谈主民币1.00元，认购价钱为1.00元。 四、基金的认购    自 2024 年 12 月 12 日到 2025 年 3 月 11 日，本基金向个东谈主投资者、机构投 资者、及格境外投资者同期发售。其中，网上现款发售的日历为 2025 年 3 月 5 日至 2025 年 3 月 11 日，网下现款发售日历为 2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月    如遇突发事件，发售时期可恰当调整。其中周六、周日发售情况见各基金销 售机构在当地的公告。    根据法律法则的规定与基金合同的约定，若是达到基金合同成效条件，基金 合同经备案后成效。若是未达到前述条件，基金可在上述定明的期限内络续销售， 直到达到条件并经备案后告示基金合同成效。    具体发售有策划以发售公告以过火他关系公告为准，请投资者就发售和购买事 宜仔细阅读本基金的发售关系公告。    投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交游所 A 股账 户或基金账户。    (1)如投资者需新开立证券账户，则应在意：      ① 上海证券交游所基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓         交游；如投资者需要使用上证科创板新一代信息手艺指数成份股中的         上海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则         应开立上海证券交游所 A 股账户。      ② 开户当日无法办理指定交游，建议投资者在进行认购前至少 2 个干事         日办理开户手续。    (2)如投资者已开立证券账户，则应在意：      ① 如投资者未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证         券公司，需要指定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券         公司。      ② 当日办理指定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购，建议投              摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书        资者在进行认购的 1 个干事日前办理指定交游或转指定交游手续。   (3)使用专用席位的机构投资东谈主则无需办理指定交游。  本基金的认购采选“份额认购”的原则。投资者在一天之内若是有多笔认购， 适用费率按单笔分别推断打算。   认购费率：    认购份额区间                       费率   基金不断东谈垄断理网下现款认购按照上表所示费率收取认购用度，基金不断东谈主 办理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现 金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.5%的圭臬收取一 定的佣金。   本基金的认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注 册登记等基金召募期发生的各项用度。   (1) 认购时期：2025 年 3 月 5 日至 2025 年 3 月 11 日上昼 9∶30-11∶30 和     下昼 1∶00-3∶00，具体业务办理时期详见基金份额发售公告及后续相     关公告。   (2) 认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额须为     累计认购份额不设上限。   (3) 认购手续：投资东谈主在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认     购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东谈主不错在当日     交游时期内取销指定的认购苦求。   (4) 计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售     代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书     数据发送发售合营东谈主，发售合营东谈主于网上现款认购结果后将现实到位的     认购资金划往基金不断东谈主预先开设的基金召募专户。   (5) 认购阐明：基金合同成效后，投资东谈主可通过其办理认购的销售网点查询     认购阐明情况。   (6) 认购金额的推断打算     本基金认购佣金、认购金额的推断打算如下：     认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）     （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）     认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率     （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）     净认购金额＝认购价钱×认购份额     认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现款容颜缴纳认购佣金。     例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10，000份本基金份额，假设  该发售代理机构阐明的佣金比率为0.5%，则需准备的资金金额推断打算如下：     认购佣金＝10，000×1.00×0.5%＝50元     认购金额＝10，000×1.00×（1＋0.5%）＝10，050元     即投资者需准备10，050元资金，方可认购到10，000份本基金基金份额。   (1)认购时期：2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月 11 日，具体业务办理时期     由基金不断东谈主过火指定发售代理机构确定。   (2)认购金额和利息折算的份额的推断打算：     通过基金不断东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认  购用度、认购金额的推断打算公式为：     认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率     （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）     认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）     （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）     利息折算的份额=认购金额产生的利息/认购价钱(保留至整数位)     总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   其中：认购用度由基金不断东谈主在投资东谈主认购阐明时收取，投资东谈主须以现 金容颜缴纳认购用度。认购金额、认购用度的推断打算保留到极少点后2位，极少 点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利 息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例二：某投资者在本公司直销网点认购300，000份基金份额，假设认购金 额产生的利息为30元，则需准备的资金金额推断打算如下：   认购用度＝300，000×1.00×0.5%＝1，500.00元   认购金额＝300，000×1.00×（1+0.5%）＝301，500.00元   利息折份额=30/1.00=30份（保留至整数位）   该投资者所得基金份额为：   总认购份额＝300，000+30＝300，030份   即，若该投资者通过基金不断东谈主认购本基金300，000份，则该投资者的认 购金额为301，500.00元，其中认购用度1，500.00元，并可获取利息诊治的份 额30份，则可得到300，030份基金份额。 (3)通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的推断打算：与通过发售代   理机构进行网上现款认购的认购金额的推断打算雷同。 (4)认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。投资东谈主通过发售代理机构办   理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过   基金不断东谈垄断理网下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10   万份），最初部分须为 1 万份的整数倍，投资东谈主可屡次认购，累计认购份   额不设上限。 (5)认购手续：投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点   办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得撤   销。 (6)计帐交收：T 日通过基金不断东谈主提交的网下现款认购苦求，由不断东谈主于   T+2 日进行灵验认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金不断东谈主预先   开设的基金召募专户。现款认购款项在刊行时间产生的利息将折算为基   金份额归基金份额握有东谈主通盘，认购款项利息数额以基金不断东谈主的记载   为准。              摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书     T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻     结相应的认购资金。在网下现款认购的终末一个干事日，各发售代理机     构将每一个投资东谈主账户提交的网下现款认购苦求汇总后，通过上海证券     交游所上网订价刊行系统代该投资东谈主提交网上现款认购苦求。之后，登     记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售合营东谈主，发售合营东谈主     将现实到位的认购资金划往基金不断东谈主预先开设的基金召募专户。   (7)认购阐明：基金合同成效后，投资东谈主可通过其办理认购的销售网点查询     认购阐明情况。   (1) 认购时期：2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月 11 日，具体业务办理时期     由基金不断东谈主过火指定发售代理机构确定。   (2) 认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是     上证科创板新一代信息手艺指数的成份股和仍是公告的备选成份股。单     只股票最低认购申报股数为 1000 股，最初 1000 股的部分须为 100 股的     整数倍。投资东谈主可屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限。   (3) 认购手续：投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点     办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后不得取销。   (4) 特殊情形     特殊情形包括但不限于以下几种情况：     ① 仍是公告的行将被调出上证科创板新一代信息手艺指数的成份股不       得用于认购本基金。     ② 限制个股认购限制：基金不断东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个       股的交游量、价钱波动过火他额外情况，决定是否对个股认购限制进       行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个干事日公告限制认购限制的       个股名单。     ③ 临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时间价钱波动额外或认购申       报数目额外的个股，基金不断东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票       的认购申报。   (5) 计帐交收             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书      投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的，逐日日终，发售代理机  构将当日的股票认购数据按投资东谈主的证券账户汇总发送给基金不断东谈主，网下  股票认购终末一日，发售代理机构将汇总的股票认购数据按投资东谈主证券账户  汇总发送给基金不断东谈主。基金不断东谈主初步阐明各成份股的灵验认购数目。以  基金份额容颜支付佣金的，基金不断东谈主根据发售代理机构提供的数据推断打算投  资东谈主应以基金份额容颜支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，然  后将扣除的认购佣金以基金份额的体式返还给发售代理机构。登记机构根据  基金不断东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的运行  登记，并根据基金不断东谈主报证券交游所阐明的灵验认购苦求股票数据，按照  交游所和登记机构的功令和经由办理网下股票认购的冻结和过户，最终将投  资东谈主苦求认购的股票过户到基金的证券账户。通过发售直销机构进行网下股  票认购的，遵命基金不断东谈主及登记机构的关系业务功令办理。   (6) 网下股票认购份额的推断打算公式  认购份额＝    （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额面值  其中：      请，则i＝1；      券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数推断打算，      以四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，      则以同样方法推断打算最近一个交游日的均价行为推断打算价钱。  若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 时间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权 益，基金不断东谈主将按如下容颜对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：  a) 除息：调整后价钱＝网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股      息             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 b) 送股：调整后价钱＝网下股票认购期终末一日均价／（1＋每股送股比例） c) 配股：调整后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比      例）／（1＋每股配股比例） d) 送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×      配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） e) 除息且送股：调整后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款      股利或股息）/（1＋每股送股比例） f) 除息且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×      配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） g) 除息、送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配      股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配      股比例）      收的股票股数。其中： 对于经公告限制认购限制的个股，基金不断东谈主可阐明的认购数目上限为： ?    qmax为限制认购限制的单只个股最高可阐明的认购数目； ?    Cash为网上现款认购和网下现款认购的所有苦求数额； ?    pjqj为除限制认购限制的个股和基金不断东谈主全部或部分临时断绝的个股      之外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积； ?    w为该股按均价推断打算的其在网下股票认购期终末一日上证科创板新一代      信息手艺指数中的权重。认购时间，如上证科创板新一代信息手艺指数      发布指数调整公告，则基金不断东谈主根据公告调整后的成份股名单及上证      科创板新一代信息手艺指数编制功令推断打算调整后的上证科创板新一代信      息手艺指数组成权重，行为推断打算依据； ?    p为该股在网下股票认购期终末一日的均价。      若是投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金不断东谈主可阐明的认购数目      上限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书     若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期     间发生司法履行，则基金不断东谈主将根据登记结算机构阐明的现实过户数     据对投资者的灵验认购数目进行相应调整。   (7) 网下股票认购推断打算例如   通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数苦求， 在发售代理机构允许的条件下，投资者可遴荐以现款或基金份额的容颜支付认购 用度/佣金。认购份额和认购用度/佣金的推断打算公式为：     付的认购用度/佣金如下：   认购份额＝    （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额面值   认购用度/佣金＝认购份额×基金份额面值×认购费率或佣金比率   （“网下股票认购期终末一日的均价、灵验认购数目”由基金不断东谈主阐明， 具体规定见关系公告。）     份额和需支付的认购用度/佣金如下：   认购份额＝    （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额面值   认购用度/佣金＝基金份额面值×认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认 购费率或佣金比率   净认购份额＝认购份额－认购用度或佣金/基金份额面值   （“网下股票认购期终末一日的均价、灵验认购数目”由基金不断东谈主阐明， 具体规定见关系公告。）   认购用度/佣金保留到整数位，极少点后舍去。   通过发售直销机构进行网下股票认购的，不收取认购用度。   例三：某投资者握有上证科创板新一代信息手艺指数成份股中股票A和股票B 各10，000股和20，000股，至某发售代理机构网点认购本基金，遴荐以现款支付认                摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 购佣金。假设网下股票认购期终末一日股票A和股票B的均价分别25.50元和6.50 元，基金不断东谈主阐明的灵验认购数目为10，000股股票A和20，000股股票B，发售代 理机构阐明的佣金比例为0.5%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：     认购份额＝（10，000×25.50）÷1.00＋（20，000×6.50）÷1.00＝385，000 份     认购佣金＝1×385，000×0.5%＝1，925元     即投资者可认购到385，000份本基金基金份额，并需另行支付1，925元的认购 佣金。     例四：续例三，假设该投资者遴荐以基金份额的容颜缴纳认购佣金，则投资 者最终可得的净认购份额为：     认购份额＝（10，000×25.50）÷1.00＋（20，000×6.50）÷1.00＝385，000 份     认购佣金＝1.00×385，000÷（1+0.5%）×0.5%＝1，915元     净认购份额＝385，000－1，915.00÷1.00＝383，085份     (8) 召募时间认购资金利息及股票收益的处理容颜     通过基金不断东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金不断东谈主的记载为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构 计帐交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者 基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记机构给以冻结，冻结时间的权 益归投资者通盘。 从业东谈主员认购本基金，并视情况给予一定认购费优惠。                      七、基金合同的备案     一、基金备案的条件     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金不断东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东谈垄断理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金不断东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。 基金不断东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构给以冻结，冻结时间的 股票权益及孳息包摄按照关系业务功令处理。   二、基金合同不可成效时召募资金及股票的处理容颜   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金不断东谈主应当承担下列干事： 期活期进款利息（税后）；对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，登记 机构应给以解冻，基金不断东谈主不承担关系股票冻结时间交游价钱波动的干事； 基金不断东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱限制   基金合同成效后，连合二十个干事日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百东谈主或 者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金不断东谈主应当在如期呈文中给以败露； 连合五十个干事日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额握有东谈主大 会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。             八、基金份额折算和变更登记   一、基金份额折算的时期   基金合同成效后，为了更好地追踪标的指数，基金不断东谈主不错根据运作情况 决定是否对基金份额进行折算并提前公告。           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不断东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金不断东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本体性不利影响，则 无需召开握有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金不断东谈主可蔓延办理 基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的比例和具体安排本基金不断东谈主将另行公告。本基金不断东谈主将 根据折算比例调整最小申购赎回单元等安排，并实时公告。              九、基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金不断东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市功令》，朝上海证券交游所苦求上市：   基金份额获准在上海证券交游所上市的，基金不断东谈主应当按规定在规定媒介 上败露基金份额上市交游公告书和上市交游公告书辅导性公告。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵命《上海证券交游所交游 功令》、    《上海证券交游所证券投资基金上市功令》、                       《上海证券交游所交游型敞开 式指数基金业求实施深信》等关系规定。   三、隔断上市交游           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可隔断基金的上 市交游：   基金不断东谈主应当在收到上海证券交游所隔断基金上市的决定之日后按照《信 息败露办法》的规定发布基金份额隔断上市交游公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所隔断上市的，本基金将由交游型敞开式基金变更为非上市的契约型敞开式指 数基金，且因上述 1、4、5 项之一情形隔断上市的，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。若届时本基金不断东谈主已有以该指数行为标的指数的基金，则本基金将本 着爱戴基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行恰当的圭表后考中其他合适的指数 行为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的推断打算与公告   基金不断东谈主或者基金不断东谈主托付其他机构在上海证券交游所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据推断打算基金份额参考净值（IOPV） 并将推断打算结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，供投资东谈主交 易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中拦阻用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、在不违反法律法则规定况兼对届时基金份额握有东谈主利益无本体性不利影 响的前提下，基金不断东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，本基金可苦求在包括境外          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 交游所在内的其他证券交游所同期挂牌交游，而无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。   六、法律法则、监管部门、上海证券交游所、中国证券登记结算有限干事公 司对上市交游另有规定的，从其规定。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限干事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不断东谈主不错在履行恰当的圭表后加多相应功能，而无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。               十、基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他容颜办理基金的申购和赎回。   基金不断东谈主在出手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金不断东谈主网站公示。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所及关系期货交游所的普通交游日的交游时期，但基金不断东谈主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交游 时期变更或其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   基金不断东谈主不错根据现实情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购出手公告中规定。   基金不断东谈主自基金合同成效之日起不最初三个月出手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回出手公告中规定。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金不断东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的出手时期。           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   本基金在上市交游之前可出手办理申购、赎回。但在基金苦求上市时间，基 金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 他对价。将来，在条件允许的情况下，基金不断东谈主不错调整基金的申购赎回容颜 及申购对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金不断东谈主可根据基金运作的现实情况并在不影响基金份额握有东谈主本体利 益前提下调整上述原则。基金不断东谈主必须在新功令出手实施前依照《信息败露办 法》的关系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须按申购赎回代理券商规定的圭表，在敞开日的具体业务办理时期 内提议申购或赎回的苦求。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申 购对价。投资者提交赎回苦求时，必须握有满盈的基金份额余额和现款，不然所 提交的赎回的苦求无效而不予成交。   基金投资者申购、赎回苦求在受理后由登记机构进行阐明。如投资者未能提 供恰当要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的恰当要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要 求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。   基金不断东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交游的有             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 效性进行阐明。投资东谈主应实时查询关系苦求的阐明情况，不然如因苦求未得到登 记机构的阐明而酿成的损失，由投资东谈主自行承担。   本基金具体的申购、赎回阐明经由详见本招募说明书及关系公告。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用《业务功令》和参与各方关系公约的关系规定。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，普通情况下，登记机构在 T 日收市后为投资 东谈垄断理基金份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐；在 T+1 日办理现 金替代等的交收以及现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 不断东谈主和基金托管东谈主，申购赎回代理券商、基金不断东谈主和基金托管东谈主在 T+2 日办 理现款差额的交收。   若是登记机构和基金不断东谈主在计帐交收时发现不可普通践约的情形，则依据 《业务功令》和参与各方关系公约的关系规定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金不断东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金金钱的损失。   若上海证券交游所、登记机构对交游型敞开式指数证券投资基金的交游结算 模式进行调整，则本基金根据调整后的模式进行申购和赎回的计帐交收与登记。 金份额握有东谈主本体利益的前提下，对申购与赎回的圭表进行调整，并最迟于出手 实施前按照《信息败露办法》的关系规定在中国证监会规定媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 金的最小申购赎回单元为 300 万份，最小申购、赎回单元由基金不断东谈主确定和调 整，具体规定请参见更新的招募说明书或关系公告。 定请参见更新的招募说明书或关系公告。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 基金不断东谈主不错采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金不断东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金不断东谈主关系公告。 和赎回份额的数目限制或新增基金限制限定措施。基金不断东谈主必须在调整前依照 《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后 推断打算，并按规定公告。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延推断打算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不断东谈主应托付给 赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。 券交游所开市前公告。 违反关系法律法则且不影响基金份额握有东谈主本体性利益的情况下，履行关系程 序后，对基金申购赎回业务功令、基金份额净值、申购赎回清单推断打算和公告时 间进行调整并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   七、申购赎回清单的内容与阵势   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净 值过火他关系内容。           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书规定的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（符号为“拦阻”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）。   拦阻现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为 替代。   （1）对于不错现款替代 金不断东谈主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。 若是上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规定的 参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主需在该 部分证券收复交游后买入，而现实买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考 价钱可能有所相反。为便于操作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的现实成本，则基金不断东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的现实成本，则基金不断东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   T 日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有普通交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基 金不断东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金不断东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的现实买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若基金不断东谈主未能购入全部被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的现实买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交游所普通交游日已达 20 日而该部分证 券的普通交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入 成本加上按照最近一次收盘价推断打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交游日）时间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分 置转换等发生的其他权益变动，则进行相应调整。   T＋2 日后的第 1 个阛阓交游日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交 易日），基金不断东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代 理券商和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收，将于尔后 3 个干事日内完成。 定投资东谈主使用不错现款替代的比例所有不得最初申购基金份额金钱净值的一定 比例。现款替代比例的推断打算公式为：                      ∑n                       i=1 第 i 只证券数目×该证券参考价钱        现款替代比例（%）=                             × 100%                     申购基金份额×参考基金份额净值（IOPV）   公式中，“该证券参考价钱”着实定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的推断打算公式中的该证券参考价钱确定原则雷同。参考基金份额净值现在为最新基 金份额参考净值，若是上海证券交游所参考基金份额净值推断打算容颜发生变化，以 上海证券交游所文书规定的参考基金份额净值为准。   （2）对于必须现款替代           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 的成份证券，或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或出 于保护基金握有东谈主利益等目的基金不断东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的推断打算方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指，为便于推断打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金不断东谈主推断打算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其推断打算公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代 的通盘成份证券的数目与其 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拦阻用 现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数 成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则推断打算公 式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需要扣减相应的收益分派数 额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其推断打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中 必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成 份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中拦阻用现款替代的所 有成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如 现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款               摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   图表：T 日申购赎回清单的阵势列举如下：                          基本信息        最新公告日历             XXXX 年 X 月 X 日         基金称呼              摩根上证科创板新一代信息手艺交游型开                           放式指数证券投资基金      基金不断公司称呼             摩根基金不断（中国）有限公司      一级阛阓基金代码             XXXXXX                         T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）              XX.XX 元 最小申购、赎回单元金钱净值（单 XX.XX 元 位：元）  基金份额净值（单元：元）             X.XXXX 元                         T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款            XX.XX 元        部分(单元:元)      现款替代比例上限             XX%         申购上限              无         赎回上限              XXXX 份      是否需要公布 IOPV          是  最小申购、赎回单元（单元：            XXXX 份          份）      申购赎回的允许情况            申购和赎回皆允许                     T 日成份股信息内容                                     申购现款   赎回现款 证券代    证券简     股票数目        现款替                    替代                                     替代溢价   替代折价  码       称        (股)      代符号                    金额                                      比率     比率           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书  以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 不断东谈主无法推断打算当日基金金钱净值或无法进行证券交游； 能对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形； 申购，或者指数编制单元、上海证券交游所等因额外情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥，或者基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构等因额外情 况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。上述额外情 况指无法猜度并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通信故障、 电力故障、数据错误等； 申购赎回清单编制错误或 IOPV 推断打算错误； 格且采选估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 的本基金总限制上限时；或使本基金当日申购金额最初基金不断东谈主规定确当日申 购金额上限时；或该投资者累计握有的份额最初单个投资者累计握有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额最初单个投资者当日申购金额上限时； 法律、法则或功令等，从而可能损伤本基金或基金份额握有东谈主利益的情形；           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决 定暂停接受基金投资者的申购苦求时，基金不断东谈主应当根据关系规定在规定媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购 对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不断东谈主应实时收复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 东谈主无法推断打算当日基金金钱净值或无法进行证券交游； 申购赎回清单编制错误或 IOPV 推断打算错误； 一笔新的份额赎回苦求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额最初申购赎回清单 中规定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝； 格且采选估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述除第 5、6 项之外情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受赎回苦求或 减速支付赎回对价时，基金不断东谈主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金不断东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金不断东谈主应实时收复 赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回容颜          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 的特定机构投资者，基金不断东谈主可在不违反法律法则且对握有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，安排专门的申购容颜，并于新的申购容颜出手履行前另行公告。 响的情况下，调整基金申购赎回容颜或申购赎回对价组成，并提前公告。 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 书面托付代理公约，并按规定公告。 基金不断东谈主不错灵通场外申购、赎回等业务，关系业务的适用条件、业务办理时 间、业务功令等关系事项届时将另行约定并公告。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非交游过户，或者 按照关系法律法则或国度有权机关要求的容颜进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法书记将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于恰当条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限干事公司负责办理登记结算。   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管业务，并收取一定的手 续用度。   十三、基金的冻结与解冻            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。上海证券账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派与支付，法律法则另有规定的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交游场合或者交游容颜进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金合同成效后，若上海证券交游所和中国证券登记结算有限干事公 司针对交游型敞开式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回容颜，本基金不断东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎 回容颜，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容颜，届时 将发布公告给以败露并在本基金招募说明书过火更新中给以更新，无谓召开基金 份额握有东谈主大会审议。   十六、基金不断东谈主可在不违反法律法则规定的范围内，在不影响基金份额握 有东谈主本体利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告。                 十一、基金的投资   一、投资办法   本基金进行被迫指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地竣事投资办法， 本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、 中期单据、可诊治债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、金钱支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 过火他银行进款）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会关系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律法则的规定而 受限制的情形除外。   若是法律法则对该比例要求有变更的，基金不断东谈主在履行恰当圭表后，本基 金作念相应调整。   三、投资策略   本基金主要采选复制策略、替代策略过火他恰当的策略以更好地追踪标的指 数，竣事基金投资办法。本基金力图日均追踪偏离度的实足值不最初 0.2%，年跟 踪误差不最初 2%。如因标的指数编制功令调整等其他原因，导致基金追踪偏离 度和追踪误差最初上述范围，基金不断东谈主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和跟 踪误差的进一步扩大。   本基金主要采选完全复制法，按照标的指数成份股组成过火权重构建股票资 产组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化对股票组合进行动态调整。   （1）如期调整   本基金所构建的投资组合将如期根据所追踪标的指数成份股的调整进行相 应的追踪调整。指数调整有策划公布后，本基金将实时对现有组合的组成进行相应 的调整，若成份股的荟萃调整短期内会对追踪误差产生较大影响，将采选渐渐调 整的容颜。   （2）不如期调整 行成份股权重调整时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，进行相应调整。 重进行配置，基金不断东谈主将概括沟通追踪误差和投资者利益，遴荐关系股票进行            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 恰当的替代。 运行，从而灵验追踪标的指数。   当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红、恒久停牌等行动时， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某 些特殊情况导致流动性不实时，或法律法则的限制无法投资某只成份股，或其他 原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金司理将配合使用其他合理的投资 方法行为完全复制法的补充，构建本基金现实的投资组合，以追求尽可能靠近标 的指数的弘扬，灵验限定追踪误差。本基金将根据阛阓情况，伙同教化判断，综 合沟通关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进 行替代。在特殊情况下，本基金将概括沟通政策、阛阓等因素，在基金合同约定 的投资比例和投资范围内，将少量投资于非成份股、成份股个股繁衍品等，以期 在规定的风险承受限制内，尽量缩小追踪误差。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不断的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以不断投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。套期保值将主要采选流动性好、 交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货 阛阓运行趋势的商量，并伙同股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   基金不断东谈主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的不断东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策经由和风险限定 等轨制并报董事会批准。   本基金将按照风险不断的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验限定风险的前提下，遴荐流动性好、交游活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券阛阓的预判，并伙同股票期权订价模子，遴荐估值 合理的期权合约。   基金不断东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组，按照关系            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 要求作念好东谈主员培训干事，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务常识 和相应的专科智力，同期授权特定的不断东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以 防护期权投资的风险。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，使基金金钱 得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。本基金根据对财政政策、货 币政策的深入分析以及对宏不雅经济的握续追踪，并根据对债券收益率弧线形态、 息差变化的揣度，进行债券组合不断和动态调整。   本基金概括沟通阛阓利率、刊行条目、支握金钱的组成及质地等因素，主要 从金钱池信用情景、负约关系性、历史负约记载和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进程等方面对金钱支握证券的风险与收益情景进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定金钱合理配置比例，在保证金钱安全性的前提条件下，以 期获取恒久踏实收益。   本基金参与融资业务，将概括沟通融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用禀赋等条件，遴荐合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合 充足流动性以及灵验限定融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。转融通证券出 借策略按照漫步化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交游，以漫步风险。 若关系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规定， 以恰当上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深入商量判断，进行存托凭证的投资。 序后，本基金可相应调整和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于清除原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得最初 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金握有的全部金钱支握证券，其市值不得最初基金金钱净值的 20%；   （4）本基金握有的清除（指清除信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券限制的 10%；   （5）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于清除原始权益东谈主的各样金钱支握 证券，不得最初其各样金钱支握证券所有限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时间，若是其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得最初基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得最初基金握有的 股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得最初上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值所有（轧差推断打算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的 关系约定；   （9）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与股票期权交游的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得最初基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 现款或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得最初基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断打算；   （11）基金总金钱不得最初基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金金钱净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券金钱不得最初基金金钱 净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险不断 规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得最初基金握有 该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推断打算；因证券 阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资 不恰当前述规定的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得最初基金金钱净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之外 的因素致使基金不恰当前述所规定比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，并与 境内上市交游的股票合并推断打算，法律法则或监管机构另有规定的从其规定；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （9）、             （13）、                 （14）、                     （15）项外，因证券或期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金 不断东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法则或监管部门另有规定时，从其规定。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 出手。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定拦阻的其他行为。 现实限定东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，谨守 握有东谈主利益优先原则，防护利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公谈合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以败露。要紧关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定履行。   五、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板新一代信息手艺指数过火将来可能发生的 变更。   本基金为交游型敞开式指数基金，将细密追踪标的指数，辛苦追求追踪偏离 度和追踪误差最小化。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日向中国证监会呈文并提议科罚方 案，如更换基金标的指数、诊治运作容颜、与其他基金合并、或者隔断基金合同          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动隔断。但若标的指数变更对基 金投资无本体性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），则无需召开 基金份额握有东谈主大会，经基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求 履行恰当圭表后在规定媒介上实时公告，并在更新的招募说明书中列示。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有策划确如时间，基金不断 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数，即上证科创板新一代信息手艺指数收益 率。   七、风险收益特征   本基金为股票型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券 型基金和搀杂型基金。本基金主要采选完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与 标的指数相似的风险收益特征。   八、基金不断东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                十二、基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过火他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相寂然。   四、基金财产的撑握和刑事干事   本基金财产寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事干事外，基金财产不得被处 分。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金不断东谈主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                十三、基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交游场合的交游日以及国度法律 法则规定需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支握证券、股指期货合约、股票 期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关系规定。            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （一）对存在活跃阛阓且简略获取雷同金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采选最近交游日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，草率报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金不断东谈主不应试虑因其多数握有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定公允价值。采选估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有规定的除外），以其估值日 在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济 环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值手艺确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的金钱支握证券，采选估值手艺确定公允价值。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的清除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，采选估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；   （3）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可诊治债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交游的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，应采选在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支握的估值 手艺确定其公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算 价估值。            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算 价估值。如有关系法律法则以及监管部门关系规定，按其规定内容进行估值。 值。 规定进行估值。 关规定进行估值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律法则以 及监管部门、自律功令的规定。 按国度最新规定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关系法律法则，基金金钱净值推断打算和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐干事方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照 基金不断东谈主对基金净值的推断打算结果对外给以公布。   五、估值圭表 额的余额数目推断打算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金不断东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   每个干事日推断打算基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公告。            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个干事日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主 按规定对外公布。   六、估值错误的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的干事东谈主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿干事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据推断打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误干事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误干事方承担； 由于估值错误干事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值错误干事方对顺利损失承担补偿干事；若估值错误干事方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误干事方草率更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的干事方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值错误的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误干事方仍草率估值错误负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不妥 得利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值错误干事方。   （4）估值错误调整采选尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的容颜。   估值错误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的干事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的干事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值推断打算出现错误时，基金不断东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施贵重损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采选估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 认后，基金不断东谈主应当暂停基金估值； 投资东谈主的利益，决定蔓延估值；   八、基金净值的阐明   基金金钱净值和基金份额净值由基金不断东谈主负责推断打算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金不断东谈主应于每个敞开日交游结果后推断打算当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推断打算结果复核阐明后发送给基金 不断东谈主，由基金不断东谈主按规定对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不行为基金金钱估值错误处理。 构及进款银行等级三方机构发送的数据错误、遗漏，关系司帐轨制变化、阛阓规 则变更或由于不可抗力等原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现错误、遗漏的，由此酿成的基金金钱估值 错误，基金不断东谈主和基金托管东谈主革职补偿干事。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当 积极采选必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。               十四、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 收益分派，具体分派有策划以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分派；   在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金不断东谈主可在不违 反法律法则规定的前提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开 基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   四、收益分派有策划   基金收益分派有策划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派容颜等内容。   五、收益分派有策划着实定、公告与实施   本基金收益分派有策划由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的关系规定在规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十五、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的信息败露用度，但法律法则、中国证监 会另有规定的除外；    《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费；            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的不断费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。不断费的推断打算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金金钱净值   基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。 据其他关系法则及相应公约的规定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金 用度。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。                  十六、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照关系规定编制基金司帐报表； 并以书面容颜阐明。      二、基金的年度审计          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介公告。               十七、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险不断规定》、            《基金合同》过火他关系规定。关系法律法则对于信息 败露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）和互联 网网站（以下简称“规定网站”，包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国 证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时期和容颜查阅或者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   四、本基金公开败露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的功令及具体圭表，说明基金产物的脾气等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金不断东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规定编制、披 露与更新基金产物尊府撮要。《基金合同》成效后，基金产物尊府撮要的信息发 生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个干事日内，更新基金产物尊府撮要，并登 载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府撮要其他信息发生 变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东谈主不再更新 基金产物尊府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府撮要、            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金产物尊府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应 当至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金不断东谈主确定基金份额折算日后按规定将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金不断东谈主应当在基金份额上市交 易前 3 个干事日前，将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告刊登在规定报刊上。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金不断东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的推断打算容颜及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （八）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东谈主应当在每个敞开日，通 过规定媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文（含 金钱组合季度呈文）   基金不断东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载于规定网站上，并将年度呈文辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过恰当《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在规定网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在规定报刊上。   基金不断东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度 呈文，将季度呈文登载在规定网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在规定报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、呈文期末握有份额及占比、呈文 期内握有份额变化情况及本基金的稀薄风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时呈文   本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当按规定编制临时呈文书，并 登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实限定东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更；             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。   （十一）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓致密无比传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开潜入， 并将关系情况立即呈文基金上市交游的证券交游所。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）计帐呈文   基金合同出现隔断情形的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规定 网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在规定报刊上。   （十四）投资股指期货的信息败露   本基金将在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新） 等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的交游 政策和交游办法等。   （十五）投资股票期权的信息败露   若本基金参与股票期权交游的，应当在如期信息败露文献中败露参与股票期 权交游的关系情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法 等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政 策和投资办法。            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （十六）投资金钱支握证券的信息败露   基金不断东谈主在基金年度呈文及中期呈文中败露其握有的金钱支握证券总额、 金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和呈文期内通盘的金钱支握证券明细。基 金不断东谈主在基金季度呈文中败露其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值 占基金净金钱的比例和呈文期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名资 产支握证券明细。   （十七）参与融资和转融通出借交游的信息败露   本基金参与融资和转融通出借交游的，基金不断东谈主应当在季度呈文、中期报 告、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通 证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不断情 况等，并就转融通证券出借业务在呈文期内发生的要紧关联交游事项作念详确说明。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不断轨制，指定专门部门及 高等不断东谈主员负责不断信息败露事务。   基金不断东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得显露未公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息 败露内容与阵势准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金不断东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、 基金如期呈文、更新的招募说明书、基金产物尊府撮要、基金计帐呈文等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或者电子阐明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊败露本基金的基金 信息。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，普及信息败露服务质地，基金不断东谈主应当自中国证监会 规定之日起，按照中国证监会规定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律功令的关系规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈文、法律主意书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧振荡，而基金不断东谈主为保 障投资东谈主的利益，决定蔓延估值；   （4）出现基金不断东谈主以为属于会导致基金不断东谈主不可出售或评估基金金钱 的关键事故的任何情况；   （5）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的情况。          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书                 十八、风险揭示   一、投资于本基金的特定风险包括：   （一）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者情愫和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪误差。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。 追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 指数成份股，从而导致基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 水平、手艺技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因清寒卖空、 对冲机制过火他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （四）追踪误差限定未达约定办法的风险   本基金力图日均追踪偏离度的实足值不最初 0.2%，年追踪误差不最初 2%， 但因标的指数编制功令调整或其他因素可能导致追踪误差最初上述范围，本基金 净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和爱戴，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的不断和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日向中国证监会呈文并提议科罚有策划，如更换基金标的指 数、诊治运作容颜、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同自动隔断。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、诊治运作方 式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有策划确定并实施前，基金 不断东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握 有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数弘扬与关系阛阓弘扬有在相反，影响投资收益。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改造，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。   （七）基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 限定在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （八）参考 IOPV 决策和 IOPV 推断打算错误的风险   基金不断东谈主或者基金不断东谈主托付的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，推断打算基金份额参考净值（IOPV），并            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 将推断打算结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反， IOPV 推断打算可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投 资者自行承担。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定容颜进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产 生追踪偏离度和追踪误差。 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金不断东谈主可能在申购赎回清 单中建立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （十）成份股退市的风险   指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金不断东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，概括沟通成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调整。   （十一）退市风险   因本基金不再恰当证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不可络续进行二级阛阓交游的风险。   （十二）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。投          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 资者申购当日未卖出的基金份额在交收告捷后方可卖出和赎回。因此为投资者办 理申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者不可实时、足额获取申购 当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （十三）投资者赎回失败的风险   投资者在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。基金不断东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素调整 最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有相反，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 度限制等原因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断，由此影响对 投资者申购赎回服务的风险。 组合证券及资金的结算容颜发生变化，轨制调整可能给投资者带来交游容颜调整 的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所过火他代理机构。 构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）金钱支握证券的投资风险  本基金投资金钱支握证券，金钱支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致金钱支握证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受金钱支握证券阛阓限制及交游活跃程 度的影响，金钱支握证券可能无法在清除价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的金钱支握证券之债务东谈主出现             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 负约，或在交游过程中发生交收负约，或由于金钱支握证券信用质地镌汰导致证 券价钱下落，酿成基金财产损失。   （十七）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具， 带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格谨守法律法 规规定和基金合同约定的投资比例，限定股指期货的投资风险。   （十八）股票期权的投资风险   股票期权价钱主要受到标的金钱价钱水平、标的金钱价钱波动率、期权到期 时期、阛阓利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、 Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资 还靠近流动性风险、信用风险、操格调险等。   （十九）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货交游， 融资业务在交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的 撑握担保比率，这种“盯市”的容颜对本基金流动性的不断提议了更高的要求。   本基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：（1）流动性风险： 当基金金钱靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回 款项的风险。      （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险。               （3）阛阓风险：证券出借后可能靠近出借时间 无法实时处置证券的阛阓风险。   （二十）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭 证握有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约 自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的 风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。  （二十一）流动性风险  流动性风险是指因阛阓交游量不及，导致不不错恰当价钱实时进行证券交游 的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是敞开 式基金，基金限制将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而延续变化。基金 投资东谈主的连合多数赎回可能使基金金钱难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基 金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由于外部环境影响或基本面 发生要紧变化而导致流动性镌汰，酿成基金金钱变现的损失，从而产生流动性风 险。  （1）拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估  本基金为敞开式基金，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回敞开日苦求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的阛阓情况下可能无法餍足投资东谈主的日常申购及 赎回苦求。  本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现 金基金金钱 80%，与此同期，本基金严格限定通顺受限金钱的投资比例。本基金 为 ETF，不同于其他的敞开式基金采选现款赎回的容颜，其赎回对价包括组合证 券、现款替代、现款差额过火他对价，这将镌汰本基金因草率日常赎回的需要而 变现基金金钱的压力。但在顶点的、特殊的阛阓情况下，若证券投资基金行业普 遍靠近流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定进程 上影响本基金的草率赎回智力。  （2）本基金实施备用的流动性风险不断器具的情形、圭表及对投资者的潜在 影响  在特殊情形下，基金不断东谈主可能会实施备用流动性风险不断器具，包括但不 限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定 的其他措施。若是基金不断东谈主实施备用流动性风险不断器具当中的一种或几种， 基金投资东谈主可能会靠近赎回效率镌汰、赎回对价宽限到账以及暂时无法获取基金 净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书  （二十二）基金合同提前隔断的风险  《基金合同》成效后，连合 50 个干事日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额握 有东谈主大会，因此，基金份额握有东谈主可能靠近基金合同提前隔断的风险。  （二十三）基金不断东谈主职责隔断风险  因犯警经营或者出现要紧风险等情况，可能发生基金不断东谈主被照章取消基金 不断经验或照章结束、被照章取销或者被照章宣告停业等情况。在基金不断东谈主职 责隔断情况下，投资者靠近基金不断东谈主变更或基金合同隔断的风险。基金不断东谈主 职责隔断，触及基金不断东谈主、临时基金不断东谈主、新任基金不断东谈主之间干事永别的， 关系基金不断东谈主对各自履职行动照章承担干事。  二、其他风险   （一）不断风险与操格调险   基金不断东谈主等关系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、不断水平与里面限定 等对基金收益水平存在影响。因业务膨大过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主 员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。关系当事东谈主在业务各法子操作 过程中，可能因里面限定存在劣势或者东谈主为因素酿成操作错误或违反操作规程等 引致风险，例如，申购、赎回清单编制错误、越权违法交游、讹诈行动及交游错 误等风险。   （二）手艺风险  在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为手艺系统 的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金不断东谈主、 基金托管东谈主、证券交游所、登记机构及销售代理机构等。  （三）不可抗力  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱有遭受损失的风险。基金不断 东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法 普通干事，从而影响基金的各项业务按普通时限完成。   三、声明 基金，须自行承担投资风险。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 理销售，然而，基金金钱并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经基金代销机构 担保收益，代销机构并不可保证其收益或本金安全。        十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后按规定在规定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚有策划进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 东谈主或者基金金钱净值低于五千万元的情形；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东谈主或临时基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 金不断东谈主、基金托管东谈主、恰当《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律主意书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的、结算保证金关系规定等客不雅因素，计帐期限可相应延长。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有策划，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。               二十、基金合同的内容摘记   一、基金的基本情况   基金称呼：摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金   基金的类别：股票型指数证券投资基金   基金的运作容颜：交游型敞开式   注册文号：中国证监会证监许可2024919 号   基金不断东谈主：摩根基金不断（中国）有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   二、基金份额握有东谈主、基金不断东谈主及基金托管东谈主的权利义务   （一）基金份额握有东谈主的权利义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）矜重阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金应付认购款项或股票、申购对价及法律法则和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限干事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不断东谈主的权利义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分派有策划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关系法律、法则、上海证券交游所及基金登记机构关系业务规 则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回和非交游过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以浑朴信用、严慎勤勉的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 的经营容颜不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互寂然，对所不断的不同基金分别 不断，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）按关系规定推断打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价、 编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他关系规定，履行信息败露及 呈文义务；   （12）保守基金生意深奥，不显露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有策划，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产不断业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时期发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》规定的时期和容颜，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （19）靠近结束、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿干事，其补偿干事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担干事；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金不断东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将召募时间网下 股票认购所召募的已冻结的股票由登记机构给以解冻；   （25）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 等投资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以浑朴信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂然核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金不断东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意深奥，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规定另有 规定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主显露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主推断打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具主意，说 明基金不断东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金不断东谈主有未履行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系尊府不低于法 律法则规定的最低期限；   （12）从基金不断东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或关系规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规定，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金不断东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结束、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督不断机构，并文书基金不断东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿干事，其补偿 干事不因其退任而革职；   （20）按规定监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金不断东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金不断东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，本基金的基金份额握有东谈主握有的每一基金份额为一参会份额，每一参 会份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法 ETF 的聚合基金的基金合同成效，鉴于本基金和聚合基金 的关系性，聚合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的聚合基金的基金份额顺利             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 出席本基金的基金份额握有东谈主大会或者托付代表出席本基金的基金份额握有东谈主 大会并参与表决。在推断打算参会份额和票数时，聚合基金握有东谈主握有的享有表决权 的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，聚合 基金握有本基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有的聚合基金份额占聚合基金总 份额的比例，推断打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金折算为本 基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   聚合基金的基金不断东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的举座基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额握有东谈主的托付以聚合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   聚合基金的基金不断东谈主代表聚合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先遵命聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额握有东谈主大会，聚合基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由聚合基金的基金不断东谈主代表聚合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金未竖立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后竖立基金份额握有东谈主 大会的日常机构，日常机构的竖立按照关系法律法则的要求履行。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作容颜；   （5）调整基金不断东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所隔断 上市的除外；   （11）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额推断打算，下同）就清除事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商并在履 行恰当圭表后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调整收费容颜或调整本基金份额类别的建立；   （3）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记机构的关系业务功令发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金不断东谈主、销售机构、登记机构调整关系基金申购、赎回、交游、 非交游过户、转托管等业务的功令（包括但不限于申购赎回清单的调整、敞开时 间的调整等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集容颜 金不断东谈主召集；            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主， 基金不断东谈主应当配合； 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合； 基金份额握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、搅扰； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书容颜 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决容颜；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信容颜、托付的公证机关过火联 系容颜和磋磨东谈主、表决主意寄交的截止时期和收取容颜。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的容颜   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会容颜、通信开会容颜及法律法则、中国 证监会允许的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明恰当法律法则、《基金合 同》和会议文书的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他容颜在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面容颜或大会公告载明的其他容颜进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的容颜视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不断东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规定的容颜收取基金份额握有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金不断东谈主经 文书不过问收取表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主 顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额握有东谈主所握有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有 东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构记载相符。 过采集、电话或其他容颜召开，基金份额握有东谈主不错采选纸质、采集、电话或其 他容颜进行表决，具体容颜由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 监管机构规定的前提下授权容颜不错采选纸质、采集、电话或其他容颜，具体方 式在会议文书中列明。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，首先由大会主握东谈主按照下列第（七）条规定圭表确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金不断东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和磋磨容颜等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特出决议：            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特出决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的容颜通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有规定或《基金合同》另有约定外，诊治基金运作容颜、更换基金不断东谈主或者 基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以特出决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采选记名容颜进行投票表决。   采选通信容颜进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证证明，不然提交 恰当会议文书中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文书规定的表决主意视为灵验表决，表决主意磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或清除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起按规定在规定媒介上公告。若是采选 通信容颜进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规定，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。  四、基金收益分派原则、履行容颜   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有策划以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分派；   在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金不断东谈主可在不违反 法律法则规定的前提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基 金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   （四）收益分派有策划   基金收益分派有策划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派容颜等内容。   （五）收益分派有策划着实定、公告与实施   本基金收益分派有策划由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的关系规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。  五、基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的信息败露用度，但法律法则、中国证监 会另有规定的除外；    《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费；            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的不断费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。不断费的推断打算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金金钱净值   基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 据其他关系法则及相应公约的规定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金 用度。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。   六、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   本基金进行被迫指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   （二）投资范围  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地竣事投资办法， 本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、 中期单据、可诊治债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、金钱支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 过火他银行进款）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会关系规定）。  本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低 于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律法则的规定而 受限制的情形除外。   若是法律法则对该比例要求有变更的，基金不断东谈主在履行恰当圭表后，本基 金作念相应调整。   （三）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于清除原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得最初 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金握有的全部金钱支握证券，其市值不得最初基金金钱净值的 20%；   （4）本基金握有的清除（指清除信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券限制的 10%；   （5）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于清除原始权益东谈主的各样金钱支握 证券，不得最初其各样金钱支握证券所有限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时间，若是其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得最初基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得最初基金握有的            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得最初上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值所有（轧差推断打算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的 关系约定；   （9）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与股票期权交游的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得最初基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额 现款或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得最初基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断打算；   （11）基金总金钱不得最初基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金金钱净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券金钱不得最初基金金钱 净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险不断 规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得最初基金握有 该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推断打算；因证券 阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资 不恰当前述规定的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得最初基金金钱净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之外 的因素致使基金不恰当前述所规定比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，并与 境内上市交游的股票合并推断打算，法律法则或监管机构另有规定的从其规定；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （9）、             （13）、                 （14）、                     （15）项外，因证券或期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金 不断东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法则或监管部门另有规定时，从其规定。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起出手。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规定拦阻的其他行为。 现实限定东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，谨守 握有东谈主利益优先原则，防护利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公谈合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以败露。要紧关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定履行。   七、基金净值信息的推断打算方法和公告容颜   （一）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有规定的除外），以其估值日 在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济 环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值手艺确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的金钱支握证券，采选估值手艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的清除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，采选估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；   （3）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 至现实收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可诊治债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交游的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （5）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，应采选在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支握的估值 手艺确定其公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算 价估值。如有关系法律法则以及监管部门关系规定，按其规定内容进行估值。 值。 规定进行估值。 关规定进行估值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律法则以 及监管部门、自律功令的规定。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 按国度最新规定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关系法律法则，基金金钱净值推断打算和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐干事方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照 基金不断东谈主对基金净值的推断打算结果对外给以公布。   （二）估值圭表 额的余额数目推断打算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金不断东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   每个干事日推断打算基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个干事日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主 按规定对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应 当至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的推断打算与公告   基金不断东谈主或者基金不断东谈主托付其他机构在上海证券交游所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据推断打算基金份额参考净值（IOPV） 并将推断打算结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，供投资东谈主交             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 易、申购、赎回基金份额时参考。   基金不断东谈主不错调整基金份额参考净值推断打算方法，并给以公告。   八、基金合同的隔断事由、圭表与基金金钱的计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后按规定在规定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚有策划进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 东谈主或者基金金钱净值低于五千万元的情形；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东谈主或临时基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 金不断东谈主、基金托管东谈主、恰当《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律主意书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的、结算保证金关系规定等客不雅因素，计帐期限可相应延长。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有策划，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 低期限。   九、争议科罚容颜   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度及合理的讼师用度由败 诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特出行政区、 澳门特出行政区和台湾地区法律）统帅。   十、基金合同的存放地及投资者取得容颜 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律着力。 构的办公场合和营业场合查阅。          二十一、基金托管公约的内容摘记   一、托管公约当事东谈主 第三章） 四章）   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不断东谈主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。               摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地竣事投资办法， 本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、 中期单据、可诊治债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、金钱支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 过火他银行进款）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会关系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门法则及《基金合同》拦阻投资的投 资器具。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为： 投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不 低于非现款基金金钱的 80%，因法律法则的规定而受限制的情形除外。   （2）根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 金金钱净值的 10%； 该金钱支握证券限制的 10%； 权益东谈主的各样金钱支握证券，不得最初其各样金钱支握证券所有限制的 10%；             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 金握有金钱支握证券时间，若是其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级 呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得最初基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得最初基金握有的股 票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值所有（轧差推断打算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的 关系约定； 应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 合约支付和收取的权利金总额不得最初基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得最初基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断打算； 他有价证券市值之和，不得最初基金金钱净值的 95%； 值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险不断规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得最初基金握有该 证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的 平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推断打算；因证券市 场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资不           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 恰当前述规定的，基金不断东谈主不得新增出借业务； 因素致使基金不恰当前述所规定比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 内上市交游的股票合并推断打算，法律法则或监管机构另有规定的从其规定。   《基金法》过火他关系法律法则或监管部门取消上述限制的，基金不断东谈主履 行恰当圭表后，基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述（2）中第 6）、9）、13）、14）、15）项外，因证券或期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流 动性限制等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例 的，基金不断东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法则或监管部门另有规定时，从其规定。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的 约定。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   基金不断东谈主应在出现可猜度金钱限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个干事 日矜重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司草率措施，便于托管东谈主实 施交游监督。 投资拦阻行动进行监督：   根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资。 序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定履行。 督。      基金不断东谈主参与银行间阛阓交游，应按照审慎的风险限定原则评估交游 敌手资信风险，并自主遴荐交游敌手。基金托管东谈主发现基金不断东谈主与银行间阛阓 的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的容颜提醒基金管 理东谈主，基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金不断东谈主应确保可行 性说明内容信得过、准确、圆善。基金托管东谈主分歧基金不断东谈主提供的可行性说明进 行本体审查。基金不断东谈主同意，经提醒后基金不断东谈主仍履行交游并酿成基金金钱 损失的，基金托管东谈主不承担干事。   基金不断东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼集)的 交游结算容颜进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付智力等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金不断东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主遴荐进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金不断东谈主 违反上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何干事，关系损失由基金 不断东谈主负责追偿，基金托管东谈主应当提供必要的协助。   （1）基金投资通顺受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关系问题的文书》等关系法律法则规定。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册不断办法》表率的非 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交游证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金不断东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不断东谈主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限定           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金不断东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个干事日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个干事日内，以书面或其他两边认同的容颜阐明收到上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律 法则要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已握有通顺受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时期等。基金不断东谈主应保证上述信息的信得过、圆善，并应至少于拟履行投资指示 前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文书》规定，对基金不断东谈主是否谨守法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不断东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摈斥或防护措施进行补 充书面说明，并保留检察基金不断东谈主风险不断部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估呈文等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行关系指示。 因断绝履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何干事，并有权报 告中国证监会。   如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何干事。若是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带干事。   （二）投资监督范围的调整   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金不断东谈主应提前文书 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金不断东谈主默契基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影响，基金不断东谈主 应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时期。   （三）除投资金钱配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 同》成效之日起出手。   （四）基金托管东谈主应根据关系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值推断打算、基金份额净值推断打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、本公约关系规定时，应实时以书面体式文书基金不断东谈主限期纠正， 基金不断东谈主收到文书后应鄙人一个干事日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。 基金不断东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不断东谈主补偿因其违反《基金合同》、 本公约而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游圭表尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法则规定或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝履行，立即文书基金不断东谈主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游圭表仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文书基金不断东谈主，并呈文中国证监会。   基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时期内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金不断东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违法行动，应立即呈文中国证监会，同期 文书基金不断东谈主限期纠正。   基金不断东谈主无朴直原理，断绝、箝制基金托管东谈主根据本公约约定愚弄监督权， 或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议教化仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结 算账户等投资所需账户、复核基金不断东谈主推断打算的基金金钱净值和基金份额净值、 根据不断东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、 无故未履行或无故蔓延履行基金不断东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本公约过火他关系规定时，基金不断东谈主应实时以书 面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书 面体式向基金不断东谈主发出回函。在限期内，基金不断东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不断东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金不断东谈主应呈文中国证监会。基金不断东谈主有义务 要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即呈文中国证监会和银行 业监督不断机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金不断东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规定时期内修起基金不断 东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直原理，断绝、箝制基金不断东谈主根据本公约约定愚弄监督权， 或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金不断东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金不断 东谈主提议教化仍不改正的，基金不断东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 交运用、刑事干事、分派基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的圆善与寂然。             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金不断东谈主采选措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金不断东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担干事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金不断 东谈主在具有托管经验的生意银行开设的摩根基金不断（中国）有限公司基金认购专 户。该账户由基金不断东谈主开立并不断。基金不断东谈主按照法律法则的反洗钱要求， 对投资东谈主过火资金开首履行必要的反洗钱合规审查干事。基金召募期满，召募的 基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额 握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系规定后，由基金不断东谈主遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）规定的司帐师事务所进行 验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由过问验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名灵验。验资完成，基金不断东谈主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金不断东谈主按 规定办理退款、股票解冻及返还事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不断   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设金钱托管专户，撑握基金的现款金钱。该账户的开设和 不断由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   金钱托管专户的不断应恰当东谈主民币银行结算账户不断、利率不断等关系监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和不断            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的容颜在中国证券登记结算有限公 司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限干事公司开立基 金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户和证券交游资金账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务 的需要。基金托管东谈主和基金不断东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何 证券账户和证券交游资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的行为。   （五）债券托管账户的开立和不断 国银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限干事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，正本由基金托管东谈主撑握，基金不断东谈主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和不断   基金财产开展如期进款等银行进款投资前，基金不断东谈主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金不断 东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金不断 东谈主应文书并配合进款银行办理变更手续。   基金不断东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份证明信息等材料。如需在进款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金不断东谈主、基金托管东谈主两边阐明同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金不断东谈主应磋磨基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和不断   在本公约坚定日之后，本基金被允许从事恰当法律法则规定和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据关系法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立关系账户。          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 该账户按关系功令使用并不断。   （八）进款证实书等什物证券的撑握   基金不断东谈主应将基金财产投资的关系什物证券交由基金托管东谈主撑握。属于基 金托管东谈主现实灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑握时间的毁损、灭失，由此 产生的干事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验控 制或撑握的证券不承担撑握干事。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金不断东谈主开具进款证实书，基金不断 东谈主与基金托管东谈主应谨守以下特出约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等关系材料。如 基金托管东谈主对关系材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应干事，基 金不断东谈主应采选措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款公约不符，在基金不断东谈主与进款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采选措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书握有方履行撑握干事。 如需提前支取，基金不断东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金不断东谈主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金金钱托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金不断东谈主应实时采选挽回措 施，基金托管东谈主不承担关系干事，但应给予必要配合。进款证实书仅行为进款证 实，不得竖立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产关系的要紧合同的撑握   由基金不断东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金            摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 托管东谈主、基金不断东谈主撑握。除本公约另有约定外，基金不断东谈主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金不断东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。基金不断东谈主在合同签署后 5 个干事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全容颜将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金不断东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门，撑握期限不少于法律法则规 定的最低年限。   五、基金金钱净值推断打算和司帐核算   （一）基金金钱净值的推断打算   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指推断打算 日基金金钱净值除以该推断打算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的推断打算保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金不断东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。   基金不断东谈主应每个干事日对基金金钱估值。估值原则应恰当《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务引导》过火他法律、法则的规定。基金金钱净值和 基金份额净值由基金不断东谈主负责推断打算，基金托管东谈主复核。基金不断东谈主应于每个开 放日交游结果后推断打算当日的基金金钱净值与基金份额净值，并以两边认同的容颜 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推断打算结果复核后以两边认同的容颜发送给 基金不断东谈主，由基金不断东谈主按规定对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金不断东谈主推断打算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金不断东谈主推断打算的基金金钱净值。因此，本基金的司帐干事方是基金不断东谈主， 就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的主意，按照基金不断东谈主对基金金钱净值的推断打算结果对外给以公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支握证券、股指期货合约、股票 期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济 环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱； 交游所阛阓挂牌转让的金钱支握证券，采选估值手艺确定公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 清除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规定确定公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值； 现实收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值；             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 转股权的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净价 交游的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价； 品种，应采选在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支握的估值技 术确定其公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结 算价估值。   （5）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结 算价估值。如有关系法律法则以及监管部门关系规定，按其规定内容进行估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票履行。   （7）清除证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务，按照关系法律法则和行业协会的相 关规定进行估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照关系法律法则、监管部门和行业协会的 关系规定进行估值。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不断东谈主不错采选舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律法则 以及监管部门、自律功令的规定。   （12）关系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   （三）估值差错处理          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   本基金运作过程中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的干事东谈主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿干事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据推断打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误干事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误干事方承担； 由于估值错误干事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值错误干事方对顺利损失承担补偿干事；若估值错误干事方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误干事方草率更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的干事方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值错误的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误干事方仍草率估值错误负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误 干事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不 当得利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值错误干事方。   （4）估值错误调整采选尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的容颜。   （1）基金不断东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的误差不行为基金金钱估值错误处理。   （2）由于证券、期货交游所、期货公司、登记机构、第三方估值基准服务 机构及进款银行等级三方机构发送的数据错误、遗漏，关系司帐轨制变化、阛阓           摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 功令变更或由于不可抗力等原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、 恰当、合理的措施进行查验，但未能发现错误、遗漏的，由此酿成的基金金钱估 值错误，基金不断东谈主和基金托管东谈主革职补偿干事。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应 当积极采选必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。   （四）基金账册的建立   基金不断东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独马上建立、登录和撑握本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金不断东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记载完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的推断打算和公告的，以基金不断 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个干事日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金产物尊府撮要的信息发生重 大变更的，基金不断东谈主应当在三个干事日内，更新基金对招募说明书、基金产物 尊府撮要并登载在规定网站上；基金招募说明书、基金产物尊府撮要其他信息发 生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东谈主不再更 新招募说明书。基金不断东谈主在每季度结果之日起 15 个干事日内完成季度呈文编 制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期呈文编制并公告；在司帐年度 结果之日起三个月内完成年度呈文编制并公告。   基金不断东谈主在 5 个干事日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，将关系报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个干事日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在 7 个干事日内完成季度呈文，在季度呈文 完成当日，将关系呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个干事日内 进行复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在一个月内完成中期 呈文，在中期呈文完成当日，将关系呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在一个             摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书 半月内完成年度呈文，在年度呈文完成当日，将关系呈文提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金不断东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理容颜为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主意书，关系各方各自留存一份。若是基金不断东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金不断东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈文、中期呈文或年度呈文复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不断东谈主的指示编 制和撑握，基金不断东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系功令分别撑握基金份额握有 东谈主名册。撑握容颜不错采选电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法则规定的最低年限。   基金不断东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》隔断日等触及到基金关键事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后 十个干事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则规定的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名 册，应按关系法则规定各自承担相应的干事。   七、争议科罚容颜   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有约 束力，仲裁用度及合理的讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，络续针织、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特出 行政区和中国台湾地区法律）统帅并从其解释。   八、基金托管公约的变更、隔断   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何破裂。   （二）基金托管公约隔断的情形   发生以下情况，本公约隔断： 权；           二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金不断东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金不断东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：               摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   （一）尊府寄送   基金不断东谈主将向发生交游的基金份额握有东谈主以书面或电子文献体式如期或 不如期寄送对账单。   （二）多种收费容颜遴荐   基金不断东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费容颜购买本基金，餍足 基金投资者千般化的投资需求，具体实施办法见关系公告。   （三）基金电子交游服务   基金不断东谈主为基金投资者提供基金电子交游服务。投资东谈主可登录基金不断东谈主 的网站（am.jpmorgan.com/cn）查询详情。   （四）磋磨容颜   摩根基金不断（中国）有限公司   权术电话：400 889 4888   网址：am.jpmorgan.com/cn              二十三、招募说明书的存放及查阅容颜   本招募说明书存放在基金不断东谈主的办公场合和营业场合，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                       二十四、备查文献   (一)中国证监会准予摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证 券投资基金召募注册的文献   (二)摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金基金 合同   (三)摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金托管 公约   (四)法律主意书   (五)基金不断东谈主业务经验批件、营业牌照          摩根上证科创板新一代信息手艺交游型敞开式指数证券投资基金－招募说明书   (六)基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   (七)摩根基金不断（中国）有限公司敞开式基金业务功令   (八)中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金不断东谈主的办公场合和营业场合，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                         摩根基金不断（中国）有限公司                              二○二四年十二月九日

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